基金法律法律、职业道德与业务规范精点透析班基金从业资格授课教师：刘顺第二十二章基金销售行为规范及信息管理第一节基金销售机构人员行为规范建议关注销售人员的资格管理、培训管理和行为规范学习内容知识点大纲要求基金销售机构人员资质要求，销售人员行为规范内容基金销售机构人员的资格考察与管理★★基金销售机构的人员管理与培训★★基金销售机构人员行为规范及禁止行为★★★第一节基金销售机构人员行为规范【知识点一】基金销售机构人员的资格管理★★基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购赎回等相关活动的人员第一节基金销售机构人员行为规范基金销售机构人员应当取得基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。第一节基金销售机构人员行为规范【知识点二】基金销售机构人员管理和培训★★第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第一节基金销售机构人员行为规范第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第一节基金销售机构人员行为规范第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。第一节基金销售机构人员行为规范【知识点三】基金销售机构人员行...
