第４１卷第５期２０２３年５月科学学研究ＳｔｕｄｉｅｓｉｎＳｃｉｅｎｃｅｏｆＳｃｉｅｎｃｅＶｏｌ．４１Ｎｏ．５Ｍａｙ２０２３文章编号：１００３－２０５３（２０２３）０５－０７９７－１０国家科研资助的成果披露制度研究沈健１，钟卫２，徐洪３（１．中国人民大学知识产权管理办公室，北京１００８７２；２．中国人民大学公共管理学院，北京１００８７２；３．北京师范大学科研院，北京１０００９１）摘要：国家科研资助过程中，成果披露是解决国家、单位、个人之间的信息不对称关键手段，是维护科技安全、明晰产权归属、优化成果管理的重要基础，然而，我国成果披露的理论研究和制度建设尚不完善。本文基于委托代理理论提出了个人－单位、单位－国家双层道德风险模型，对比中美两国成果披露制度发现，美国综合采用激励机制和约束机制服务国家目标的实现，中国国家科研资助尽管有着科学而明晰的政策目标，在由“国家统管”到“国家授权”的过程中却没有建立起相应的保障机制，成果披露制度尚处于探索阶段，有必要强化制度建设、平衡权利结构、厘清功能定位，尽快建立科学合理的国家科研资助成果披露制度。关键词：科研资助；成果披露；产权归属；成果管理中图分类号：Ｇ３１１文献标识码：Ａ收稿日期：２０２２－０４－０７；修回日期：２０２２－０７－３１作者简介：沈健（１９８０－），男，副研究员，博士。钟卫（１９７６－），男，副教授，博士，通讯作者，Ｅ－ｍａｉｌ：ｚｈｏｎｇｗ＠ｒｕｃ．ｅｄｕ．ｃｎ。徐洪（１９８１－），女，副研究员，博士。在创新引领发展的理念指引下，国家科研资助体系近年来日益完备、支持力度不断加强，中国政府科技投入规模已经稳居世界第二并与美国差距不断缩小［１］，与此同时，成果产出规模快速增长，如何管理和运用好国家资助科研成果成为社会及学界关注的焦点问题［２］。成果披露作为成果管理的关键环节，是权利归属划分、知识产权保护、成果转化应用的重要基础，更是国家行使资助人权利、落实科技政策的关键抓手，相对于经费资助治理和成果转化运用，衔接两者的成果披露在我国却没有得到足够的重视，成果披露制度从理论研究、社会实践到法律制度都处于摸索阶段，研究和完善国家科研资助的成果披露制度对于保障国家利益、提高创新能力、促进经济发展等有着重要意义。１研究背景成果披露是指承担研究任务的单位或个人，因资助、雇佣、合作等原因而具有信息披露的义务，按照规定的流程、格式...
