第1页共6页XX年下一步内部控制工作方案下一步内部控制工作方案导语。按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以内部控制管理手册为根底结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康开展。下一步内部控制工作方案一）xxx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存xxx及成品xxx的帐实相符。二）加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。四）对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续开展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。1，加强内控精细标准化管理。在认真总结经验，查找工作缺乏和内控管理漏洞的根底上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细标准管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从根底工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作标准标准，细化控制管理环节，标准监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处分措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方第2页共6页案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准管理的工作方案。2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按工程分别统计，累计扣分。3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特别是力求信贷业...
