第一篇：浙江工商大学政治经济学知识要点

政治经济学知识要点

一、基本概念

生产关系P5价值P28 私人劳动

垄断

社会分工P20 抽象劳动P30

P49

资本积累

绝对地租

可持续发展

垄断利润 扩大再生产 财产所有制 经济增长方式 劳动生产率 P33 剩余价值 超额剩余价值 货币流通规律 信用

商业资本 金融寡头

可变资本 生产价格 通货膨胀

资本有机构成 公共产品 法人治理结构 市场机制

国民生产总值 经济发展 经济危机

集体所有制

社会总需求 二元经济结构 宏观经济调控 国内生产总值

粗放型经济增长方式、、社会必要劳动时间P32

二、基本知识点

1、何为生产方式 P6

2、何为科学抽象法 P9

3、商品经济发展所经历的阶段 P23

4、商品经济的基本特征 P22

5、劳动力商品价值和使用价值的特殊性 P28.29

6、价值规律的在商品经济中的主要作用

P35

7、价值形式演变的四个阶段及货币的本质 P38-42 P42

8、货币在社会经济生活中具有哪些职能

P42-44

9、货币流通规律 P46

10、通货膨胀对社会经济生活会产生什么影响，如何抑制通货膨胀 P47-48

11、银行信用较之商业信用的进步性 P51

12、现代社会信用的主要形式及其在商品经济中的作用。P49 P52-53

13、超额剩余价值与相对剩余价值的关系

14、写出商品流通公式与资本流通公式，两者的主要区别

15、论述相对剩余价值是怎样产生的

16、利润率平均化过程。

17、垄断资本主义的基本经济特征和国家垄断资本主义的基本形式

18、资本主义垄断的形成

19、市场机制存在的缺陷和局限性 20、市场竞争的功能

21、现代市场体系的主要分类方式？ 22论述社会主义的本质

23社会主义市场经济体制区别于资本主义市场经济体制的个性特征表现

24、现代市场经济体制的框架

25、我国社会主义市场经济的基本框架

26、简述现代市场经济中政府的一般经济职能

27、现代市场运行规则的内容

28、公有制为主体、多种所有制共同发展是社会主义初级阶段的基本经济制度的依据

29、社会主义初级阶段按劳分配方式的主体地位的含义，在多种分配方式并存的条件下，坚持按劳分配主体地位有什么重要意义 30、收入分配公平与效率的关系

31、我国现阶段的收入分配政策和防止收入差距扩大的基本方针

32、股份有限公司的主要特征

33、简要回答现代产权制度的主要特征

34、加快资本周转有什么作用与意义

35、宏观调控的目标、手段和政策及其应用。

36、政府货币政策工具在经济膨胀与紧缩两种情况下的稳定器作用

37、我国农业剩余劳动力转移的主要途径

38、经济增长与和谐社会的关系

39、我国政府转变经济管理职能的重点。

40、认识社会主义初级阶段的基本经济制度需要注意把握的要点？

41、试论述我国地区经济发展的不平衡性和实现地区经济协调发展的途径。

42、试述我国现阶段收入分配方针中“按劳分配与按要素分配相结合”的重要意义

43、经济发展的内涵及其主要影响因素

44、经济发展和经济增长的关系

45、我国转变经济增长方式的内涵及其必要性

46、“科学发展观”的内涵

47、中国实现经济社会可持续发展的对策

48、实现可持续发展的意义

49、如何实现国民经济的协调发展

50、我国“科教兴国”战略的内涵及努力方向

51、简要回答我国社会主义初级阶段经济社会发展的战略目标、战略阶段、战略重点

52判断一个社会的基本经济制度性质的根本标准是什么

53我国社会主义初级阶段公有制经济和其他经济成分之间是什么关系

54、我国社会主义初级阶段基本经济制度优越性的主要表现是什么 国有资产管理体制应当怎样改革

三、计算题

1、再生产图式计算

2、资本周转速度的计算

3、商品价格、价值的相关计算

4、资本有机构成的相关计算

5、剩余价值、剩余价值率的相关计算

6、货币需要量、货币币值的计算

7、利润率平均化的相关计算

第二篇：浙江工商大学

浙江工商大学“浙江省大学生科技创新活动计划

（新苗人才计划）”项目管理实施办法

第一条 为推进我校“浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”项目深入持久开展，规范项目申报、评审、立项、结题等程序，特制定本办法。

第二条 项目管理机构为:

（一）校团委、教务处、研究生部、科研处等四家主办单位联合成立“浙江工商大学浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”实施办公室（简称“实施办公室”）。校团委主要负责协调与经费管理工作，教务处和研究生部分别负责各类项目的具体组织和日常管理工作，科研处主要负责项目的评审工作。

（二）各学院成立相应的管理组织，制定大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）项目实施细则及切实可行的管理办法和配套政策，负责本学院项目的指导工作，为项目的开展提供包括人才、技术、法律、资金、设备和实验场地等综合资源支持。

第三条 申报条件为：

（一）项目申报人必须是我校全日制在校大学生，项目必须在本省的行政区域内实施。项目可采取个人或团队形式申报，团队每组人数不超过5人。鼓励专业交叉融合。

（二）项目实施周期原则上不超过一年（大学生创新创业孵化项目期限一般为两年）。项目完成时间必须在项目申报人毕业离校前。

（三）申报项目必须包含实质性的科技成果，或者具有一定应用价值和商业潜力的创新创业创意。项目无知识产权归属纠纷。

（四）项目负责人同期主持“浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”项目数限于一项；作为主要参加人员（除项目负责人外前2位）同期参与承担的“浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”项目数不得超过两项。

（五）承担在研项目已达上述限定数的，不得参加新的“浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”项目申报，也不得因申报新的项目而退出在研的项目。

第四条 申报对象为：

（一）大学生科技创新项目。申报对象为全日制在校本科生及其团队。旨在培育一批大学生

— 1 — 创新研究成果。

（二）大学生科技成果推广项目。申报对象为全日制在校本科生、研究生及其团队。旨在培育一批具有一定应用价值和商业潜力的科技成果推广项目。

（三）大学生创新创业孵化项目。申报对象为全日制在校研究生及其团队。旨在搭建大学生创新创业实践的指导、服务、交流平台，为研究生创业提供良好的场地环境、创业指导和培训等相关服务，培育和发现优质的科技经济项目和高素质的创新人才。

第五条 项目申报与审批程序为：

（一）学生申报，学院初审。每个项目均应有指导老师，团队指导老师由1-3人组成，指导老师须有中级以上职称。

（二）学院科技创新领导小组通过公开答辩等形式对初审符合条件的项目进行选拔，再向学校教务处和研究生部分别推荐各类项目。

（三）经教务处和研究生部资格审查符合条件的项目，由学校科研处组织相关专家对项目进行终审。

（四）经公示无异议，或经审查异议不成立的，由校团委报送至“浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）”实施办公室（简称“省实施办公室”）。

第六条 项目立项与管理

（一）省实施办公室将当立项项目下达至学校后，由校团委负责公布。

（二）项目申报人为主要负责人，项目负责人原则上不得更换，对研究项目负全责，组织协调项目组全体成员按期保质保量完成项目研究的各项任务。

（三）学院应定期组织专家和管理人员对项目进行中期或阶段性检查，对取得的阶段性成果和存在问题要高度重视，及时提出整改意见和措施，并不定期向实施办公室汇报项目的进展情况。实施办公室将组织项目专家进行抽查。

第七条 项目结题与验收

（一）项目组在项目结束后，需及时向学校实施办公室提出验收申请，填写验收申请报告，并提交成果报告、相关技术资料等辅助材料。项目完成时间一般应为结题的4月中旬，未到结题的项目递交进展报告。

（二）根据项目研究期限，校科研处组织评委会，对申请验收的项目参照项目申报书及验收申请报告，组织专家对项目实施情况、取得成效和存在问题等进行检查验收。对无正当理由，自

— 2 — 行中断的项目，学校实施办公室将取消该项目计划，追回已拨项目专项经费。对项目管理不力的学院，实施办公室将予以通报并酌情递减下该学院该项目的审批数量。

（三）学校教务处、研究生部分别撰写项目验收报告提交实施办公室，并由校团委汇总后上报至省实施办公室。

第八条 推广与奖励

（一）学院对项目负责人和参与者在学年评奖评优中给予优先考虑；优秀项目经学院认定，可替代部分与专业教学相近的实验或实践课程学分；通过项目结题验收合格的本科生，担任主持人的可记创新学分2分（其他参与成员折半计算学分），也可按学校有关文件规定，代替毕业论文（设计）。

（二）对省内结题验收抽查获得优秀的项目或项目取得重大成果或奖励的本科生立项项目负责人（限1人），担任主持人的可记创新学分3分（其他参与成员折半计算学分）。

（三）学校鼓励浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）团队的成员报考本校研究生，在同等条件下，优先给予考虑。

（四）项目成果取得成果给予相应的奖励，其中研究生参加者可以作为研究生社会实践荣誉称号和社会实践类奖学金评比的重要依据。

（五）优秀的结题项目由校团委优先推荐参加浙江省及全国大学生“挑战杯”课外学术科技作品竞赛和创业计划竞赛。

（六）校团委适时组织成果展或成果交流会。

（七）指导学生开展浙江省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）项目的教师，按照学校有关文件规定，计算教学实绩分，发放奖励津贴。

第九条 项目经费管理

（一）省大学生科技创新活动计划（新苗人才计划）的每个项目的资助额度一般为5000元左右。学校给予项目1：1的配套经费支持（包括前期已提供的校级学生科研立项经费）。由承担项目的学生使用，教师不得使用学生科研经费。

（二）项目经费实行国库集中支付，省财政厅根据实施办公室资助项目立项情况，将项目预算下达到学校。校团委制作项目研究经费使用卡，经科研处、财务处确认后启用。项目立项后先拨付项目经费的50%，项目合格验收后再拨付项目剩余经费。项目经费由项目团队成员共同使用，经项目经费使用者、项目负责人分别签字和项目负责人的指导教师审批签字后报销。其中，论文

— 3 — 版面费报销前需到校团委核实刊物级别（参照科研处相关规定执行）。

（三）经费使用范围为：图书资料费；实验材料费（购置800元以上设备，报销时应作为固定资产在学校备案，离校时须将设备退还学校）；论文发表版面费（本科生项目论文发表在二级以上刊物全额报销，其他刊物报销50%；研究生项目论文发表在中文非核心期刊的版面费不予报销）；调研差旅费；参加学术会议费；打印费；其他与项目研究有关的合理费用。

（四）项目申请人在学院要加强对大学生科技创新资金的管理，专款专用，专户核算。实施办公室对资助经费使用情况进行监督。如发现项目负责人弄虚作假，一经查实，中止项目资助。取消该团队负责人今后申请本计划的资格，情节严重者给予通报批评，并按《财政违法行为处罚处分条例》进行查处。

第十条 本办法由校团委负责解释。第十一条 本办法自发文之日起施行。

第三篇：浙江工商大学

浙江工商大学 2008级函授毕业生 国际经济与贸易（专升本）毕业论文选题方向

一、WTO问题研究1.WTO多哈回合谈判的难点及出路 2.WTO与发展中国家的贸易政策 3.WTO与发达国家贸易政策的变化 4.WTO对发展中国家经济增长的影响 5.WTO与贸易保护 6.WTO相关案例研究 7.WTO政策效果研究 8.WTO的保障措施对我国出口的影响及对策 9.如何利用WTO争端解决机制发展我国的对外贸易

二、跨国公司问题研究1.跨国公司对华投资的趋势探讨 2.跨国公司与中国制造业基地 3.跨国公司的东道国战略管理问题 4.5.跨国公司的全球战略问题6.跨国公司在我国的成长与重构 7.跨国公司的生产外包战略 8.跨国公司的财务管理问题

9.跨国公司直接投资对东道国产业集群的影

响

10.跨国公司在华并购的现状与对策研究 11.跨国战略联盟发展的新趋势分析

三、我国企业的国际竞争力问题

1.我国企业走出去问题研究 2.浙江省服务业国际竞争力问题研究 3.浙江省中小企业国际化经营的案例分析 4.国有外贸企业的改革与发展 5.流通产业的国际化经营问题 6.普惠制的利用问题 7.中外企业国际竞争力的差异研究 8.外贸企业核心竞争力问题 9.外贸企业管理

10.浙江“三资”企业的现状分析与思考 11.我国中小企业在国际化经营中面临的困

境及对策分析

12.外贸企业如何应对外汇风险 13.我国企业跨国经营策略研究

四、中国外贸的现实问题研究1.如何应对反补贴 2.我国应对反倾销问题 3.我国外贸应对技术壁垒问题

4.我国的出口退税改革问题

5.我国外贸企业现代企业制度建设问题 6.我国外贸有效竞争体系的建设问题 7.我国外贸政策的未来取向问题 8.人民币汇率升值对我国外贸的影响 9.我国外贸顺差问题研究 10.经济特区发展问题研究 11.我国外贸体制改革问题

12.我国加工贸易面临的挑战与对策分析 13.我国出口商品市场多元化问题研究 14.我国对外贸易结构升级问题研究

15.中国与主要贸易伙伴贸易摩擦问题研究 16.SA8000对我国出口贸易的影响及对策分析

17.中美贸易摩擦分析

五、浙江对外经济与贸易问题研究 1.浙江对外贸易发展战略对策研究 2.浙江农产品贸易战略的选择

3.浙江进出口商品结构优化对策分析 4.浙江发展外向型经济优势与对策研究 5.浙江农产品出口贸易存在的问题与对策研究

6.浙江利用外资存在的问题及对策探讨 7.浙江对外投资存在的问题及对策分析 8.浙江省国际服务贸易发展及前景分析 9.专业市场的国际化发展研究 10.浙江进口贸易的发展前景分析

11.外商直接投资对浙江经济增长贡献的实

证研究

六、中国对外贸易发展理论与政策研究 1.我国国际服务贸易国际竞争力提升对策研究

2.试析我国引进FDI中的技术外溢效应 3.我国引进FDI 与经济发展的关系研究 4.对外贸易与经济增长关系的实证分析 5.我国农产品出口贸易遭遇技术性贸易壁垒的经济学分析及对策研究

6.我国企业对外投资的产业选择策略分析 7.我国企业对外投资战略研究 8.我国利用外资的效应分析

9.经济全球化与发展中国家的经济安全问题研究

10.发达国家对华直接投资战略研究

11.新型国际服务贸易的发展及我国的对策 12.我国出口鼓励政策机制探讨

13.外商直接投资与我国产业结构的优化 14.我国对外贸易政策的未来取向研究 15.技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响分析

16.新型工业化与中国战略性贸易政策的选择

17.经济全球化条件下跨国公司投资战略取向

18.我国中西部地区对外贸易发展战略分析 19.我国服装出口的竞争优势问题研究 20.国际大型零售企业对华投资战略分析

21.中国出口贸易增长方式的转变所面临的机遇和困境

22.中国企业“走出去”战略对我国产业升级的作用分析

23.开放和收入差距的研究

七、贸易政策问题研究1.产业内贸易问题研究 2.战略贸易问题研究

3.对自由贸易保护贸易理论政策的研究 4.布什政府的贸易政策效果评析 5.21世纪全球国际贸易政策的演变 6.贸易政策的经济效果研究 7.亚洲贸易政策的改革

8.新兴工业化国家贸易政策研究

八、区域经济一体化问题研究

1.我国建立两岸三地自由贸易区的利弊分析

2.中国与东盟的经济互补性分析 3.海峡两岸产业与经贸的比较研究

4.我国区域经济合作的趋势与模式研究 5.中国-东盟自由贸易区利益协调机制分析

6.“10+3”框架下的中日韩经济合作问题研究

7.东亚区域经济一体化的现状及前景 8.中国—东盟自由贸易区的国际贸易利益

分析

九、世界经济问题

1.国际储备管理问题研究 2.东亚经济增长问题研究 3.欧盟的对外贸易问题 4.环保与经济发展

5.技术贸易的理论与实践 6.世界能源问题研究 7.欧盟农业政策的改革 8.亚洲经济一体化问题 9.欧洲经济一体化问题

十、国际贸易实务问题研究 1.国际贸易中风险的防范

2.国际买卖合同中的欺诈与防范 3.论出口结汇风险的防范 4.信用证的结算风险及防范 5.我国现行外贸代理制度评析 6.如何看待非市场经济地位的影响

7.经济全球化下我国加快发展国际保理的探讨

8.国际贸易中的结算方式风险比较 9.我国出口信用保险的发展研究

备注：除以上选题外，学生可自选与本专业相关的论文题目。

浙江工商大学成教学院函授部2009年10月20日

第四篇：《政治经济学》8-21章知识要点整理

第八章

资本主义制度的形成和剩余价值的生产

第一节 资本主义制度的形成及其本质特征

一、资本主义制度的形成

1．资本主义生产关系产生的必要条件及萌芽 a.中世纪晚期西欧城市的兴起、农业和手工业生产力的提高以及商品货币关系的发展，使封建社会的生产关系逐渐解体，为新的资本主义生产关系的产生准备了必要的条件。b.最早的资本主义萌芽产生于14和15世纪欧洲的一些商业城市中。日益活跃的贸易活动，不仅加速了这些城市的商业资本积累，而且推动了手工业发展。2．原始积累加快资本主义形成的过程

a.资本主义生产方式在封建社会内部的萌芽、成长，是一个相当缓慢的过程。这种方法的蜗牛爬行的进度，不能满足资本主义发展的需要。b.作为人类社会历史上生产方式的一次根本性变革，资本主义的产生不可避免地伴随着暴力以及广大劳动阶级的苦难。为资本主义生产方式奠定基础的变革的序幕是在十五世纪最后三十年和十六世纪最初几十年演出的。这种变革的序幕就是资本原始积累。

所谓原始积累只不过是生产者和生产资料分离的历史过程。对直接生产者特别是农民的剥夺，是整个过程的基础。

资本原始积累的另一方面内容，是货币财富在少数人手中积累并转变为资本。

3．工业革命最终使资本主义制度得以确立

a.18世纪60年代开始，欧美先进国家先后发生了资本主义工业革命。b.工业革命不仅引起了生产技术的革新，使生产力获得了空前的巨大发展，开创了人类物质文明发展的新时代，而且引发了生产关系上的重大变革，并最终使资本主义制度得以确立。

二、资本主义制度的本质特征

a.资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。b.雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。c.资本主义是以雇佣劳动制度为特征的剥削制度。

第二节 货币转化为资本

一、资本总公式及其矛盾

1．资本总公式同价值规律形式上的矛盾

a.价值规律要求商品交换按照等价原则进行，因而交换的结果只会使价值的表现形式发生变化，而价值量不会发生变化。

b.但资本总公式表明，货币资本在流通过程中发生了增殖。这就是资本总公式的矛盾。2．解决资本总公式矛盾的前提 a.要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明剩余价值是在什么条件下产生的，它的来源是什么，也就是要阐明货币在资本主义条件下是怎样转化为特殊资本的。

b.剩余价值不能产生于流通过程，但又离不开流通过程，它必须以流通过程为媒介。这就是解决资本总公式矛盾的条件。

c.劳动力成为商品并为资本家所雇佣，这是货币转化为资本的前提。

二、劳动力的买和卖 1.劳动的定义：劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。

2．劳动力成为商品必须具备的两个基本条件

一是劳动力所有者必须有人身自由，可以自由地出卖自己的劳动力； 二是劳动力所有者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。

3．劳动力商品的一般性和特殊性

一般性：像任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值。特殊性：

a.劳动力商品的价值是由生产和再生产劳动力所需要的生活资料的价值决定的。具体包括：①维持劳动者自身生存所必需的生活资料价值；②劳动者繁育后代所必需的价值；③劳动力接受教育和训练所支出的费用。与其他商品比较，劳动力商品的价值决定具有特殊性，即它包含着历史和道德的因素。

b.劳动力商品使用价值的特殊性在于：在使用的过程中，它不仅能够创造出自身的价值，而且还会创造出比自身的价值更大的价值，其差额就是剩余价值。

第三节 剩余价值的生产过程

一、劳动过程和价值增殖过程 1．资本主义生产过程二重性

一方面是生产使用价值的劳动过程，另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程。所以，资本主义生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一。2．资本主义劳动过程的两个重要特点

一是工人的劳动属于资本家，工人在资本家的监督下劳动； 二是劳动产品全部归属于资本家。

3．价值形成过程变为剩余价值的生产过程

a.而价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个“一定点”就是雇佣工人的活劳动所创造的新价值等于劳动力本身的价值。所以，价值增殖过程，就是超过劳动力价值的那部分新价值的形成过程。b.雇佣工人的劳动分为两部分：

一部分是必要劳动时间；

另一部分是剩余劳动时间。

c.剩余价值就是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人在剩余劳动时间支出的剩余劳动的凝结。d.在整个资本主义生产过程中，关键在于劳动力具有特殊的使用价值，它的使用能创造出大于自身价值的价值。

二、不变资本和可变资本

1．资本主义条件下的资本范畴

a.资本是能够带来剩余价值的价值。

b.在资本主义经济中，资本在本质上体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。2．不变资本和可变资本

a.根据资本的不同组成部分在剩余价值生产过程或价值增殖过程中所起作用的不同，可以把资本区分为不变资本和可变资本。b.以生产资料形式存在的那部分资本，在生产过程中不改变自己的价值量，叫做不变资本（c）。

c.以劳动力形式存在的那部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，叫做可变资本（v）。

3．马克思把资本区分为不变资本和可变资本的意义

第一，它进一步揭示了剩余价值产生的源泉；

第二，它为确定资本家对雇佣工人的剥削程度提供了科学依据。

三、剩余价值率

1．剩余价值率的定义

剩余价值率（m′）就是剩余价值（ｍ）与可变资本（ｖ）的比率，它表明了资本家对工人的剥削程度。

其表示方法有两种：

(1)物化劳动表示法，即：

m′= 剩余价值／可变资本 = m / v

该公式表明了在雇佣工人的劳动所创造的新价值中，资本家和雇佣工人各占了多少份额。(2)活劳动表示法，即：

m′= 剩余劳动时间／必要劳动时间

该公式表明了在雇用工人的一个工作日的全部劳动时间中，有多少时间是用来补偿劳动力的价值的，有多少时间是用来无偿地给资本家生产剩余价值的。2．获得更多的剩余价值的两条途径

如果用M代表剩余价值量，则：M = m / v×v = m′× v 资本家要获得更多的剩余价值，一般可以通过两条途径：(1)提高对工人的剥削程度(2)增加可变资本总量

第四节 生产剩余价值的两种基本方法

一、绝对剩余价值生产

1．资本家剥削工人的两种基本方法

绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。2．绝对剩余价值

a.是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。b.在资本主义发展的早期，资本家总是力图通过延长工人的工作时间来榨取更多的剩余价值。此外，资本家还用提高工人劳动强度的方法来榨取剩余价值。

工作日的最高界限受这样两个因素制约：一是劳动时间的生理界限；二是道德的界限。

第二次世界大战以后，由于工人阶级政治力量的进一步增强，同时也由于新的科技革命使劳动生产率空前提高，西方资本主义国家的工作日时间开始逐渐缩短。

二、相对剩余价值生产 1．相对剩余价值生产方法

a.在工作日长度不变的条件下，资本家通过缩短必要劳动时间而相应地延长剩余劳动时间的剩余价值生产方法，叫相对剩余价值生产方法。

b.相对剩余价值的生产是由于社会劳动生产率的提高，降低了劳动力的价值，从而缩短了必要劳动时间，相应延长了剩余劳动时间的结果。2．超额剩余价值 a.所谓超额剩余价值，是指企业由于提高劳动生产率而使商品个别价值低于社会价值的差额。超额剩余价值的源泉也是工人的剩余劳动。b.在现实的经济运行过程中，追求超额剩余价值是各单个资本主义企业改进生产技术、提高劳动生产率的直接动机，而各个资本主义企业追求超额剩余价值的结果，却是相对剩余价值的形成。

3．绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的联系和区别

a.联系：从资本家对雇佣劳动的剥削来看，这两种方法是一致的。无论是绝对剩余价值还是相对剩余价值的生产，都是延长了工人的剩余劳动时间，增加了资本家无偿占有的剩余价值量。b.区别：但绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。而相对剩余价值的生产，则是以工作日已经分为必要劳动时间和剩余劳动时间为基础的，由此来进一步缩短必要劳动时间，相应地延长剩余劳动时间。

c.两种提高剥削程度的方法在资本主义发展的不同阶段上起着不同的作用。

三、生产剩余价值是资本主义的绝对规律 1．剩余价值规律

资本主义的生产目的和动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。

2．剩余价值规律决定着资本主义生产的实质

a.资本主义生产的实质就是增殖资本的价值或者说生产剩余价值。b.剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程。c.剩余价值规律还决定了资本主义生产方式的发展及其历史趋势。

第九章 资本主义的分配

第一节 资本主义制度下的工资

一、工资的本质 1．劳动力和劳动

a.劳动力是潜藏在人身体内的劳动能力。劳动是劳动力的使用，劳动力在生产中发挥作用时才是劳动。

b.劳动不是商品，但劳动力在一定历史条件下则可以成为商品，它具有价值和使用价值。2．在资本家同工人的买卖关系中，工人出卖的是劳动力，而不是劳动，劳动根本不能成为商品。

第一，如果劳动是商品，它就应该同其他商品一样，也具有价值。但是，如果说劳动是商品，具有价值，那就等于说劳动的价值是由劳动决定的，这种同义语反复不能说明任何问题。

第二，如果说劳动是商品，那么它就应该同其他商品一样，在出卖之前就独立存在。但雇佣工人的劳动不能独立存在，劳动要取得存在的形式，就只有和生产资料相结合，而这只有在生产过程中才能实现。

第三，如果劳动是商品，工资是劳动的价值或价格，会导致违反价值规律，或否定资本主义生产关系存在的基础。

第四，如果劳动是商品，就等于说雇佣工人出卖了不属于自己的商品。因为劳动是劳动力的使用，它是在劳动过程开始以后才存在的。3．工资的实质

在资本主义社会里，资本家付给雇用工人的工资是劳动力的价值或价格，而不是劳动的价值或价格。4．资本主义工资掩盖了资本主义的剥削关系 a.由于劳动力的价值或价格转化为工资，表现为劳动的价值或价格，消灭了工作日划分为必要

b.劳动时间和剩余劳动时间、劳动分为有酬劳动和无酬劳动的痕迹，全部劳动表现为必要劳动或有酬劳动，因而掩盖了资本主义的剥削关系。c.在资本主义社会，资本家和工人阶级之间经济利益的对立和冲突，最直接地表现在工资问题上。

二、工资的基本形式 1．计时工资

计时工资是按一定的劳动时间来支付的工资，其实质是劳动力的月价值、周价值、日价值的转化形式。2．计件工资

计件工资则是按工人完成的产品数量或完成的工作量来支付的工资，它是计时工资的转化形式。

3．资本主义工资的变动趋势

第一，名义工资一般呈增加趋势。因为，货币工资是劳动力价值的货币表现，而资本主义国家的货币由于存在通货膨胀而不断贬值，致使物价不断上涨，从而使名义工资不能不有所增加。

第二，从资本主义发展的历史过程来看，实际工资则有时降低有时提高。在经济危机和战争时期，实际工资是下降的；在经济高涨时期，则有所提高。但是，实际工资的提高并不意味着工人受剥削的程度减轻了。

第二节平均利润和生产价格

一、剩余价值转化为利润 1．成本价格

a.商品的价值（W）包括三个部分：

不变资本的价值（c）、可变资本的价值（v）和剩余价值（m）。b.用公式表示就是：W ＝ c ＋ v ＋ m。

这是按劳动耗费计算的生产商品的实际耗费。

c.对于资本家来说，生产商品所耗费的只是他的资本价值c + v，剩余价值 m 是资本家无偿获得的。

c + v 构成商品的生产成本或成本价格，用K表示。

d.商品价值就等于成本价格与剩余价值之和，用公式表示为：W ＝ K + m。显然，成本价格小于商品的价值，两者之间的差额为剩余价值。e.成本价格这一范畴抹杀了不变资本和可变资本之间的区别，掩盖了它们在价值增殖过程中的不同作用。2．利润

a.当不把剩余价值看作是雇佣工人剩余劳动的产物，而是把它看作是全部预付资本的产物或增加额时，剩余价值便转化为利润（p）。

b.利润本质上就是剩余价值。剩余价值转化为利润，就掩盖了资本主义的剥削关系。3．利润率

剩余价值与全部预付资本的比率叫利润率。用 p′代表利润率，c 代表全部预付资本，利润率 p′＝ m／c。4．利润率与剩余价值率的关系

利润率是剩余价值率的转化形式，是同一剩余价值量用不同的方法计算出来的另一种比率。剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率，而利润率则是剩余价值与全部预付资本的比率。

剩余价值率揭示的是资本家对工人的剥削程度，而利润率是表示全部预付资本的增殖程度。由于全部预付资本总是大于可变资本，因此利润率在量上也总是小于剩余价值率，它掩盖了资本家对雇佣工人的剥削程度。5．影响利润率变动的因素

(1)剩余价值率；(2)资本的有机构成；(3)资本周转速度；(4)不变资本的节省状况。

二、利润转化为平均利润 1．平均利润率

平均利润率实质上是把社会总资本作为一个整体看待时所得到的利润率，可用公式表示为：平均利润率＝剩余价值总额／社会总资本平均利润率的高低取决于两个因素：

第一，各部门的利润率水平。如果各个部门的利润率水平比较高，则平均利润率也比较高；反之则比较低。

第二，社会总资本在各部门之间的分配，即投在各部门的资本在社会总资本中所占比重的大小。

2．平均利润

在利润率平均化的条件下，各部门的资本家根据平均利润率获得的与其投资量大小相适应的利润即平均利润。用公式表示，即：

平均利润＝预付资本×平均利润率 3．平均利润的形成

a.平均利润的形成是部门之间竞争的结果。

b.生产部门之间以资本转移为特点的竞争引起供求关系的变化，导致价值和价格偏离。c.这种过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。d.平均利润的形成是部门之间竞争的结果。生产部门之间以资本转移为特点的竞争引起供求关系的变化，导致价值和价格偏离。这种过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。e.平均利润率规律是资本主义的客观经济规律。f.平均利润的形成过程，实际上是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。

g.从整个社会来看，利润总量和剩余价值总量总是相等的。4．等量资本获取等量利润，完全掩盖了利润的本质和来源

a.在利润转化为平均利润后，资本家所获利润的多少似乎只与他所拥有的资本量有关，这就完全掩盖了利润的本质和来源。

b.等量资本获得等量利润，是剩余价值在各生产部门资本家之间重新分配的结果。在资本主义社会中，工人不仅受本部门资本家的剥削，而且还受整个资本家阶级的剥削。

三、价值转化为生产价格 1．生产价格

随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了。用公式表示为：生产价格 ＝ k + p 2．生产价格的形成

生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提的。利润转化为平均利润，商品价值便转化为生产价格。

3．商品按照生产价格出售不是对价值规律的违背，而只是价值规律起作用的形式发生了变化

生产价格形成以前，价值规律作用的形式是市场价格围绕价值上下波动。

生产价格形成以后，市场价格以生产价格为中心上下波动。

价值规律作用形式的这种变化，是由于受到平均利润率规律的影响。

在资本主义社会，按照平均利润率规律的要求，商品不是按价值出售，而是按生产成本加平均利润出售。

这作为一种客观的必然趋势，使生产价格成为商品交换的基础。

生产价格不是市场价格，它是一种相对稳定的，具有内在标准的价格。

市场价格以它为中心，受供求关系的影响而波动，所以，价值规律现在不是直接通过价值，而是通过生产价格起作用。

第三节 商业利润、借贷资本和地租

一、商业资本和商业利润 1．商业资本

a.商业资本，就是从产业资本中分离出来专门从事商品买卖的，以获取商业利润为目的的资本。

b.它是处于流通领域的商品资本的转化形式。2．商业利润

a.产业资本家按照低于生产价格的价格把商品让渡给商业资本家，然后商业资本家再按照生产价格把商品卖给消费者。

b.这种售价大于买价之差，就是商业资本家所获得的商业利润。

c.商业利润的来源仍然是生产领域中产业工人创造的剩余价值的一部分，是由产业资本家转让给商业资本家的。

d.商业资本家所获商业利润的多少，仍要受社会平均利润率形成规律的支配。

二、借贷资本和利息 1．借贷资本

a.借贷资本是从职能资本循环中独立出来的一种特殊资本形式，是为了取得利息而暂时借给另一个资本家使用的货币资本。

b.借贷资本的形成和产业资本的循环过程有着直接的联系；借贷资本的借贷对象主要是职能资本家。2．利息率

借贷资本的报酬 —— 利息，本质上仍是产业 雇用工人所创造的剩余价值的特殊转化形式。

利息率就是一定时期内的利息量和借贷资本量之间的比率。

三、资本主义地租 1．地租

a.地租是土地所有者凭借土地所有权获得的一种非劳动收入。b.资本主义地租是由农业工人创造的、被农业资本家让渡给土地所有者的、超过平均利润以上的那部分剩余价值。

c.资本主义地租有级差地租和绝对地租两种形式。2．级差地租

a.与土地等级相联系的地租形式就是级差地租，它是农产品的个别生产价格低于社会生产价格的差额。

b.土地的有限性所引起的土地经营的资本主义垄断是级差地租形成的原因。c.优等地和中等地的农业雇佣工人创造的超额利润是级差地租的源泉。

d.级差地租反映的是农业资本家和大土地所有者共同剥削农业雇佣工人的关系。级差地租由于形成的条件不同而分为两种形态：即级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ。

级差地租Ⅰ是由于土地肥沃程度和地理位置不同而产生的级差地租。

级差地租Ⅱ是由于在同一块土地上连续追加投资的资本生产率不同而产生的级差地租。

级差地租Ⅰ是级差地租Ⅱ的基础。3．绝对地租

由于土地私有权的存在，农业资本家租用任何土地都必须交纳的地租，就是绝对地租。

绝对地租形成的条件是农业资本有机构成低于社会平均资本有机构成。

绝对地租产生的原因是土地私有权的垄断。

绝对地租实质上是由农业雇佣工人创造的剩余价值的一部分转化而来的，它体现的仍然是农业资本家和土地所有者对雇佣工人的剥削关系。4．关于土地价格

在资本主义制度下，大土地所有者不仅能凭借土地私有权获取地租，而且还可以通过出卖土地获得高额的土地价格。

决定土地价格的因素，一是地租额的多少，二是利息率的高低。

土地的价格与地租额成正比，与利息率成反比。

第十章 资本主义条件下的企业

第一节 企业和资本主义企业制度

一、企业

1．企业的定义：企业是与社会分工相联系的生产组织的一种形式，是社会生产力发展到一定阶段的产物。企业具有二重性。

从生产力的角度反映看，它是与建立在分工协作基础上的一种劳动技术组织形式；从生产关系的角度看，企业是建立在一定所有制基础上的一种劳动社会组织。2．企业制度

所谓的企业制度，就是指企业劳动者与生产资料结合的社会形式，是调节企业内工人与工人、工人与资本家、工人与企业家、企业家与资本家之间关系的各种社会规则。

企业制度也是一个多层次的制度体系，它包括企业产权制度、分配制度和管理制度等内容。

企业制度的产生和发展归根到底是由生产方式决定的。3．企业产权制度、分配制度和管理制度

产权制度是企业制度的基础，它表明了企业资本财产的来源归属及企业的财产组织形式，反映了企业的所有制性质。

分配制度是支配企业收入分配的具体规则，它是企业产权制度的表现，有什么样的产权制度就会有什么样的分配制度。管理制度也是产权制度的实现形式，它表明了企业内部各个经济主体之间在企业经营过程中的权力安排。

二、资本主义企业制度

1．资本主义企业制度的基本特征

资本主义企业制度是建立在资本主义生产方式的基础上的，它具有以下一些基本特征：

第一，资本主义企业是以资本与雇佣劳动的交换或劳动力的自由买卖为前提的。

第二，资本主义企业的治理结构是以资本所有权为中心的，工人在资本家的监督和指挥下劳动，服从资本家的意志。

第三，资本主义企业的分配制度是以剩余价值规 律为基础的。2．资本主义企业制度的具体形式

资本主义企业制度的具体形式是随着社会生产力和企业技术组织形式的发展而发展的。

从生产力的组织形式看，资本主义企业制度经历了简单协作、工场手工业和机器大工业三个生产力的发展阶段；

与此相适应，资本主义企业制度也逐步形成了从个人业主制向公司制和其他社会化程度较高的企业制度的过渡。

第二节 资本主义企业制度的历史演进

一、资本主义的个人业主制企业 1．个人业主制企业

是由单个资本家出资，完全归个人所有和控制的企业，这种企业在法律上称为自然人企业。

单个资本的业主制企业是资本主义经济中最初出现的企业形式，这种形式在工场手工业和机器大工业初期得到了广泛的发展。2．个人业主制的缺陷

一是企业的信用和资金来源有限；

二是承担无限的清偿责任；

三是企业的寿命有限。

因此，随着生产社会化的发展，这种企业制度的地位逐渐降低。

二、从自然人企业到公司制企业的发展 1．合伙制企业

是由多个作为自然人的资本所有者共同投资，共同所有，共同经营，共同承担风险和分享利润的企业。

合伙制企业的出现是生产力发展的要求。2．合伙制企业的特点

第一，合伙人要承担无限的连带法律责任；

第二，合伙制企业中个人的所有权（股份）是无法自由转让和出售的。

企业缺乏连续性和长久的生命力是合伙制企业的最大问题。这也是历史上合伙制企业形式出现很早，却难以扩张和发展的重要原因。3．股份公司制企业

股份公司是一种通过发行股票的方式把分散的和独立的单个私人资本组织起来统一经营的企业制度，它是资本主义企业制度的创新。公司制企业有以下三个特点：(1)出资者的有限责任；(2)资本的股份化和自由转让；

(3)企业具有独立寿命，可以永久存在。

三、股份公司与资本主义企业财产关系的变化 1．股份公司的所有权即股权的分散化

股份公司所有权的分散是同生产社会化和市场化相联系的。现代股份公司产权关系的特征就是资本所有权与控制权（经营权）的分离：

第一是真实资本与所有权资本的分离，资本的存在和运动取得了二重化的形式，一是以生产资料等形式存在并处在再生产过程运动着的真实资本，一是以股票等形式存在和运动的有价证券，即虚拟资本。

第二是管理职能与所有权职能的分离，这种分离是资本职能与资本所有权分离在人格上的具体化。

资本的单纯所有权与经济所有权（经营权）的分离反映了一种由现代社会化大生产所决定的社会经济职能日益专门化的必然趋势。

2．资本主义企业的财产关系的新变化、新特点

第一，资本雇佣劳动仍然是企业所有制关系的本质。但是，在现代股份公司高度分散化的产权结构中，工人、管理人员通过持有一定份额的股份也兼有资本私有者的身份。

第二，企业所有权的分散化，以及同此相联系的所有权证券化、市场化，使得任何一个所有者都无法绝对控制、支配企业，也没有必要去支配、控制企业资产（成为集中的社会资本），所有者通过委托代理关系将自己的财产交给最会经营管理企业的人来管理，以实现财产价值的增值。

第三，在现代股份公司中，资本所有权内部关系发生了重要变化，对许多企业出资者或资本所有者来说，他的所有权主要体现在分享收益和最终处置财产的权利上，他虽然是企业财产的最终所有人，然而却再也不能直接支配、任意使用企业的财产。

第四，股份公司所有权与控制权的分离，意味着股东对公司经营活动、财产处置的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。在公司的治理结构中，私人所有权仍然是构成公司中所有者对经营者激励约束的重要基础。3．如何看待股份制的作用

股份制的出现，一方面适应了生产社会化的发展，提高了资本社会化的程度，改变了资本主义企业的内部结构；另一方面，它并没有从根本上改变资本主义企业制度的本质，也没有从根本上解决资本主义生产方式的基本矛盾。

第三节 现代资本主义条件下的企业组织与治理结构

一、企业组织结构变革的基本趋势

1．当代世界经济发展出现的三大趋势及影响

三大趋势：一是全球化；二是网络化；三是知识化。在以下三个方面产生重大影响。

第一，20世纪末网络技术的应用和互联网在世界范围的快速发展，使产品和信息在国家之间的流动变得非常容易和方便，使企业可以在更便利和更节约交易费用的情况下，在全球范围内配置生产资源。

第二，信息技术和网络技术创造了一个互动的、迅速变化的、与现代物质世界并行的信息世界，实现企业与企业之间，企业与个人之间，企业与政府之间的瞬时沟通。

第三，高新技术发展和知识创新的时代，知识创造财富的能力正在超过资本，经济增长的约束条件不再主要是土地和资本，而是生产和消费知识产品的人力资源，因此企业之间的竞争也将主要是人才的竞争。在现代高科技企业，对知识劳动的激励和提高知识的生产率成为管理的重心。

2．现代资本主义企业发生的根本变革

一是技术性的变革，即企业技术创新；另一种是企业组织形式的创新。企业组织创新主要表现在：

第一，企业组织结构扁平化；

第二，企业组织的小型化；

第三，虚拟企业的出现。虚拟企业主要有以下几种类型：(1)网络虚拟企业；(2)品牌型虚拟企业；

(3)联盟型虚拟企业。

3．现代资本主义条件下企业组织的变革对资本主义生产过程的重大影响

(1)创新和知识、创造性劳动正在成为网络经济企业的最重要的生产要素。(2)网创新利润是企业利润的主要来源。

(3)企业的网络化管理形成了一种新的协调方式。

(4)创造性的自由劳动和合作劳动是最重要的生产要素，使企业家不得不确立对待雇员的新观念。

二、企业目标的多元化和利益相关者共同治理 1．企业目标的多元化

消费者利益，雇员的参与、社区的影响和政府的管理，都是企业在做出决策时必须加以考虑的问题。

企业的命运不再取决于不惜一切代价追求利润，而是越来越多地取决于商业行为的廉正性与可信度，以及对整个社会的责任感。2．利益相关者

利益相关者就是在某一企业里享有一种或多种利益关系，并与企业相互作用、相互影响的个体或群体，在现代商业社会中，有众多的个体或群体是企业的利益相关者：一是内部相关者，包括股东和雇员，二是外部相关者，包括消费者、供应商、社区成员和政府等。

从企业治理的角度引入利益相关者理论的意义在于，管理层在做出经营决策时，除了保证投资者即股东的利益和投资回报外，如何充分考虑其它相关者从自身利益或权利要求而对这一决策的影响力，以实现各方利益的均衡。3．利益相关者共同治理

公司治理结构（corporate governance）是现代企业制度中最重要的构架。利益相关者的共同治理要求：

(1)企业决策要考虑相关者的行为；

(2)公司董事会要由一部分外部相关者进入；(3)各种代表相关者利益的机构在起作用；(4)促使企业建立一种新的商业道德。

利益相关者共同治理反映了当代资本主义社会各利益主体需要一种新的协调关系，给企业创造一种更加和谐的经营环境，它是资本主义生产关系的一种调整。

三、“雇员持股计划”和利润分享制 1．现代企业组织效率障碍 西方市场经济国家的实践证明，现代公司制的产权关系和制度安排解决了出资者（所有者）对经营者的监督、激励和风险分配问题，但是却并没有解决好调动劳动力要素的积极性问题，这已成为当前西方市场经济中进一步提高现代企业组织效率的障碍。2．“雇员持股计划”和利润分享制

20世纪60年代初，西方学者提出了“人力资本理论”与“行为科学理论”，强调企业管理中要重视人的心理及行为，寻求更加有效的刺激劳动者的动力机制。20世纪70年代以后，资本主义企业中开始实行“利润分享制”，试图把企业职工的利益与企业的经营效益、企业的长期发展联系在一起。

“分享制”在现代公司中的实践主要有“职工持股制度”和“利润分享制”。前者是职工凭借拥有部分股权而参与企业剩余利润分配；而后者职工无股权，实际上是年终根据企业利润实现情况而发放奖金。

20世纪90年代以后，股票期权制度作为对公司高级经理的激励机制在美国等西方发达国家广泛推行。

第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预

第一节 国家垄断资本主义的产生和发展

一、从自由竞争走向垄断

1．资本主义经济制度历史演变的三个阶段

自由竞争的资本主义、私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

2．从资本主义生产方式确立到19世纪70年代是资本主义发展的自由竞争阶段 3．自由竞争资本主义的基本特征

第一，生产资料为资本家私人所占有，资本家既是生产资料的直接所有者，同时也是资本主义生产的直接组织者。

第二，在资本主义生产的各个生产部门，都存在着实力不相上下的各种不同的企业，任何一个企业都不在该生产部门居于垄断地位。

第三，资本和劳动力的流动非常频繁，可以毫无障碍地从一个部门转移到另一个部门，从一个地方转移到另一个地方。

第四，市场已经形成一个广泛的、有机的体系，主要有商品市场、生产要素市场、房地产市场、货币金融市场、资本市场、外贸外汇市场等，其中商品市场是基础，其他市场都围绕着商品市场而运行，发挥着它们各自的功能。

第五，统一的国内市场和世界市场都已经形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性的特点。

第六，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少，因此，企业的组织形式也比较简单，以单个资本构成的单人业主制为主。

第七，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，只保护私有制和国家安全，不对微观和宏观经济活动进行干预，甘为“守夜人”。

第八，市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。

4．自由竞争资本主义建立在私人资本所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳动之间存在着尖锐的矛盾。

二、私人垄断资本主义

1．资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律 19世纪 70年代，自由竞争资本主义发展到了顶峰，开始向垄断资本主义转变。

自由竞争必然会引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段就必然引起垄断。这就是资本主义发展的客观规律。2．垄断组织及常见的形式

垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。

垄断联合比较常见的形式主要有以下几种：(1)卡特尔；(2)辛迪加；(3)托拉斯；(4)康采恩。

垄断组织形式不是一成不变的。随着资本主义生产与资本的进一步集中，垄断组织形式不断发生变化，如跨行业的混合联合公司。这是一种新型的垄断组织。3．垄断资本主义的基本特征

(1)垄断组织在经济生活中起决定作用；

(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；(3)资本输出有了特别重要的意义；

(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

以上这些特征集中体现了垄断资本主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。

三、国家垄断资本主义产生和发展 1．国家垄断资本主义

国家垄断资本主义是国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。2．国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期：

第一，19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。

第二，第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。

第三，第二次世界大战后的新发展。

3．国家垄断资本主义产生和发展的主要原因

第一，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。

第二，战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。

第三，为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。

第四，国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。

第二节 国家垄断资本主义的形式和实质

一、国家垄断资本主义的形式

1．国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式

按照其发挥作用的领域不同，国有企业可分为以下几种类型：(1)满足国家机构自身需要的国有企业。(2)提供公共产品的国有企业。

(3)高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业。(4)一般工业部门中的国有企业。

20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮的主要原因是：(1)科技革命和生产力的发展，产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。

(2)技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。

(3)面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。

(4)20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。

(5)执政党的更替和政策调整。资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。2．国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式。

形成途径是：

(1)国有企业将一部分股份出售给私人；(2)国家和私人共同投资开办合营企业；(3)国有企业和私人企业合并而成；(4)国有企业对私人企业进行参股；(5)国有企业转由私人租赁或承包经营。

3．国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程是又一形式。

有以下几种类型：

(1)国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。

(2)国家通过各种形式的津贴和补助，直接间接地资助私人垄断企业。

(3)国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

4．第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。

二、国家垄断资本主义的实质

国家垄断资本主义实质属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。体现在：

首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，为垄断资本家总体服务。

其次，国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。

再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，有利于私人垄断资本。

第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节

一、市场调节的局限及国家干预的目标

1．发达资本主义国家对宏观经济的调控必要性

是由市场调节的局限性所决定的。

资本主义制度中市场调节的局限性主要表现在：

第一，外部性问题难以得到解决。

第二，市场运行主体行为目标具有短视性。第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。

第四，市场调节会造成人们收入分配上的不公平。

第五，市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。

2．资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足 3．凯恩斯主义