银行支行2023年度案防工作总结及2023年工作方案银行支行2023年度案防工作总结及2023年工作方案根据分行年初提出的内控案防工作目标要求，我行始终坚持抓好业务开展的同时，持续强化“树立三种意识，构筑三道防线〞，做好重要业务领域、重要风险点的案件防范及员工不良行为排查治理活动，确保各项业务健康可持续开展，实现全年零案件。一、案防工作总体情况XX支行下辖XX支行营业室、XX支行、XX支行三个网点，人员共XX人，其中支行负责人XX人，行长助理XX人，内控主管X人，本部客户经理X人，综合岗人员X人，网点人员X人（含X个网点负责人、X个大堂值班经理）。2023年，在负责人的领导下，在分行各业务部门的指导下，XX支行实现平安运营无事故、无案件。支行业务运营风险水平处分行中下。二、案防工作主要工作措施（一）定时召开业务工作会议。2023年，XX支行坚持每周召开业务会议，在抓业务的同时抓内控工作，及时解决网点运行中的问题，协调各项工作；坚持每月召开案防工作会议，及时传达分行有关案件防范的文件及会议精神，分析研究支行存在的问题，落实整改措施和部署下一阶段案防工作。（二）落实案防责任。一是切实提高“一把手〞的履职能力，按照“一岗双责〞的要求，研究部署内控案防工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自督导、切实承当案防第一责任；二是1/1及时成立支行内控管理领导小组、案件防范领导小组和反洗钱领导小组，公布支行应急预案，从架构、制度上构筑案件防范的防火墙，明确各级人员的案防责任，签订案件防范责任书。（三）落实分行的各项案防工作。1、开展运行制度执行情况、现金收付业务、新开账户、新注册网上银行账户、新更换预留印鉴等相关运行管理检查，防范操作风险。2、开展员工异常行为专项排查工作，防范员工参与赌博、民间非法集资、借贷、经商、理财“飞单〞及违规销售行为，消费没有明显收支不符，信用卡无异常透支或违规炒股行为。3、开展员工经商办企业等异常行为排查工作，防范员工违规经商行为。4、开展“两个加强、两个遏制〞回头看检查工作，对各业务、各环节进行举一反三的深查、细查、彻查，盯紧重点业务领域和高风险环节，认真排查风险隐患，进一步筑牢内控案防管理堤坝。三、案防工作存在的问题支行运行内控管理考核中下，主要是局部员工内控意识不强，工作不细致等方面问题，导致支行在运行管理检查中发现员工修改ATM密码后未及时交接备用密码；开立对公账户时，未在人行规定...
