内控建设实施工作方案股份公司发[2023]34号签发人：赵传军内部控制体系建设实施工作方案北京京城机电控股有限责任公司：为进一步提高风险防范能力，促进公司健康持续的开展，根据财政部等五部委印发的企业内部控制根本标准及配套指引要求、市国资委关于构建市属国有企业内部控制体系有关事项的通知（京国资发[2023]13号）、京城控股关于报送企（事）单位内部控制体系建设实施方案的通知（京机计（通）[2023]29号）的文件要求，结合北京机电院高技术股份（以下简称：机电院股份）管理现状，现制定机电院股份内部控制体系建设工作方案，具体内容如下：一、总体目标根据财政部、市国资委、京城控股文件的要求，结合机电院股份“十二五〞开展战略的要求，提高效益，回报股东，惠及员工。按照“全面启动、分批实施、务求实效〞的原那么，以全面测试、梳理机电院股份内部控制现状为根底，以防范风险和提高效率为重点，以分析企业内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，1/7建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证机电院股份经营管理合法合规，资产平安，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司开展战略。二、根本内容（一）构建以风险管控为导向的内控管理体系对照财政部等五部委出台的根本标准和配套指引，对机电院股份的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控标准的全面接轨。即基于风险管控的根本要求，对现有的企业内控流程进行升级建设；建立适合公司开展的内控管理体系。（二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为根底，逐步实现主要内控流程信息化运行。即业务流程风险控制点由“人控〞到“机控〞，主要管理和业务内控流程能够到达上线运行规划要求。（三）构建以内控评价为重点的持续改进体系通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的缺乏进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合标准、规划要求。三、重点任务（一）完善流程制度体系1、梳理风险控制流程。在风险评估的根底上，要确定企业业务和管理活动所有潜在重大风险，包括风险名称、风险类型、风险涉及的活动或流程、风险发生的可能性、风险发生后的影响、风险的责任部门等假设干要素，要形成风险数据库（风险清单），确定风险的应对策略2/7和控制方法，将风险数据库各风险点的管理和控制表达在业务...
