第一篇：中国农业大学工商管理硕士研究生论文开题报告

中国农业大学工商管理硕士研究生论文开题报告

培养管理学院经济管理学院

论文题目中国工商银行益阳分行员工业绩评价研究

指导教师姓名职务工作单位

副教授中国农业大学经济管理学院

一、选题依据

1、问题提出

人力资源是企业最宝贵的资源，企业间的竞争归根到底表现为人力资源的竞争，所以作为市场主体的企业必须高度重视人力资源的管理，以充分调动人的积极性和创造性，实现人力资源的价值。员工业绩评价是人力资源管理的核心内容，员工考核实质是为人力资源的开发和利用提供更好的信息，以此为人力的招聘、调迁、升降、委任、奖惩等人事决策提供科学的依据。同时，员工绩效考核也可以进一步调动员工的积极性，使他们能够在更适合的岗位上发挥自己的专长，从而达到个人发展与企业发展的双赢目的。

商业银行作为成熟的金融服务行业，其经营特点是任何一项金融产品的固定成本和变动成本都有着明显的区别。当银行向客户提供某一项金融产品或服务的时候，除了需要提供产品本身的实际资本外，更多的是提供人力资源成本，以银行员工的知识和技能投入到金融产品及服务中去。

但是我们也注意到，作为企业，我国银行业对人力资源的管理由于诸多原因多数仍处在旧的人事管理层面上，在绩效评价方面，目前我国绝大多数国有商业银行所推行的绩效评价手段仍然是建立在传统的、以经验判断为主体的绩效评价手段基础上，缺乏客观的标准，没有一个规范化、定量化的考核评价体系。而考核结果的不准确性容易致使银行缺乏可靠的激励依据，挫伤员工的积极性，造成组织效率低下和企业战略实现的困难。所以研究我国国有商业银行的绩效考核具有重要的现实意义。

绩效评价在国外银行中的应用已经较为完善，其评价鉴定功能和内部平衡功能在不断强化。

这也导致银行业的快速发展与传统的国有企业人力资源管理体制日益冲突，银行业传统国企的人事管理制度等与目前银行业体制的改革措施日益不相匹配，这成为影响企业发展的瓶颈。为了企业的进一步发展，银行业已经开始意识到人力资源管理的重要性和必要性，所以在此方面投入的精力和财力也大大增加。在企业管理中，绩效评价是最能直接总结员工以往工作成绩，指出员工优缺点的管理方法，故此，多数企业比较重视这一管理环节，对于银行业来说，如何对员工进行有效的绩效评价是银行业管理者所面临的一个重大问题。中国工商银行益阳分行作为一个企业，也面临这个问题。由于分行的人员管理机制与制度相对滞后，加上历史原因形成的人事双轨制，以至于在分行内部出现了同工不同酬问题，正式职工自视高人一等、满足现状、不思进取，聘用职工应付差事、消极怠工等现象，也出现因不满足分行现有的经营状况和个人的发展前途，纷纷外流，使得分行的人才流失现象非常严重。

所有这些现象，除去行业国有垄断等体制上的原因，主要是原来基于国有企业的员工考核机制在新的市场经济条件下已经过时。因此在新环境下，推出运作良好、切实可行的绩效评价体系，建立一套有效的绩效评价方案对促进分行发展，具有重要意义。

基于上述思想，本文对中国工商银行益阳分行员工绩效评价进行了深入研究。

2、研究意义

银行进行金融产品的开发、营销、服务活动，就是为了获取更大的业绩价值。员工绩效评价可以促使评价对象不断创造出银行发展需要的金融产品和管理方式，通过绩效评价激励评价对象向着目标努力，使银行产生高涨的经营热情与创新激情，从而增强银行的核心竞争力，由此而形成的巨大动力可以推动银行不断发展。

本文从绩效评价的一般理论入手，结合中国工商银行益阳分行的绩效评价的具体实践，将我在学习、工作中所听、所见、所做和所思进行一下归纳，希望从中可以发现一些有利于完善中国工商银行益阳分行绩效评价的方法，也是本文所希望达到的目的之一。

3、国内外研究现状分析

(1)国外研究现状

就商业银行的绩效评价而言，目前在国外银行业员工评价研究方面，我们经常能见到的是对银行绩效评价某个专题或层面进行的研究和评价，由于具体的评价办法是企业的商业机密，很难获得某个系统、具体的适用于商业银行绩效评价的文章。许多学者关于银行绩效的认识常常见诸于各种相关资料中。宾夕法尼亚大学沃顿商学院的帕特里克.T哈克认为影响金融机构绩效的因素有战略、战略实施和环境三类，在每一大类下可以又分解出许多因素。Roth和van

der Velde(1991,1992)研究认为，营销、业务设计、组织结构和人力资源在银行绩效研究中是紧密相联的。Roth

和Jackson(1995)认为业务能力—服务质量—绩效的三元模型集中体现了服务-收益链。目前一些学者正在进行这方面的研究工作，并为识别影响绩效的操作性和战术性因素提供了框架。

（2）国内研究状况

从实践发展情况看，我国银行绩效评价开展的时间较长，而部门、个人绩效评价开展时间相对较短，对部门、个人绩效的认定缺少客观、科学的方法和标准，工作相对滞后。改革开放以来，我国银行取得了长足发展，国有银行在商业化的道路上迈出了较大的步伐，新兴的股份制商业银行不断涌现，外资银行正逐步进入我国的金融市场。银行的经营理念和方式正发生积极的变化，单纯追求规模发展忽视绩效的做法正在被放弃。但是由于我国银行是在最近几年才开始的市场化运作，其绩效评价的发展慢于工业和商业企业的步伐。上世纪90年代中期，随着《商业银行法》的逐步贯彻和落实，商业银行的企业的性质逐步得以认同，各个银行业务经营和内部管理的水平逐步提高，逐步形成了规范的绩效评价制度和考评体系。但是绩效评价的发展仍然慢于工业和商业企业的步伐。从研究的角度来看，目前，关于银行绩效评价的研究主要集中在以下几个方面：（1）对商业银行员工绩效考评体系进行研究。比如学者熊晓彤在《我国商业银行员工绩效考评体系的研究》一文，针对我国商业银行的现实情况，提出了一种新的商业银行员工绩效考评方法，该方法按团队与员工个人一体化考评、按职能考评、按职责考评及开放的考核资讯等原则设计，对银行各层级员工采用不同的考评方法与指标进行工作业绩、工作能力、工作表现等方面的科学考评。（2）对银行绩效评价进行反思。对我国当前商业银行绩效评价现状进行反思，指出目前的绩效评价不能适应银行业发展，为此，必须进行再设计。比如学者王小军在《T银行员工绩效考评方案的研究与再设计》，文章沿着提出问题、分析问题、解决问题的逻辑思维脉络，运用统计分析和实证研究相结合的研究方法，提出并分析了T银行绩效考评方案存在的问题;然后结合经典管理理论—目标管理，以及目前被广泛应用的系统考评技术-关键绩效指标考评，对公司绩效考评方案进行了再设计。（3）对银行管理层绩效考核进行研究。银行业的管理层在银行业的发展及其运作中发挥着重要影响，也是员工绩效评价的重点，因此，研究管理层的绩效考核具有重要意义。

学者谷雷在《建行济宁市分行中层管理人员绩效考核研究》一文就对管理层绩效评价进行了研究。论文首先梳理了国内外关于绩效考核理论发展的文献，陈述了部分国内外绩效考核实践先进经验;然后分析了中国建设银行济宁市分行的发展状况及绩效考核现状，并对该行中层管理人员岗位进行了工作分析，制定了考核业绩的关键指标，建立了绩效考核体系，确定了模型中各考核指标的类别;接着阐述了绩效考核实施过程，最后提出了针对中层管理人员绩效考核的实施要点。

但是不可否认，上述关于银行业员工绩效评价的研究仍然还需要进一步加以完善。主要是；（1）一些研究没有很好把理论和实践结合起来，研究缺乏理论支持。（2）不能很好的借鉴国外银行绩效评价经验。（3）就中国工商银行益阳分行员工评价来说，其绩效评价具有自身特点，研究其员工绩效评价有助于进一步完善其人力资源管理。

有鉴于此，本文立足于实际工作，对银行绩效评价的现状及存在问题进行分析研究，并提出绩效评价改进措施，从而为中国工商银行乃至国内各家商业银行绩效评价提出合理的意见和建议，促进各商业银行的长足发展。

主要参考文献

[1]陈维政、余凯成、程文文：《人力资源管理与开发高级教程》，高等教育出版社，2004年3月版。

[2]焦瑾璞：《中国银行业国际竞争力研究》，中国时代经济出版社，2003年版。

[3]张福荣：《现代商业银行人力资源管理与开发》，新华出版社，2001年版。

[4]姜定维：《KPI一关键绩效指引成功》，北京大学出版社，2004年版。

[5]崔满江：《银行经营管理学》，中国商业出版社，2003年版。

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二、研究方案

1、研究目标

为了更好地促进中国工商银行益阳分行健康发展以及提高其市场竞争力，文章从中国工商银行益阳分行员工绩效评价入手，进行评价方案设计。通过研究希望达到以下三个目的：

（1）准确认识当前中国工商银行益阳分行员工绩效评价性质及其存在的问题。

（2）

为中国工商银行益阳分行员工绩效评价提出合理而又科学的评价方案，从而有助进一步调动员工的积极性，使他们能够在更适合的岗位上发挥自己的专长，从而达到个人发展与企业发展的双赢目的。

（3）为其他商业银行的员工绩效评价提供有价值的参考。

2、主要研究内容

为实现上述研究目标，本论文拟研究以下三部分：

（1）对国外银行员工绩效评价进行研究，并从中发现值得我国银行员工绩效评价借鉴之处。有比较才有鉴别，也更好的认识我国银行绩效评价现状及存在的问题。

（2）对中国工商银行益阳分行员工绩效评价现状与存在的问题进行考察。这也是本文提出问题和分析问题部分。为此要设计调查方案，并进行结果分析。从中发现中国工商银行

益阳分行绩效评价存在的问题，并分析原因。

（3）对中国工商银行益阳分行绩效评价方案进行设计。这是文章重点，也是文章的写作目的。为此提出中国工商银行益阳分行绩效评价方案设计的思路以及进行的基础性工作。在此基础上对中国工商银行益阳分行绩效评价进行具体方案设计。

3、论文拟分为五个部分，写作提纲如下：

第一章 绪论

1.1研究背景

1.2研究意义和目的1.3研究文献综述

1.4研究思路和研究方法

第二章 国外银行员工绩效评价现状及对我国的借鉴价值

2.1国外银行员工绩效评价状况

2.2国外银行员工绩效评价对我国的借鉴价值

第三章 中国工商银行益阳分行员工绩效评价现状与问题分析

3.1中国工商银行益阳分行员工绩效评价实证调查

3.2中国工商银行益阳分行绩效评价现状

3.3中国工商银行益阳分行绩效评价存在的问题

3.4中国工商银行益阳分行绩效评价存在问题的原因分析

第四章 中国工商银行益阳分行绩效评价方案的设计

4.1中国工商银行益阳分行绩效评价方案设计思路

4.2中国工商银行益阳分行绩效评价方案设计的基础性工作

4.3中国工商银行益阳分行绩效评价的具体方案设计

第五章 研究结论及进一步展望

5.1 研究结论

5.2 进一步展望

结束语

参考文献

谢 辞

4、拟采取的研究方法

本文根据本人在攻读硕士学位过程中所学到的各方面知识，以人力资源等理论为指导，依据收集的有关银行业以及中国工商银行益阳分行的有关数据，进行研究。坚持理论与实践相结合、学科结合基本导向，采取以下研究方法。

（1）规范性理论分析方法

文中首先对人力资源以及绩效评价相关理论进行论述，在对其详细论述的基础上对其在中国工商银行益阳分行员工绩效评价中的应用进行分析。

（2）实证调查与分析方法

通过对中国工商银行益阳分行实际情况进行调查了解，找出分行绩效评价存在的问题，从而使后面具体的绩效评价方案制定有坚实的现实基础。

（3）定性和定量相结合本文主要采用定性与定量相结合的研究方法，在分析分行绩效评价现状时主要侧重定量描述和定性分析，在中层管理人员的工作分析和关键绩效指标确定中主要采用定性分析等等。

5、预期进展

（1）、2007年05月——2007年07月，阅读人力资源和员工绩效评价有关方面的书籍和文章，确定研究方向。

（2）、2007年08月——2007年09月，与导师商议，拟定论文题目，并针对所研究的问题搜集资料。

（3）、2007年10月——2007年11月，继续资料的搜集工作，同时认真研读，完成开题报告的写作。

（4）、2007年12月——2008年03月，在导师的指导下，完成论文初稿，并最终定稿。

（5）、2008年04月——2008年05月，校正论文格式，装订，提交并准备论文答辩。

三、研究基础

1、与本论文有关的工作积累、已取得的工作成绩和研究条件

（1）本人自1992年至今一直在中国工商银行益阳分行工作。既从事过柜台记帐员、主机员、统计员等基础工作，也担任过会计结算部门经理、信息科技部门经理、几个支行行长等管理职务，对工商银行多年来绩效考核工作有着深刻的认识。因此，认识到该工作的重要性和迫切性。

（2）由于本人从事过绩效考核办法的制订，也从事过信息科技工作，便于搜集大量原始数据。

（3）本人有较长的工作经验，长期接触各个阶层的员工，对于中国工商银行益阳分行绩效考核的现状以及存在的问题有深刻的了解并进行过深入研究。

（4）本人的导师在电子商务、信息化建设方面的理论研究和实践均有丰富的经验，导师系统的指导对于论文的顺利完成将起到重要作用。

2、存在问题与解决的途径措施

（1）存在问题：受工作的影响，在完成论文的时间进度上，可能与原计划不完全吻合。数据收集量比较大，需要大量时间进行归纳整理。

（2）解决途径与措施：本人会尽量按照原计划进度完成，在工作之余挤时间、抢时间，并随时与导师进行联系、沟通，向导师请教，求得导师的最大支持，按时按质按量完成毕业论文的写作。

四、导师意见

导师签字：

年月日

五、论文选题评议

考核小组负责人签字：年月日考核小组成员

姓 名研究方向职称、职务工 作 单 位

院学位评定分委员会意见：

第二篇：重庆大学硕士研究生论文开题报告格式及

如何写研究生论文开题报告

1、课题来源及研究的目的和意义；

2、国内外在该方向的研究现状及分析；

3、主要研究内容及创新点；

4、研究方案及进度安排，预期达到的目标；

5、为完成课题已具备和所需的条件和经费；

6、预计研究过程中可能遇到的困难和问题有及解决的措施；

7、主要参考文献；

下面是详细的看人家如何叙述什么是开题报告以及怎么写：

1．什么是开题报告？

开题报告是指开题者对科研课题的一种文字说明材料。这是一种新的应用文体，这种文字体裁是随着现代科学研究活动计划性的增强和科研选题程序化管理的需 要应运而生的。开题报告一般为表格式，它把要报告的每一项内容转换成相应的栏目，这样做，既便于开题报告按目填写，避免遗漏；又便于评审者一目了然，把握 要点。

2．撰写开题报告有什么意义？

撰写开题报告，作为多层次科研工作的第一个写作环节，非常重要，这是因为： 通过它，开题者可以把自己对课题的认识理解程度和准备工作情况加以整理、概括，以便使具体的研究目标、步骤、方法、措施、进度、条件等得到更明确的表达；

通过它，开题者可以为评审者提供一种较为确定的开题依据。“言而无文，其行不远”，以书面开题报告取代昔日广为运用的口头开题报告形式，无疑要切实可靠得多；

如果开题一旦被批准，课题得以正式确立，则还可以通过它，对立题后的研究工作发生直接的影响：或者作为课题研究工作展开时的一种暂时性指导；或者作为课题修正时的重要依据等。总之，科研开题报告是选题阶段的主要文字表现，它实际上成了连接选题过程中备题、开题、审题及立题这四大环节的强有力的纽带。在当今世界搞科学研究，必须重视开题报告的写作。如果不重视开题报告的写作，即使是有名望的研究者，也不免有科研课题告吹的命运。在美国有这样一个实 例：美国科学基金会曾同时收到关于同一科研课题的两份开题报告，一份是获得过诺贝尔奖金的西博格写的；另一份是由名不见经传的一位青年研究者写的。经过专 家们的认真评议，结果批准了那位无名小卒的申请，把这一课题的研究经费拨给了他。所以，在美国，许多科学家每年几乎要用两个多月的时间从事课题建议书（即 开题报告）的起草工作。就我国情况看，关于科技工作者要写“科研开题报告”，大学研究生、本科生申请学位要写“学位论文开题报告”等规定，都已经处于实施 之中。今后，随着科研管理的加强，在开题报告写作方面的要求也会越来越高。

3．开题报告的各个栏目怎样填写？ 3.1开题报告封面各栏目的填写方法 封页各栏目由开题者（学生）填写。

其中“ 年 月 日”栏目：在开题报告封面下方，应填写开题报告实际完成的日期。实际完成日期一般应学校规定的时间段内完成此项工作。逾期即被视为未按时完成开题报告工作。

3.2“综述本课题国内外研究动态，说明选题依据和意义”栏目的填写方法 综述（review）包括“综”与“述”两个方面。所谓综，就是指作者对占有的大量素材进行归纳整理、综合分析，使文献资料更加精炼、更加明确、更加 层次分明、更有逻辑性。所谓述，就是对各家学说、观点进行评述，提出自己的见解和观点。填写本栏目实际上是要求开题者（学生）写一篇短小的、有关本课题国 内外研究动态的综合评述，以说明本课题是依据什么提出来的，研究本课题有什么学术价值。

3.2.1 综述的主体格式

综述的主体一般有引言、正文、总结、参考文献四部分。3.2.1.1引言部分

引言用于概述主题的有关概念、定义，综述的范围、有关问题的现状、争论焦点等，使读者对综述内容有一个初步轮廓。这部分约200—300字。3.2.1.2 正文部分

正文部分主要用于叙述各家学说、阐明所选课题的历史背景、研究现状和发展方向。其叙述方式灵活多样，没有必须遵循的固定模式，常由作者根据综述的内 容，自行设计创造。一般可将正文的内容分成几个部分，每个部分标上简短而醒目的小标题，部分的区分也多种多样，有的按国内研究动态和国外研究动态，有的按 年代，有的按问题，有的按不同观点，有的按发展阶段，然而不论采用何种方式，都应包括历史背景、现状评述和发展方向三方面的内容。

历史背景方面的内容：按时间顺序，简述本课题的来龙去脉，着重说明本课题前人研究过没有？研究成果如何？他们的结论是什么？通过历史对比，说明各阶段的研究水平。

现状评述又分三层内容：第一，重点论述当前本课题国内外的研究现状，着重评述本课题目前存在的争论焦点，比较各种观点的异同，亮出作者的观点；第二，详细介绍有创造性和发展前途的理论和假说，并引出论据（包括所引文章的题名、作者姓名及体现作者观点的资料原文）。

发展方向方面的内容：通过纵（向）横（向）对比，肯定本课题目前国内外已达到的研究水平，指出存在的问题，提出可能的发展趋势，指明研究方向，提出可能解决的方法。

正文部分是综述的核心，篇幅长约1000――1500字。3.2.1.3 总结部分（不是必须的）

在总结部分要对正文部分的内容作扼要的概括，最好能提出作者自己的见解，表明自己赞成什么，反对什么。要特别交待清楚的是，已解决了什么？还存在什么 问题有待进一步去探讨、去解决？解决它有什么学术价值？从而突出和点明选题的依据和意义。这一部分的文字不多，与引言相当。短篇综述也可不单独列出总结，仅在正文各部分叙述完后，用几句话对全文进行高度概括。3.2.1.4 参考文献

参考文献是综述的原始素材，也是综述的基础，置于开题报告最后面，此处从略。3.2.2 综述写作步骤 3.2.2.1确立主题

在开题报告中，综述主题就是所开课题名称。3.2.2.2搜集与阅读整理文献

题目确定后，需要查阅和积累有关文献资料，这是写好综述的基础。因而，要求搜集的文献越多越全越好。常用的方法是通过文摘、索引期刊等检索工具书查阅文献，也可以采用微机联网检索等先进的查阅文献方法。有的课题还需要进行科学实验、观察、调查，取得所需的资料。

阅读整理文献是写好综述的重要步骤。在阅读文献时，必须领会文献的主要论点和论据，做好“读书笔记”，并制作文献摘录卡片，用自己的语言写下阅读时所 得到的启示、体会和想法，摘录文献的精髓，为撰写综述积累最佳的原始素材。阅读文献、制作卡片的过程，实际上是消化和吸收文献精髓的过程。制作卡片和笔记 便于加工处理，可以按综述的主题要求进行整理、分类编排，使之系列化和条理化。最终对分类整理好的资料进行科学分析，写出体会，提出自己的观点。3.2.2.3撰写成文

撰写综述之前，应先拟定写作提纲，然后写出初稿，待“创作热”冷却后进行修改成文，最后抄入开题报告表的“综述本课题国内外动态，说明选题依据和意义”栏目内。

3.2.3 撰写综述的应注意事项

3.2.3.1撰写综述时，搜集的文献资料尽可能齐全，切忌随便收集一些文献资料就动手撰写，更忌讳阅读了几篇中文资料，便拼凑成一篇所谓的综述。

3.2.3.2综述的原始素材应体现一个“新”字，亦即必须有最近最新发表的文献，一般不将教科书、专著列入参考文献。

3.2.3.3 坚持材料与观点的统一，避免介绍材料太多而议论太少，或者具体依据太少而议论太多，要有明显的科学性。

3.2.3.4 综述的素材来自前人的文章，必须忠于原文，不可断章取义，不可阉割或歪曲前人的观点。

3.3“研究的基本内容，拟解决的主要问题”栏目的填写方法

本栏目由开题者（学生）填写。“研究的基本内容”和“拟解决的主要问题”在内容上虽然紧密相关，但角度不同，在填写时，可以分别表述。3.3.1 “研究的基本内容”的填写方法。

“研究的基本内容”就是论文（设计）正文部分的内容，是研究内容的核心。正文内容又分为若干部分和层级。填写此栏目实际上是编写论文基本内容的写作提纲。

基本内容提纲的写法有两种：一种是标题法，即用一个小标题的形式把一个部分的内容概括出来。标题法的长处是：简明、扼要、能一目了然。短处是：只能自 己理解，别人看不明白，而且时间一长，自己也会模糊。另一种是句字法，即用一个能表达完整意思的句子形式，把一个部分的内容概括出来。句子法的长处是：具 体、明确，无论放下多久，都不会忘记，别人看了也明白。短处是：写作时不能一目了然，不便于思考，文字也多。上述两种写法，各有优缺点，用哪一种好，还是 混合使用好，这由作者自己确定。

不管是文科论文，还是理工科论文写作提纲，都没有必须遵循的固定模式，一切视研究内容的需要而定。以下介绍两个案例，供填写“研究的基本内容”栏目时参考。

3.3.2 “拟解决的主要问题”的填写方法

“拟解决的主要问题”，就是论文的主攻方向、研究目的。具体是指开题者预先设想的、将要在论文中证明的某一个新的理论问题，或某一个新的技术问题，或 某一个新的方法问题等，以及开题者对这个问题的基本观点（赞成什么，反对什么）。填写此栏目，就是要求开题者用明确、具体的文字（力求用

一、两句话）把论 文题目中的上述信息传达出来。

“拟解决的主要问题”是在综述本课题国内外研究动态的基础上提出来的，论文正文的各个部分都是为了论述这一主要问题，而主要问题的解决，将得出研究成果。

一篇论文只有一个中心，一个重点。不管文章长短，材料多寡，但主题只有一个。集中也是深刻的保证，只有集中于一个主题，才能论述深刻。如果一个课题，要解决两个或两个以上的主要问题，就有可能导致主攻方向不明确，在论述过程中发生种种困难，或观点冲突，或逻辑混乱，或主次不分。所以，一般情况下，一篇 科研论文论述一个基本观点，解决一个主要问题。3.4“研究步骤、方法和措施”栏目填写方法

本栏目由开题者（学生）填写。要求回答本课题怎样研究的问题。可以分三个层次表述：即研究步骤、研究方法、研究措施。3.4.1 研究步骤

研究步骤，也称写作步骤、写作程序等，具体指从提出问题到撰写成文的各个阶段。填写时可以如下表述：第一步，选题；第二步，搜集、阅读和整理资料；第三步，证论与组织（拟写开题报告）；第四步，撰写成文；第五步，论文修改与定稿；第六步，外文翻译。

为了使同学们对六个步骤有一个明晰的印象，以下逐个给予简单的介绍。第一步，选题。即选择研究课题，确定主攻方向，是撰写论文的第一步，是具有战略意义的大事。选题必须符合选题原则。选题恰当与否直接关系到研究成果的质量水平。选题有导师命题分配和学生自拟自定两种方法。题目选择恰当，等于论文成功了一半。第二步，搜集与阅读整理资料。论文题目选好以后，接着就要搜集资料，进行知识积累。“巧妇难为无米之炊”，没有资料就无法进行科学研究。搜集资料要发挥高度的主观能动性，想方设法得到自己需要的东西。

资料来源主要有两个方面：一是文献资料；二是科学实验、观察、调查。先谈谈文献资料的问题，文献资料是前人从事科学研究的总结。科学研究总是在前人研究的基础上进行的，有着继承性和连续性。我们要了解本课题研究的历史 和现状、掌握动向、吸取经验教训、开扩思路、进行比较、做出判断等等，都需要参考资料，从中得到借鉴、印证、补充和依据。这些都是写作论文的必要素材。再谈谈搜集科学实验、观察、调查材料的问题。科学实验是人们为暴露事物内部矛盾，揭示事物本质及其规律，发现其内部的矛盾而进行的变革研究对象的一种 操作和活动。由于实验是在受控制的条件下进行的，将尽量排除外界的影响，因此，人们有可能对研究对象做细致、周密的观察，从而找出事物内部的联系。我们要 取得实验的第一手材料，就要进行科学观察。科学观察应具有客观性、系统性和保密性。客观性，是指不要先入为主，戴有色眼镜看待事物，而要如实反映事物的本 来面目。系统性，是指按照一定的程序，连续、完整地观察事物发展、变化的全过程，而不至于漏掉重要的细节。严密性，是指观察要一丝不拘，注意任何微小的变 化。在观察中，往往会发现意外的情况，这种偶然的发现叫机遇，这种机遇我们不要轻易放过，在其中可能蕴藏着重大的科学发现。观察要及时、准确地把观察到的 现象、数据、结果记录下来，这些都是我们写论文的素材，科学实验必须借助实验原料、仪器、设备等才能进行，不同的材料、设备，可能产生不同的结果。因此，这些科学实验使用的器材，同样属于写论文需要体现的素材。

不论是社会科学的课题，还是自然科学的课题，有的素材必须通过调查才能取得，它是对客观事物自发过程进行观察和记录的科学研究活动（参见任务书中有关“调查研究类型”的介绍）。

从各种途径获取的资料，必须加工整理，包括：检查资料是否齐全，重不重要；对资料进行科学分类（最好根据中国图书分类方法分类，以使资料分类标准化，如果按自己方法分类，最好能坚持始终）；编制资料索引，进行加工，做到统一化（如数据、年份、术语要统一，便于比较）、序列化（如年代中断要想办法排 齐）、典型化（即对同类资料进行筛选，找出有代表性的资料）、形象化（即把一些数字通过图和表表示出来）等。

搜集和整理资料是异常艰苦和细致的工作，要具有吃苦精神。达尔文曾经说过：“科学就是整理事实，以便从中得出普遍规律或结论。”他自己就是在整理了大 量的文献资料，搜集了大量的动物标本之后，才写成了伟大的著作——《物种起源》的。马克思在撰写《资本论》时，花了四十年心血，他阅读了浩如烟海的理论著 作、事实材料、统计数字等等。钻研和摘要过的书籍达1500多种，为此他还学了好几种外国语。在《资本论》中引用和提到过的著作达505部，所有英国的议 会报告和其他官方文件59种，报刊56种。列宁对马克思的《资本论》的产生过程作了精辟的说明，他说：“《资本论》不是别的，正是‘把推积如山的实际材料 总结为几点概括的彼此相联系的思想’。”我们在撰写毕业论文的时候，要学习这些伟人的科学精神、吃苦精神。第三步，论证与组织。在搜集资料的基础上，需要运用科学的方法对它进行研究。首先要树立科学的方法论。其次，掌握正确的分析方法。第三，确立论点，其中包 括中心论点（或总论点）与分论点。第四，选择材料拟写提纲，对全文的内容作通盘的安排，对结构格式作统一的布局，规划出论文的轮廓，显示出论文的条理层 次。论证与组织的过程，也是撰写开题报告的过程。第四步，撰写成文。

搜集了资料、确立了论点、选择了材料、填写开题报告之后，就进入了论文的撰写阶段。

第五步，论文（设计）修改与定稿。

论文（设计）写好初稿后，必须从思想内容与表现形式上进行修改。修改论文是很细微深入的工作。论文经过多次修改后，就可以打印定稿，在排版时一定要符合文面的要求。第六步，外文翻译：

翻译是本科毕业生的基本素质和业务水平的重要标志。翻译的主要用途是获取和传播最新的学术信息，一般要求做到忠于原文、通顺流畅。3.4.2 研究方法

研究方法是指分析论证课题时的思维方法，它属于认识论范畴。没有正确的研究方法，就不能深入认识事物的本质，揭示其客观规律。没有正确的研究方法，就 不能有所发现、有所发明、有所前进、有所创新，自然也就不能获取研究成果。因此，有的专家学者认为，选择了好的研究方法，也等于论文完成了一半。科研方法很多。按照人的活动区分，可以分为两类：即实践（经验）性方法；理论性方法。前者如观察方法、实验方法、调查方法、后者如抽象方法、假说方法。各 种科研方法按照适用范围区分，可以分为三类：即适用于一切学科领域的哲学方法；适用于众多学科领域的一般方法；适用于某些具体学科领域的特殊方法或专门方 法。这里只能列举部分研究方法，并按适用范围将科学研究方法分三大类介绍，其中有些方法是所有专业适用的，有些是部分专业适用的。3.4.2.1 哲学方法

哲学方法是最为概括、最具有普遍性的方法，适用于各类学科，各个专业。3.4.2.2一般思维方法

一般思维方法是哲学方法与专门分析方法的中介，是取得经验性知识及发展理论性知识的一般方法。又分为：归纳与演绎方法；分析与综合方法；历史与逻辑分析方法；矛盾分析法；系统分析法；因果分析法；比较分析法；定性与定量分析方法。

3.4.2.3 专门分析方法

又称特殊研究方法。专门方法很多，不甚枚举，各个学院、系甚至专业可以结合院、系、专业的研究特点，介绍一些专门的研究方法，例如：

理工类专业的常见专门研究方法有：实验法、观察法、调查法等。而在物、化、数、生等学科中又有各自的更加专门的方法，如物理学研究中的光谱分析法，化学研究中的比色法等等。

经济管理类专业常见的专门研究方法有计量经济法。法学专业常见的专门方法有历史考证法、比较分析法、社会分析法、规范解释法、经济分析法等。

文艺学类专业常见的专门研究方法有“文学——历史”批评法、社会批评法、传统研究法、精神分析法、原型批评法、符号学研究法、俄国形式主义研究方法、英美新批评法、结构主义法、阐释学法等等。汉语言文学专业专门研究方法有推理与议论法、证明与反驳法、传统考据、考证、考订、点评等方法。

心理学专业专门研究方法有观察法、调查法、实验法、个案研究法、行为研究法等。

在同一论文中，各个部分可以分别采用不同的研究方法。各种方法互相补充，互相协调，才能揭示研究对象各个侧面或各个层次的特殊规律，进而证明总论点 对于初学写论文的本科生来讲，有的不知道有哪些研究方法，写论文不讲方法；有的不问清红皂白，生搬硬套，乱用研究方法；有的虽然知道一些研究方法，但在论文中往往只局限于一种方法，思维单一，视野狭窄。为此，开题者（学生）首先应该学习研究方法方面的知识；第二，开题者（学生）在论文写作中应该具体问题具体分析，灵活地使用各种方法，才能收到事半 格式：

开题报告应包括如下内容：

第一、选题的目的和意义 X X X X X X X X 第二、选题在国内外研究的现状及你个人的新见解

第三、论文的结构、基本框架、主要论点、论据和研究方法等 例：基本内容（研究框架）： 序言

一、纽伦堡审判

二、法律家阶层与实证主义

３．ＸＸＸＸ结语参考文献：拟参考资料（书目、文章和其他素材）及其来源 ——请注意：著作部分不少于20个，论文部分不少于20个后记 第四、论文进度安排（时间起止）第五、需要特别向导师组请教的问题 范文：

中共中央党校函授学院

2006 年 10月 26日

一、选题依据（目的、意义、学术价值、该课题国内外研究现状、本人学术准备情况）

（一）选题目的

1.通过对该课题的研究和探讨，深化对行政法和行政程序法两个学科的学习和把握,努力探求行政程序立法和程序法治化的内在规律。

2.通过对国内外行政程序法治化的历史与现状比较分析，总结并提出我国行政程序法治化的对策、建议。

3.系统检验自己参加法学理论在职研究生学习以后，在法学研究方面的学习收获，特别是行政法领域的研究能力。

（二）选题意义

1.建设社会主义法治国家需要研究该课题的理论和实践问题，这是“依法治国”方略的客观需要。

2.依法行政，打造法治政府需要该课题的研究，这是建设社会主义政治文明的内在要求。3.构建社会主义和谐社会需要该课题的研究，这是中国社会实现长治久安的核心和关键所在。

（三）学术价值

1.丰富和完善我国在行政程序立法方面的理论研究成果，为推动我国行政程序立法进程的加快提供法理借鉴。

2．深刻认识行政程序法治化所具有的四种价值属性,即正义价值、效益价值、平衡价值以及透明价值，对于依法治国、发展社会主义市场经济、遏制政府“寻租”行为、保障公民权利以及与国际接轨等,具有重要的现实意义。

（四）研究现状

1.自20世纪80年代开始，我国行政法学界掀起了行政程序法研究的热潮。一时间,各种比较行政程序法学著作相继出版。比较突出的是青年学者杨寅的新著《中国行政程序法治化——法理学与法文化的分析》,它为中西行政程序法的理论研究铺设了桥梁，对指导我国未来的行政程序立法都有重要的现实意义。近年来，围绕程序正义与合法等问题,对行政程序法治化的涵义、价值、目标等问题的研究应运而生，讨论日趋激烈。在行政程序法治化的价值属性、实现途径等方面都研究成果虽不是十分繁荣，但也不乏有价值的学术论著问世。2．“程序应当成为中国今后法制（治）建设乃至社会发展的一个真正的焦点”，已成为我国行政法学界的普遍共识。“规划制定一部适合我国国情的行政程序法是我国社会政治、经济发展的迫切需要，也是中国法治现代化势在必行的重要步骤”.中国行政法治实践需要，在全面论述我国行政程序立法的必要性与可行性基础之上，充分吸收借鉴了国外行政程序立法及研究成果，为制定统一的行政程序法勾勒出基本框架。

3．目前，有些比较行政程序法著作只停留于一般性的法条比较,对域外行政程序研究中的理论争鸣、学说观点介绍的不多；有关行政程序法治化的著作和讨论还显得十分苍白，与立法实践的要求还有很大的差距；有些研究只关注“程序法典”规划、制订与颁布，而对“法治化”的内涵和外延关注不足。

（五）个人准备

1、材料准备情况：搜集并阅读的论著主要有：罗豪才、王锡锌：《行政程序法与现代法治国家》；杨寅《中国行政程序法治化——法理学与法文化的分析》；应松年主编《外国行政程序法汇编》；万华著《行政程序法研究》；杨海坤著《中国行政法基本理论研究》；胡平仁《宪政语境下的习惯法与地方自治 “萨摩亚方式”的法社会学研究》.2、阅读的法典有《德国基本法》、《日本国宪法》、美国《联邦行政程序法》、《行政诉讼法》、《行政处罚法》。３．研究的主要方法：本课题的基本思路遵循行政法与行政程序法理念——制度——技术的三个层次，运用规范分析、比较分析和实证三大基本方法，逐步展示出行政程序立法理论在以上三个方面对行政程序法治化的重要支撑。

二、论文结构框架（主要观点）前言（内容提要）

第一部分 行政程序法治化的理论基础

一、行政程序法治化的概念

（一）行政程序的的概念

（二）行政程序的基本特征

（三）行政程序法治化的定义

二、行政程序法治化的功能

（一）依法规范行政权力

（二）依法明确行政责任

（三）推进行政法治建设

三、行政程序法制化的根本目标

（一）实质公正的目标

（二）行政民主化的目标

（三）提高行政效率的目标

第二部分 行政程序法治化的现实必要性之分析

一、行政程序法治化是打造法制政府的必由之路

（一）开辟公民直接参与行政权行使的途径

（二）促使行政相对人权利保障的具体化

（三）监督行政主体依法行使职权

二、行政程序法治化是行政法治原则的客观要求

（一）规范约束行政主体的行政行为

（二）有效监控行政主体自由裁量权的实施

（三）真正体现法治精神的本质要求

三、行政程序法治化是提高行政效力的根本保证

（一）行政程序法治化本身已具备了提高行政效率的特质

（二）高度的规范性和权威性也是程序法具有效率功能的重要条件

（三）时间限制是其效率功能的最佳体现 第三部分 行政程序法治化的途径探讨

一、确立法治理念是前提

（一）要努力实现由传统观念向现代法治观念的转变

（二）要大胆借鉴和吸收西方行政程序法制化的经验

（三）要切彻底根除“人治”与“法治”的模糊认识

二、完善程序立法是根本

（一）行政程序立法的可行性分析

（二）行政程序立法的理论与实践

（三）行政程序立法急需解决的问题

三、健全监督制约机制是保障

（一）建立和完善法律监督

（二）规范和强化司法审查

（三）健全深化法律救济机制 主要观点：法治理念的确立较之程序立法更为重要和艰难；追求结果公正与程序正义的高度统一是行政程序法治化的核心目标；健全法律救济

第三篇：硕士研究生学位论文开题报告

硕士研究生学位论文开题报告

（文献综述与选题报告）

论文题目：__________________________________

所在学院_________________________________

学科、专业__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

导师姓名_______________职称_____________

****年**月**日

说

明

一、开题报告包括文献综述和选题报告两部分

（一）文献综述（2500－3500字）

1、本课题来源（国家级项目，部、委级项目，省、市、区级项目，学校级项目和自选项目等）及项目名称。

2、本课题所研究领域的历史、现状和近期学术发展前沿等情况的分析。

3、前人在本课题所研究领域内取得的主要成果。

（二）选题报告（2500－3500字）

1、本课题的目的、意义及学术和应用价值，选题的主要依据和可行性。

2、本课题研究的主要内容、研究思路（技术路线）和研究方法。

3、本课题预期达到的结果。

4、本课题拟在哪些方面有所创新和突破。

5、本课题拟采取的研究方案、工作方法，所需的实验条件和经费预算。

6、本课题中可能遇到的问题及解决措施。

二、论文工作计划包括文献选读、科研调查、开题报告、研究方法、实验阶段、理论分析、文字总结等各项工作阶段的进度计划。

三、本报告要求填写清晰、表述准确。

四、开题报告中文字的字体均用宋体五号字，参考文献的书写按照《工商大学硕士学位论文写作规范》要求执行。

五、开题报告会在学院范围内以答辩的方式公开进行，各硕士点要成立由3－5名具有副高级以上职称的专家组成的评议小组，对研究生的开题报告进行考核，考核成绩分为百分制，考核成绩由评议小组集体产生，组长需当场向研究生公布考核成绩和专家意见。

六、考核成绩为“60”以下的研究生，须在导师和学院同意的基础上提交“重新开题申请”，在开题结束后的1个月内由学院重新组织开题报告会，考核通过后方可开展后续论文撰写工作，仍未通过者不得申请硕士学位。

七、开题报告会结束后，本报告由学院留存，考核成绩报研究生部备案。

文献综述

本课题来源为自选项目，项目名称为：高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究。

一、高管团队特征与技术创新关系的研究综述

(一)国外研究现状

1、年龄与技术创新。关于高管年龄与技术创新的关系学术界主要存在两种观点：一方面，大部分学者认为年龄越大的管理者越倾向于规避风险，越不利于采取技术创新决策。Barker和Mueller(2002)认为随着年龄的增长，高管逐渐地把工作重点放在职业安全之上，倾向于进行风险规避的公司决策，而技术创新是一项风险性较高的战略决策，因此高管的年龄越大越不愿意进行技术创新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的实证研究也支持这一观点。另一方面也有少部分学者持相反的观点，认为高管年龄越大越有利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)认为年龄大的高管对于企业承担的风险具有更加明智、广泛和清晰的认识，在考虑企业分担风险方面更加深谋远虑，高管团队平均年龄大的企业开发新产品的能力反而更强。

2、教育水平与技术创新。大部分学者认为高管团队的教育水平越高越有利于技术创新，这是因为高管受教育的层次越高，其认知复杂性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的决策就越完备，越有利于接受新的思想，提高对创新行为的接受意向。Carmen

et

al.(2005)认为受教育水平更高的管理者能够产生更多具有创新性的解决方案，这是因为他们对创新的态度更加积极和开放，而受教育水平较低的管理者主要依靠熟练运用惯例来履行职责，因而更愿意维持现状。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的实证研究也支持了这一观点。也有学者的实证研究发现高管的受教育水平与技术创新的关系不显著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究发现高管的教育程度与研发投资之间的关系不是很明显。还有学者认为高管团队的教育水平越高越不利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)的实证研究结果表明高管团队平均教育程度低的企业开发新产品的速度比竞争对手要快，这是因为是教育程度越高导致了团队内出现更多的无效分析，而在外部环境不好时，教育程度越高的高管越愿意回避风险。

3、教育专业与技术创新。由于高管团队教育专业背景的特性决定了他们在决策中不同的认知模式和社会心理，因而对技术创新决策有重要的影响。Barker和Mueller(2002)的研究发现科学和工程类的学位教育显著地对应着较高的研发投资，MBA专业教育与研发投资没有关系，法律专业教育则与研发投资存在负向的显著关系。也有实证研究不支持高管教育专业与技术创新之间有关系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以医院的管理者为对象，对行政管理和非行政管理学位教育的高管进行比较分析，没有发现专业差别对组织创新行为的显著性影响。

4、职业背景与技术创新。管理者在职业生涯中积累的经验构成了其情感、偏好和认知的一部分，随着高管从事某一职业时间的延长，其会在感知、处理信息的方式上慢慢地适应该职业的工作需要，越来越会从自己所从事职业的角度出发进行决策。Thomas

et

al.(1991)的研究发现，在计算机行业，在研发等方面开支相对较高的奉行市场和产品创新战略的企业一般都为具有营销、销售和研发等职能背景的高管所领导；而在研发等开支处于行业排名末端，奉行效率导向战略的企业中高管一般具有生产、流程开发和财务等职能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的实证研究也支持了上述观点。

5、任期与技术创新。关于高管团队任期与技术创新之间的关系学术界主要存在两种观点：一种观点认为高管的任期越长，他们就越会专注于用自己的方式经营公司，从而会丧失对组织创新的兴趣和对工作的新鲜感，从而减少技术创新决策。与之相反，任期短的高管将更加愿意冒风险去进行技术创新，因为他们急于用一些成果来证明自己是胜任的。Thomas

et

al.(1991)的研究发现强调产品和市场创新的企业高管团队的任期都较短。Boeker(1997)对67家半导体产业公司的研究也得到类似的结果。另一种观点认为高管任期与技术创新存在正相关关系。由于技术创新具有高风险与高收益并存以及投入与收益存在时滞的特征，因此企业是否进行技术创新与战略决策者对技术创新收益的预期有着密切关系。Allen(1981)认为随着任期的延长，公司高管的知识水平、社会经验和经营阅历都会有大幅度提高，高管越能预期到技术创新能为其自身带来的好处，就会越倾向于技术创新。Barker和Mueller(2002)实证研究支持了高管任期与研发投资正相关的结论。

(二)国内研究现状

国内对高管团队特征与技术创新之间关系的研究起步较晚，现有的研究成果集中于以下两个方面：一是对国外高管团队特征与技术创新的研究成果进行文献综述，并提出了对我国学者研究的借鉴意义(江岩和张体勤，2008)；二是实证研究了高管团队特征对技术创新的影响，并取得了以下研究结果：第一，探讨了高管团队特征对技术创新投入的影响，例如刘运国和刘雯(2007)以及文芳(2007)探讨了高管团队特征对企业研发投入的影响，李华晶和张玉利(2006)研究了高管团队特征对研发投入与科研人员投入的影响；第二，研究高管团队特征与技术创新能力之间的关系，例如陈忠卫和常极(2009)研究了高管团队人员特征变量异质性与集体创新能力之间的关系，研究结果表明两者之间存在正相关关系；第三，研究了高管团队特征与技术创新绩效之间的关系，例如谢凤华等(2008)以及古家军和胡蓓(2008)研究了高管团队异质性对技术创新的Ｒ＆Ｄ绩效、生产制造绩效、创新过程绩效以及营销绩效的影响；第四，研究了高管团队特征与技术创新战略选择之间的关系，例如江岩(2008)研究了高管团队特征异质性与高管团队行为凝合对技术创新战略选择的影响，并验证了高管团队行为凝合与高管团队异质性的交互作用对技术创新战略的影响。第五，基于情境变量研究了高管团队特征与技术创新之间的关系，例如吴家喜和吴贵生(2008)基于环境不确定性这一情境变量研究了高管团队特征与产品创新之间的关系。

二、技术创新与财务绩效关系的研究综述

国内外关于技术创新与财务绩效的研究，主要从技术能力和技术结构两个角度出发。在研究方法上国内学者偏好于理论分析，而国外学者大都选择实证调研。

在技术能力对财务绩效的影响方面，许庆瑞(2005)认为技术能力对于企业财务创新绩效有着至关重要的影响，技术能力从低层次到高层

次不断演变，包括技术的识别、选择、监控、吸收、利用、改进等综合能力的运用，当技术能力积累到一定程度，对财务绩效的提高会有质的影响。Kuen-Hung

Tsai(2004)认为，技术创新能力作为重要的战略资源，能为企业在行业中获得竞争优势，通过实证研究得出业务规模、所有制结构、R&D投资决定企业的技术创新能力，而技术创新能力高的企业能取得更高的财务绩效。Lau(2004)以问卷调查形式研究台湾制造企业的技术能力和财务绩效的关系，以R&D支出、人力资本投资和企业员工的培训，作为衡量技术能力的指标，研究得出技术创新能力和企业财务绩效正相关。

在此基础上，不少学者进一步引进创新战略作为中间变量，研究技术能力和创新战略，创新战略和绩效之间的关系。按照时间顺序和合作水平将创新战略分为率先创新型、模仿创新型、自主创新型和协作创新型。通过研究得出：技术能力越强的企业，越有可能选择率先创新型战略和自主创新型战略，技术能力较弱的企业更倾向于选择模仿创新型战略和协作创新型战略；不同类型的创新战略和企业绩效之间有着不同的关系。徐亮(2009)关于创新战略选择与技术创新绩效的关系研究发现，创新战略能显著提高企业的绩效水平，并且采取协作创新型战略比竞争创新型战略能取得更高的创新绩效。赵修卫(2007)按照企业技术创新的地位将创新战略分为：领先型创新战略、追随型创新战略、模仿型创新战略和创新综合型战略。领先的创新战略是一个企业的产品或服务领域拥有雄厚的技术实力，企业继续进行研究和开发，在科技竞争中保持优势地位；追随型的战略是以同行业中领先企业的技术模式为导向，扩大技术创新活动，并在同一方向上进行自己的创新活动；模仿型创新战略是企业内部不进行独立的研究和开发活动，而是通过外部购买技术专利或模仿行为来提高自身技术能力；综合型创新战略的是指企业依靠极强的整合能力，将现有市场中有潜力的技术或产品集成在一起，实现自身独特的技术能力。

在技术结构对财务绩效的影响方面，谢卫和朱恒源(1999)总结了结构主义的学派的研究进展，认为经济体制的结构变化对经济增长产生重大影响，而必要的结构性变化不足，从宏观上会对经济持续增长产生障碍，从微观上会制约单一经济个体的盈利实现。王宗润(2001)从系统的角度来讨论企业的技术结构，认为技术要素在不同层次和不同类别的排列组合，构成了企业的技术结构，这种结构上的差异反映了企业的投入产出机制，因而会影响企业的绩效。

技术结构的不断变化以及技术创新的发展，就形成了企业特定的技术创新结构。国内学者普遍认为，产品创新是创新结构的核心，而工艺创新最终要体现在产品的创新上。魏江(2002)认为，技术创新结构是企业技术创新发挥其功能的基本机制，由于技术创新的构成的要素以及要素的组合方式不同，其创新绩效的实现也不同。丁宝军和朱桂龙(2008)认为R&D投资是衡量一个企业技术创新强度的重要的指标，与企业的财务绩效显著正相关。Cassianan和Reinhilde(2006)通过一系列的设计变量来衡量技术创新结构在不同行业的比较情况，他将创新结构划分为创新集中度、创新连贯性和创新规范性等，以界定不同企业的技术创新实力和技术创新战略的实施情况。并且将本企业和竞争对手的创新结构对比研究，因为竞争对手和本企业的绩效实现受双方实力的相互制约。

三、技术创新绩效评价的研究综述

国内外学者对于技术创新绩效的评价已取得了大量的研究成果，不同学者从不同角度出发，对于创新绩效评价指标的构建有一定的区别，值得我们去比较和思考。

Moser(1985)定义技术发展活动的范围是基础研究、应用研究和设计、原型发展与制造等。他列出了13个常用的技术创新绩效的评价方法：1)成果的品质；2)个别单位的目标实现程度；3)即时完成的工作；4)个别单位的收益；5)个别单位的盈利能力；6)超出预算的频率：7)成果接受率；8)项目批准率：9)专利或出版物的数量：10)技术报告数量；11)项目完成率；13)专业奖项或荣誉。此外，他以问卷调查方式获得了124份研发管理者的回复结果。这些研发管理者通常以李克特七点尺度评估这13个指标的使用。研究发现，最常用的标准为：1)创新成果的品质；2)研发单位的目标达成率；3)即时完成工作数目。另外较重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但从Moser的发现可以看出，研发绩效评价最常用的标准仍然是主观的总体看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，进一步发展了关于创新绩效评价的指标，获得以下八个绩效指标：1)过去三年中开发的新产品占公司销售额的比例；2)新产品毛利率；3)过去三年中产品的成功率；4)过去三年中新产品开发计划目标达成程度；5)过去三年中产品失败和停止比例；6)开发计划对于利润增加的重要性；7)计划相对于竞争对手的成功程度；8)计划整体的成功程度。

赖士葆(1998)将技术创新的评价指标分为以下四类：1)财务类指标：如成本/费用、利润、投资回收期和投资回报率等，研究人员可以使用绝对数量或相对百分比，评估期间也可因项目而异；2)战略影响类指标：包括维护现有市场、进入新市场、扩张产品线、多元化经营、市场占有率、技术独占性、企业竞争优势等；3)主观判断类指标：由管理者的满意程度，消费者的满意程度的等主观判断指标组成；4)预设目标达成率/内部控制类指标：即预先设定目标的达成程度、进度、预算、产品质量等。前三种类型的指标通常是偏向于结果的评价，而第四类指标兼具结果和过程的评价。

吴思华(2000)认为创新应该是对企业整体运营有影响的行为，根据创新水平和影响的层面大致可分为：产品创新、流程创新、组织创新、战略创新。其评价指标如下：1)产品创新指标：包括专利许可数量、产品开发和功能设计的技术能力、新产品推出或商品化的速度、对顾客需求特性或市场趋势的把握；2)流程创新指标：包括流程与产品质量、快速生产的流程弹性、降低生产成本的制造能力；3)组织创新指标：包括从事国际性销售的经验和能力、建立和加强的国际品牌的经验和能力、配置和管理国际分销渠道的经验和能力；4)战略创新指标：包括产品定位、新用途、价值链活动的重组。

杜荣瑞、蒋明晃和林佩琪(2005)以平衡计分卡为基础，探讨了不同技术创新战略的企业，在创新绩效的评价上的差异。研究发现，采取积极性创新战略的企业与采取防御性创新战略的企业相比，主要有以下不同：更重视学习和成长层面、内部流程层面的指标，特别重视财务层面指标，在顾客层面指标重视程度上没有差异。

由此可以看出，企业应根据自身的规模、市场地位、技术条件、总体战略等，灵活的选择适合于自己的技术创新评价方法，才能发挥评价工作对于创新活动的反馈和指导作用。

选题报告（选题目的和意义；研究内容；研究思路或技术路线；研究方案等）

研究背景及意义

技术创新是国家经济结构调整的关键、经济稳定持续增长的源泉与动力，世界各个发达国家和发展中国家都把增强企业创新能力作为增强国家综合国力的重要措施。作为国家经济主体的企业，只有具备了必要的创新活力和机制，才能迅速预见未来市场竞争的主题，了解市场竞争的发展趋势，在瞬息万变的市场竞争中维持相对稳定的发展。因此，研究企业研发活动的影响因素，鼓励企业技术创新具有重要的理论与现实意义。

现有分析企业