档案工作Archiveswork2023/7（下）总第415期加强档案资源质量管控，促进各类电子文件应归尽归。电子档案应收尽收是“十四五”时期档案事业发展的关键任务，也是加强以电子档案归集整合为核心的企业档案资源建设的重要指引。电子档案审计跟踪是捕获、记录和维护电子档案形成、运转和利用信息，并据此检查档案状态的一项管理活动，其贯穿电子文件归档与电子档案管理全过程，是确保电子档案来源可靠、程序规范和要素合规，维护其真实性、完整性、可用性和安全性的重要保障。以全程管理思维和各类安全管理手段实施电子档案跟踪审计是学术研究的主要内容，如研究者提出应加强电子文件全程管理审计功能建设和技术应用，打造集成文件、管理过程、人员与机构的审计认证体系，丰富基于区块链的内容审计等。本文围绕电子档案合规管理要求和已有研究成果，立足企业电子档案管控现状，探讨了一种更具便捷性、交互性和可视化的企业电子档案审计跟踪策略，以期为电子档案相关研究和信息化实践提供参考。一、企业电子档案管控现状当前，我国企业电子档案管理的法律法规、标准规范和政策环境不断完善，单套管理探索也取得了较快发展，然而在电子档案管控方面仍存在以下常见问题：一是在体制机制方面，虽然以《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T18894—2016）等为代表的有关规范明确了电子档案管理相关部门的关系及业务要求，但在企业探索中，档案部门受能力和管理资源等条件所限，其建立制度、监督指导、锁定需求等职责往往无法得到有效落实，导致电子档案合规管控和全程跟踪审计机制不健全，一些关键业务领域的电子文件长期处于失控状态。二是在技术应用方面，虽然大量企业已完成了计算机辅助管理、数字档案馆（室）建设及行政管理领域业务系统与档案系统融合的阶段性探索，但在生产制造、工程建设等专业领域的信息系统融合工作仍进展不足，采集业务数据的对象范围、方法时机及文件档案全流程管理的底层逻辑、系统设计、管控行为等仍亟待探索，因渠道不畅带来的企业电子档案管控乏力问题仍较为突出。三是在管理效率方面，除因信息系统融合而导致的电子档案管理低效外，在已有电子文件归档和电子档案管理系统中以“四性”为代表的质量检查信息、以“日志”为代表的行为跟踪信息的交互性、可视化程度不足，与档案管理环境信息、档案载体信息等集成性不足，致使审计跟踪信息呈分散化、碎片化态势，无法支持综合研判和智慧精准决策。二、“双码”管理的提出“双...
