第一篇：武汉大学硕士毕业论文开题报告

武汉大学历史学院2004级硕士研究生学位论文

开题报告

论文题目：两大征服民族不同归途的原因浅析

——阿拉伯、蒙古民族政策差异研究

指导老师：李荣建

教授 学生姓名：谌

征

锋 学生学号：200421120068 学生专业：世

界

史

研究方向：伊斯兰文明与阿拉伯国家现代化

2005年10月

一、选题意义

“你方唱罢我登台”，许多民族在历史上上上下下、下下上上，演绎着自己的兴衰史、发展史：有的存留至今；有的只能出现在书页上，人们的记忆里；有的什么也没有留下，可能只有“历史老人”他知晓。

阿拉伯民族、蒙古民族这两大民族都曾在历史上叱咤风云，都曾建立起世界帝国。下面我就谈谈两大民族在历史上的概况及今天的情况。

首先讲讲阿拉伯民族的情况。为了结束纷争的战乱、解除外族的压迫、结束社会的不平等、消除人民的苦难，穆罕默德以复兴伊斯兰教为旗帜，结束了分裂局面，统一了阿拉伯半岛。阿拉伯半岛虽然统一了，但分裂的危险无处不在：阿拉伯居民并非全体真心实意地信服伊斯兰教，拜物教的观念还未彻底根除，部落观念还很浓厚；阿拉伯半岛“东西双雄”并不希望出现一个强大的阿拉伯人的国家，无时无刻不希望将其扼杀。为了转移阿拉伯人的部落观念，加强对伊斯兰教、对真主的信仰，击败“东西双雄”——西边的拜占廷东罗马帝国、西边的波斯萨珊帝国，从穆罕默德开始，对外扩张之剑便已经高高举起。阿拉伯人征战异常顺利，东边的波斯萨珊帝国迅速土崩瓦解，其首都泰西封被一举攻下，西边的拜占廷东罗马帝国退到托罗斯山脉后面，其北非的“粮仓”埃及落入阿拉伯人的囊中。至732年图尔战役败于查理•马特时，阿拉伯帝国的疆域东濒中国唐朝，西至大西洋东岸，地跨亚洲、非洲、欧洲。创业难，守业更难。虽然历经土耳其人500年的黑暗统治、西方列强的殖民统治，阿拉伯人的影响依然显赫，现今信奉伊斯兰教的穆斯林遍及全世界，加入伊斯兰会议组织成员国的国家有50个，奉伊斯兰教为国教的国家为16个，加入阿拉伯国家联盟的国家达到22个之多，阿拉伯国家联盟的地域就囊括了整个阿拉伯半岛、整个北非地区（沙特阿拉伯、叙利亚、伊拉克、黎巴嫩、巴勒斯坦、也门、阿曼、阿拉伯联合酋长国、约旦、科威特、巴林、卡塔尔；埃及、苏丹、利比亚、阿尔及利亚、突尼斯、摩洛哥、毛里塔尼亚、吉布提、索马里；科摩罗）。

下面我们再了解一下蒙古民族的情况。1206年，鄂嫩河的源头铁木真被众部落推为大汗——成吉思汗，标志着蒙古各部合而为一了。之后，成吉思汗及诸子孙东征西讨，从东亚到东欧这一广阔土地上的众多王朝都败亡于蒙古人之手，连西欧人也异常惊恐，称蒙古人为“上帝之鞭”。13世纪前半期，蒙古人的两次西征，使欧洲人深为震惊。第二次西征的蒙古主力，由于窝阔台的去世而遽然东返，但是西欧仍在胆战心惊地等待蒙古狂飙的袭临。击败各国后，黄金家族裂土分封，建立了大元朝、钦察汗国、察合台汗国、窝阔台汗国（后来窝阔台汗国一部分并入大元朝，一部分并入察合台汗国）。1258年，旭烈兀破巴格达，灭亡了阿巴斯王朝，建立了伊利汗国。四大汗国的疆域大约包括今天的中国、蒙古、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克斯坦、土库曼斯坦、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、格鲁吉亚、亚美 2 尼亚、阿塞拜疆、乌克兰、南俄罗斯、叙利亚的一部分、土耳其的一部分、东欧的部分土地。当时的斡罗斯诸多部落均臣服于钦察汗国。当时西欧最高统治者教皇多次派出使者向蒙古汗国示好，教皇的使者鲁布鲁乞(Guillaume de Rabruguis)、柏朗•嘉宾(Jean de Plau Carpin)就将其在汗国的见闻、活动、思考、对策写就《鲁布鲁乞东行记》和《柏朗·嘉宾蒙古行记》。可以说，蒙古人的声威在当时异常显赫，遐迩闻名。可是，其兴勃焉，其亡也忽焉。蒙古统治大厦轰的一声迅速接连倒塌，1310年窝阔台汗国灭亡，1368年元朝灭亡，1370年察合台汗国灭亡，1388伊利汗国灭亡,1480年钦察汗国灭亡。只有钦察汗国坚持得最久，其实在十四世纪后期，蒙古贵族对外不断进行掠夺战争，内部又互相争斗，使汗国走向衰落和瓦解。十五世纪二十年代初，钦察汗国只剩下有限疆土，被称为大帐汗国,钦察汗国已经实力大减，名存实亡了。昔日的蒙古民族溶入其他民族之中，今天只剩下蒙古人民共和国及内蒙古等地域的蒙古民族了。

从上面的情况我们不免产生这样的疑问：阿拉伯民族、蒙古民族在历史上同为征服民族，都曾经光芒四射，赫赫生威，为什么蒙古民族的统治迅速瓦解了，其民族被迅速同化；而阿拉伯民族却能在各地发芽、生根、壮大，同化了被征服的居民呢？本文就是想探讨这一现象的原因。

为了不使时间跨度过大，我打算只考察7世纪初到10世纪的阿拉伯民族，13世纪到14世纪中晚期的蒙古民族。因为10世纪初，阿巴斯王朝的哈里发（最高统治者）已成为掌握实权的突厥权贵的傀儡，存废取决于权贵的喜与恶，哈里发的权力完全被架空，仅仅剩下名义上的最高领袖的荣誉称号。到14世纪中晚期，各蒙古汗国或土崩瓦解，或实力大减、今难如昔了。

由于资料来源程度的差异，蒙古四大汗国的资料我只能以元朝为主，当然我也会尽力查找其他汗国的资料，如有不尽人意处敬请谅解。

上面我们了解了阿拉伯民族、蒙古民族的过去与现在的简要概况。关于选题意义，我将其分为现实和学术两方面来谈。（1）现实方面，两大民族处于世界征服民族的位置时，都有使自己民族发展、壮大的有利条件，为什么阿拉伯民族做到了，而蒙古民族却没有，这是一个值得深思的问题。（2）学术方面，目前学术界对这两大征服民族的比较，关注较少。通过这篇论文，我希望有更多的老师、专家关注他们、研究他们。

二、研究现状

专门对阿拉伯、蒙古民族进行比较，学术界还关注颇少（1），未发现这方面的专著。中外学者要么在蒙古西征过程中、钦察汗国和伊利汗国建立后才谈及他们与阿拉伯的关系，但未比较两大民族的异同，要么单独阐述阿拉伯历史或蒙古历史。

由于精通阿拉伯语的学者不是很多，国内对阿拉伯历史的研究还属于起步阶段，（1）有一篇论文Anatoly M.Khazanov,Muhammud and Jenghiz Khan Compared:the Religious Factors in World Empire Building,Comprative Studies in Society and History,Vol.35,No.3(July,1993),461-479.本文主要论及了蒙古民族的萨满教与阿拉伯民族的伊斯兰教的不同特点，分析了产生这两种不同宗教的原因，并指出由于不同的特点产生了不同的影响，最后得出结论：游牧民族不可能创造出世界性的宗教，和在经济和政治方面要依赖定居社会一样，而只能在意识形态和文化方面依赖定居社会。

其著作的特点是从古到今地介绍阿拉伯民族的历史，而且著作的数量也十分“金贵”。权威专家及著作主要有2003年逝世的郭应德先生的《阿拉伯史纲》，较系统地阐述了阿拉伯地区自穆罕默德传教起到“二战”结束，即自610年到1945年间共1300年的历史。本文要借鉴的主要是穆罕默德自传教以来到阿巴斯王朝开始腐朽没落这一时期的历史，涉及到军事、政治、经济、宗教、文化等方面。北京外国语大学教授纳忠的《阿拉伯通史》，阐述了阿拉伯民族从氏族社会时代的游牧部落发展到封建社会时代的民族、国家，再发展成为今日二十余个国家和地区的主要历程。《古兰经》是了解研究阿拉伯民族的重要资料著作，其中以马坚的译作最为上乘。大约是基于对异质文化的兴趣，国内学者对阿拉伯文化、哲学的研究较多：主要有学生的导师李荣建先生的新著《阿拉伯文化与西欧文艺复兴》，上海外国语大学的陈中耀先生的《阿拉伯哲学》，山东大学蔡德贵先生的《当代伊斯兰——阿拉伯哲学研究》，等等。

国外学者对阿拉伯研究的人物及著作主要有：德国学者卡尔·卡罗克尔曼的《伊斯兰教的各民族与国家史》，本书内容丰富，将近50万言，从伊斯兰教兴起开始，一直叙述到“一战”后伊斯兰国家的情况。作者对伊斯兰教各教派间的矛盾介绍比较详细，历数了阿拉伯历史上众多的战役及简单经过以及各项经济、政治与文化措施。美国学者西·内·费希尔的《中东史》，该书将中东的历史做了简要的叙述，时间跨度自伊斯兰教产生以前到“二战”结束左右，比较适合对中东历史有兴趣的一般读者阅读。与之相类似的作品有美籍黎巴嫩裔学者希提的《阿拉伯简史》、《阿拉伯通史》。英国学者伯纳·路易的《历史上的阿拉伯人》，该书是一本“短小精干而又综览全局的论述”。阿拉伯文译者序中说，这本书“对阿拉伯历史进行了科学而扼要的探讨，能把握住一些重要的历史事件，用严格的科学方法进行批判分析和解释，而不理睬那些历史的枝节问题。此外，著作还有（巴基斯坦）赛义德·菲亚兹·马茂德的《伊斯兰教简史》，法国昂里·马赛的《伊斯兰简史》，埃及萨阿德·扎格卢勒的《阿拉伯马格里布》等等。

关于专门论述阿拉伯人征服历史的论著，如瓦格底的《圣战史》、《叙利亚的出征》、《埃及的征服》、《波斯的征服》、《非洲的征服》，白拉左里（有人译之为“白塔尼”）的《诸国征服记》都没有中文或英文译本。十分遗憾，学生不能看到阿拉伯人征服的原貌，只能从众多的通史著作中作零星拾掇。

（）论文研究方面，主要有《面对阿拉伯人的征服，拜占廷最初采取的反应》

2、《倭

（5）马亚王朝时期阿拉伯—拜占廷的关系》，魏良弢的《阿拉伯进入中亚与中亚伊斯（7）（8）兰化开始》，王达苗的《论中古时期伊斯兰势力的崛起》、王三义的《阿拉伯文

（9）（10）明与拜占廷文明的碰撞与融合》、陈万里的《阿拉伯民族意识的形成和觉醒》、（2）Walter Emil Kaegi,Initial Byzantine Reactions to the Arab Conquest,Church History,Vol.38,No.,2(Jun.,1969),139--149.（5）Hamilton A.R.Gibb,Arab-Byzantine Relations Under the Umayyad Caliphate,Dumbarton Oaks Papers,Vol.12(1958),219+221—233.（7）魏良弢，《阿拉伯进入中亚与中亚伊斯兰化开始》，《新疆大学学报（哲学、人文科学版）》，2005年5月，第33卷第3期，第70——84页。（8）王达苗，《论中古时期伊斯兰势力的崛起》，《周口师范学院学报》，2004年7月，第21卷第4期，第42——44转48页。（9）王三义，《阿拉伯文明与拜占廷的碰撞与融合》，《西安电子科技大学学报（社会科学版）》，2004年6月，第14卷第2期，第84——88页。（10）陈万里，《阿拉伯民族意识的形成和觉醒》，《阿拉伯世界》，2004年第4期，第23——27页。

（11）哈全安的《伊斯兰圣战思想探源》，等等。

目前学术界对蒙古历史关注颇多。与蒙古统治者同时代，并为蒙古统治者服务的伊朗的志费尼的《世界征服者》，一版再版，既有英文版的，也有中文版的，足见其重要性。法国学者格内格鲁塞的《草原帝国》是一部详细阐释游牧民族特别是蒙古帝国历史的宏著。瑞典学者多桑的《多桑蒙古史》也十分值得参考。另外，还有英国道森的《出使蒙古记》，等等。

中国学者对蒙古历史尤其是对元朝的历史研究就更多了。主要有：明朝宋濂编纂的《元史》，浩瀚210卷，是研究元朝历史不可不查的资料。明朝陶邦瞻编写的《元史记事本末》，共27章，以事件为纽带阐释了元朝历史，也是一部值得参考的资料。今人周良霄先生、顾菊英女士合编的《元史》是一部全方位考察元朝历史的必查资料，从蒙古的起源一直写到元朝的灭亡。杨志玖先生的《元史三论》，论及元朝的经济政策问题。富育光先生的《萨满教与神话》，较系统地阐述了四大汗国建立前所信奉的原始宗教萨满教的情况。另外，还有，黄时鉴、邱树森各编的《元朝史话》，史卫民的《都市中游牧民》，蓝琪的《称雄中亚的游牧民族》等等资料也值得参考。

（12）论文方面，主要有：斯赫尔曼的《13世纪蒙古汗国的朝贡规则》，徐黎丽的（13）《蒙古帝国和元朝与金帐汗国的关系》、《试论13—14世纪蒙古贵族的伊斯兰教化（14）（15）及其原因》，毕奥南的《蒙古汗国与元朝关系的考察》，陈国光的《蒙古统治者

（16）（17）在西域实施的宗教政策》，贾晞儒的《蒙古文字与蒙古族历史》，齐学民的《萨

（19）满教对蒙古帝国社会政治的影响》。

三、创新点

1． 本篇论文，学生认为有如下创新。

1、角度新。针对学术界或仅对两个民族的历史单独研究，或仅仅只考察某两个人物在某个领域的差异（如前面所提及的汉扎罗夫的《穆罕默德和成吉思汗的比较：在世界帝国建设中的宗教因素》），我想就这两个曾经在历史上叱咤风云的征服民族，为何有如此迥异的命运这一现象，做个初步的探讨，希望学术界多关注这两大民族，多思考这两大民族的异和同。

2、思路新。综观研究阿拉伯历史的著作，我发现它们有有个共同的特点：以时间为主轴，从古到今地介绍、阐述阿拉伯的历史，如《阿拉伯通史》、《阿拉伯简史》、《阿拉伯史纲》、《伊斯兰教简史》、《伊斯兰教各民族与国家史》等等，而至今还未发现就阿拉伯历史的某个问题深入分析其始末的著作，没有一部构建阿拉伯历史的理论性著作，对此深感惋惜。故希望学术界能跳出仅仅以时间为主轴重复介绍阿拉（11）（12）2．

哈全安，《伊斯兰圣战思想探源》，《亚非论坛》，2003年，第3期，第26——32页。

H.F.Schurmann,Mongolian Tributary Practices in the 13th Century,Harvard Journal of Asiatic Studies,Vo.19,No.3/4,(Dec.,1956),304—389.（13）徐黎丽，《蒙古帝国和元朝与金帐汗国的政治关系》，第26——37页。（14）徐黎丽，《试论13—14世纪蒙古贵族的伊斯兰教化及其原因》，《西北师大学报（社会科学版）》，1996年9月，第33卷第5期，第86——91页。（15）毕奥南，《蒙古汗国与元朝关系的考察》,《中国边疆史地研究》，2004年12月，第14卷第4期，第40——51页转148页。（16）陈国光，《蒙古统治者在西域实施的宗教政策》，《新疆社会科学》，2004年，第2期，第63——67页。（17）贾晞儒，《蒙古文字与蒙古族历史》，《西北民族研究》，2003年第2期，第49——57页。（19）齐学民，《萨满教对蒙古帝国社会政治的影响》，《前沿》，2005年，第2期，第187——189页。

伯历史的书籍，多些其他思路。本文试图从两大征服民族的截然不同的命运这一现象入手，初步探讨造成这一现象的原因。

四、文章初步框架及主要内容

（一）前言

主要解释说明题目——两大征服民族的不同归途——的含义。

（二）、征服政策的差异

阿拉伯向敌方提供三个方案：①皈依伊斯兰教，享受穆斯林待遇；②立约投降，交纳贡税，受到保护；③迎接真主之剑，杀无赦。此种方式，有利于瓦解敌方斗志，并信仰伊斯兰教。当阿拉伯人征服某地后，大批移民涌入，和当地人互相杂居通婚，有利于消除彼此之间的隔阂和差异，扩大阿拉伯民族的规模。阿巴斯王朝的哈里发大多均是混血儿。

蒙古统治者向敌方提供两难选择：或投降或死亡，财产照劫。即使敌方稍作抵抗，屠城杀绝，不管是男是女是老是少，连婴儿、孕妇也在劫难逃。蒙古军队占领某地后，不是移民当地，而是抢劫财产后再全体退却。统治者基本上不和被征服民族通婚，不符合今天的优生优育的标准。蒙古皇室、贵族成员中，长寿者几乎是凤毛麟角，体弱多病者不胜其数，夭折者大有人在。皇帝除忽必烈终年80岁外，元朝皇帝无一人超过成吉思汗66岁，顺帝妥欢贴睦尔51岁，成宗铁穆耳42岁，其余的则未超过40岁。贵族集团的寿命也一样。以木华黎家族为例。木华黎终年54岁，儿子孛鲁终年32岁，孙子塔思28岁，其后人超过40岁的，只有脱脱、安童等数人，且未达到50岁。之所以如此，部族间的固定婚姻是致命杀手。

（三）、内部斗争程度的差异

相对于蒙古民族来说，阿拉伯民族之间的内部斗争相对较少，规模也并不大，主要有骆驼之战（656年）、绥份之战（657年）、哈瓦利吉派与阿里派、穆阿威叶后裔无嗣后麦尔旺家族上台的争斗、阿拔斯反倭马亚王朝的争斗、艾敏与马蒙之间的争斗。

蒙古内部的争斗十分激烈，与其统治共始终：忽必烈与其弟阿里不哥的汗位之争、忽必烈与昔里吉的汗位之争、元朝第二代皇帝铁穆耳死后仅仅26年竟换皇帝8个、钦察汗国与伊利汗国火拼至伊利汗国灭亡、察合台汗国与窝阔台汗国的战争、察合台汗国与元朝的战争、各汗国内部蒙古统治者与被统治者的斗争等等。这些争斗、战争消耗了各汗国的实力，国内难以有一个稳定的社会环境，给人民带来了沉重的灾难。

（四）、经济政策的差异

阿拉伯民族征服某地后比较重视该地的稳定与经济建设。征服某一地区后，阿拉伯人保留原来的行政机构，留用原政权的官员，将逃亡贵族、皇室的土地，分给隶农耕种，人民仍然各操其业，只要他们交纳贡税。阿拉伯帝国时期，统治者十分重视经济建设，根治沙河、改良土地、发展农业、轻赋薄税、政策优惠、统一货币、鼓励商业。

蒙古统治者的经济政策不利于经济的飞速发展。以元朝为例。虽然统治者重视兴修水利、开垦荒地、改良工具与耕作方法、重视商业。但田租、税收高得惊人，难以调动人民的积极性。元朝统治者有大量的官田，有的直接租给农民，有的由富豪承租再转租给农民。当时流传着一句话“言及公田，谁不怨恨！言及公田，谁肯耕种！”根据当时的人说，公田的租金比私田高20倍。为了满足一己之需要，统治者无什不税、滥发纸币、搜刮钱财、合法化“斡脱钱”（高利贷的一种，又名“驴打滚”或“羊羔儿息”）。

（五）、文化政策的差异

阿拉伯比较重视文化建设。穆罕默德就说过，“知识是穆民的骆驼，必须找回来”，“你们求学，哪怕是在中国”。哈里发也重视文化建设，艾布•伯克尔编订《古兰经》，奥斯曼编订《古兰经》奥斯曼定本，并禁止将其翻译成他族文字，这样既传播了伊斯兰教，又能传播阿拉伯语。文化翻译运动自倭马亚王朝便已经萌芽，至阿巴斯王朝的拉希德、马蒙时期达到鼎峰。大量的他国书籍被翻译成阿拉伯文，促进了阿拉伯文化的繁荣，使得阿拉伯文化在当时独步一时。上行下效，地方统治者也大力网罗学者、文人，发展文化教育。阿拉伯逐渐形成了三大文化中心：巴格达、开罗、科尔多瓦，很多西方求学者都不辞千里前来求学。

相对来说，蒙古统治者对文化建设的重视不够。成吉思汗认为“人生最快乐的是，杀人性命、夺尽其财产、使其根绝、令其亲友痛哭，淫其妻女。”蒙古统治集团有人发表这样的高论：“汉人无补于国，可悉空其人以为牧地。”元朝统治者认为文人长于空谈，理学于治理国家无补，遂禁止科举考试多年。1317年，开科举取士后，统治者又颁布政策，分两榜取士，对汉人、南人的要求近乎苛刻，并规定南人不得登前三名，致使汉儒由科举而官如同登天，儒生在时人眼中的地位竟低于娼妓，只高于乞丐，在当时人们排列的“十等人”中位列第九。

（六）宗教政策的差异

阿拉伯民族重视建设本民族的宗教——伊斯兰教，并确立真主“安拉”至高无上的地位，宣称穆罕默德是真主安拉的封印使者，各哈里发为穆罕默德的继承人，有利于从思想上统一阿拉伯民族，从而有利于维护巩固政权。即使哈里发大权旁落、王朝衰落，哈里发的宗教权威仍是独一无二的。阿巴斯王朝衰落后，控制的范围仅限于巴格达周围地区，但各“独立”王朝的最高统治者都没有自称哈里发，或称“苏丹”，或称“艾米尔”等等，都承认哈里发为唯一的最高宗教首领。在阿拉伯，伊斯兰教几乎完全溶入了当时人们的方方面面。《古兰经》是阿拉伯人的生活准则，它涉及道德、教育、商业、农业、信仰等等方面，几乎涉及人们的一举一动、一言一行。为了推广伊斯兰教，阿拉伯统治者实行“待遇差别”政策，非穆斯林可以保持自己 的宗教信仰，但需要交纳一定的丁税；而穆斯林却可以免之，而且享受国内的优惠待遇。为了减轻经济负担，大批异教徒纷纷改而信仰伊斯兰教，大大扩充了穆斯林的队伍。

而蒙古统治者却忽视了本民族的宗教建设，并且也未将宗教权威合而为一。蒙古统治者最初信奉的是萨满教。通过萨满（类似于巫师），人能联系上天之神、祈求神灵保佑。因此，萨满在其信仰区地区十分显赫。从维护统治的角度来说，萨满教既有积极作用，又有破坏作用。萨满可以使蒙古统治者地位巩固，宣称其为“真命天子”，世人均须服从于他。萨满也可以使蒙古统治者的政权崩溃。成吉思汗时期，萨满阔阔出为打击成吉思汗的弟弟合撒儿，宣称合撒儿也是上天派来的真命天子，唆使成吉思汗斩草除根，杀了合撒儿。由于成吉思汗的母亲诃额仑的极力劝阻，兄弟仇杀才没有酿成。最后，成吉思汗以摔跤为名将阔阔出除去，才最终避免了一场权力角逐、统治阶级分裂的危险。后来，蒙古统治者改信其他宗教，元朝信仰佛教，察合台汗国信仰基督教，伊利汗国、钦察汗国信仰伊斯兰教。在信仰上蒙古统治者出现了分裂，并且由于宗教矛盾彼此战斗多年。钦察汗国借口旭烈兀杀害哈里发、处死80万穆斯林，遂和埃及马木鲁克王朝结盟，夹攻伊利汗国，直至伊利汗国灭亡。在改信的宗教上，统治者又“太过投入”。以元朝为例。元朝大兴佛寺、大赐田地与财产、奉佛为师，僧人为非作歹、欺官压民，甚至侮辱王室，元朝统治者竟不追究。完全可以说，过分崇佛注定元朝必亡。

（七）、民族政策的差异

阿拉伯人以宗教信仰为纽带，来区分穆斯林与非穆斯林，宣扬穆斯林人人平等、人人皆兄弟，允许异教徒保持自己的宗教信仰，且实行宗教宽容政策，大力提拔有才能的异教徒，扩大巩固统治阶级的根基。

蒙古统治者为保持其尊贵血统，维护其特权地位，民族内部通婚，将全国人口划分为若干个等级，实行民族歧视政策，不利于民族的壮大、统治基础的巩固。

（八）、总结

指出除了上述原因的差异外，也指出外部因素的影响，以及蒙古民族作出了哪些改进等等。

在分析总结两大征服民族的政策的差异后，指出阿拉伯民族也有不足之处，蒙古民族也有可以学习的方面。

参 考 文 献

一、英文

1、Allsen, T.Thomas，Culture and Conquest in Mongol Eurasia, 2001, New Jersey & Ewing: Cambridge University Press.2、Anatoly，M.Khazanov，Muhammad and Jenghiz Khan Compared: the Religious Factors in World Empire Building,Comparative Studies in Society and History,Jul.,1993;Vol.35;No.3.3、Beeston，L.A.L.& Johnstone M.T.& Serjieant, B.R.& Smith R.G.，Arabic Literature to the End of the Umayyad Period, 1983, Cambridge & London&New York&New Rochelle & Melbourne & Sydney：Cambridge University Press.4、Cleveland, L.William，A History of the Modern Middle East, 2004, Boulder, Colo.: Westview Press.5、Courbey, Youssef & Fargues, Phillippe，Christians and Jews Under Islam, 1997, Londen&New York: I.B.Tauris&Co.Ltd.6、Egger, O.Vernon，A Histroy of Muslim World to 1405: the Making of a Civilization，2004，New Jersey: Upper Saddle River.7、Gibb, A.R.Hamilton，Arab-Byzantine Relations Under the Ummyyad Caliphate, 1958, Dumbarton Oaks Papers, Vol.12.8、Huo jianying，Pieces of the Past: Yuan Dynasty Zaju,China Today，2003年2月。

9、Kelly, L.A.，Foreign Domination and Cultural Absorption: A Comparison of Egypt’s African Pharaohs(Dynasty 25)and China’s Mongol Overlords(Yuan Dynasty), 1993, Loyola University of Chicago,the International Conference of Ancient World History in China,Tianjin:Naikai university.10、Saunders, J.J.，A History of Medieval Islam,1978,London & Henley & boston：Routledge and Kegan Paul.11、Schurmann, F.H.，Mongolian Tributary Practices of the 13 Century,1956,Harvard Journal of Asiatic Studies,Vol.19,No.3/4.th 9

12、Tabari, translated and annotated by Michael Fishbein，The History of al-Tabari：The Victory of Islam, 1997, Albany: State University of New York Press.二、中文

（一）译著

1、（巴基斯坦）加米尔•艾哈迈德，敏文杰译：《全人类的先知——穆罕默德》，《中国穆斯林》，2004年，第3期。

2、（埃及）艾哈迈德·艾敏，纳忠译：《阿拉伯伊斯兰教文化史》，1982年，北京：商务印书馆。

3、（英）巴德利，吴持哲、吴有刚译，胡钟达校：《俄国 蒙古 中国》，1981年，北京：商务印书馆。

4、耿升、何高济译：《柏朗嘉宾蒙古行记·鲁不鲁克东行记》，2002年，北京：中华书局。

5、（意大利）马可·波罗、鲁思梯谦（Rusticiano），陈开俊、戴树英、刘贞琼、林键译：《马可波罗游记》，1981年，福州：福建科学技术出版社。

6、（德国）卡尔·布罗克尔曼, 乔尔·卡迈克尔、莫希·珀尔曼英译，孙硕人、诸长福、贾鼎治、吴厚恭汉译，董乐山校：《伊斯兰教各民族与国家史》，1985年，北京：商务印书馆。

7、（英）丹皮尔，李珩译：《科学史及其哲学和宗教的关系》，2001年，桂林：广西师范大学出版社。

8、（英）道森, 吕浦译，周良霄注：《出使蒙古记》，1983年，北京：中国社会科学出版社。

9、（瑞典）多桑，冯承钧译：《多桑蒙古史》，2004年，北京：中华书局。

10、（英）凯伦·法林顿，秦学信、杨春丽译：《宗教的历史》，2003年，第2版，太原：希望出版社。

11、（美）西·内·费希尔，姚梓民译：《中东史》，1997年，北京：商务印书馆。

12、（德）傅海波、（英）崔瑞德，史卫民 等译：《剑桥中国辽西夏金元史》，1998年，北京：中国社会科学出版社。

13、(苏)格列科夫、雅库博夫斯基，余大钧译，张沪华校：《金帐汗国兴衰史》, 1985年，北京：商务印书馆。

14、（法）勒内·格鲁塞，蓝琪译，项英杰校：《草原帝国》，1998年，北京：商务印书馆。

15、（美）弗兰克·J·古德诺，蔡向阳、李茂增译：《解析中国》，2005年，北京：国际文化出版公司。

16、马坚译：《古兰经》，1981年，北京：中国社会科学出版社。

17、（埃及）穆罕默德·侯赛因·海卡尔，王永方、赵桂云译：《穆罕默德生平》，1986年，北京：新华出版社。

18、（波斯）拉施特，余大钧、周建奇译：《史集》（第1卷），1986年，北京：商务印书馆。

19、（英）伯纳·路易，马肇春、马贤译：《历史上的阿拉伯人》，1979年，北京：中国社会科学出版社。

20、（巴基斯坦）赛义德·菲亚德·马茂德，吴云贵、金宜久、戴康生、安保枝译，吴云贵校：《伊斯兰教简史》，1981年，北京：中国社会科学出版社。

21、（英）H·G·韦尔斯，曼叶平、李敏译：《世界史纲·生物和人类的简明史》，2004年，北京：北京燕山出版社。

22、佚名，鲍思陶校：《元朝秘史·卷12》，2005年，济南：齐鲁书社。

23、佚名，谢再善译：《蒙古秘史》，1951年，北京：开明书店。

24、（美）希提，马坚译：《阿拉伯通史》，1979年，北京：商务印书馆。

25、（埃及）萨阿德·扎格卢勒：《阿拉伯马格里布史》，1975年，上海：上海人民出版社。

26、（伊朗）志费尼，何高济译，翁独健校：《世界征服者史》，1980年，呼和浩特：内蒙古人民出版社。

（二）中文著作

1、蔡伟良：《灿烂的阿拔斯文化》，1997年，上海：上海外语教育出版社。

2、（明朝）陈邦瞻：《元朝纪事本末》，1979年，北京：中华书局。

3、陈高华：《元史研究新论》，2005年，上海：上海社会科学出版社。

4、陈志强：《拜占廷研究》，2001年，北京：人民出版社。

5、富育光：《萨满教与神话》，1990年，沈阳：辽宁大学出版社。

6、郭应德：《阿拉伯中古史简编》，1987年，北京：北京大学出版社。

7、郭应德：《阿拉伯通史》，1991年，北京：中国社会科学出版社。

8、胡燕欣 ：《画说世界战争史》，2003年，哈尔滨：黑龙江人民出版社。

9、黄时鉴：《元朝史话》，1985年，北京：北京出版社。

10、黄时鉴注：《通制条格•》•，1986年，杭州：浙江古籍出版社。

11、金宜久：《伊斯兰教史》，1990年,北京：中国社会科学出版社。

12、（元朝）孔齐，庄敏、顾新校：《至正直记•》，1987年，上海：上海古籍出版社。

13、蓝琪：《称雄中亚的古代游牧民族》，2004年，贵阳：贵州人民出版社。

14、李荣建：《阿拉伯文化与西欧文艺复兴》，2005年，北京：人民日报出版社。

15、刘近胜：《元史论丛》，2004年，北京：中国广播电视出版社。

16、蒙思明：《元代社会阶级制度》，1980年，北京：中华书局。

17、默父：《阿拉伯帝国》，2001，西安：三秦出版社。

18、纳忠：《阿拉伯通史》，1997年，北京：商务印书馆。

19、彭树智：《阿拉伯国家史》，2002年，北京：高等教育出版社。20、史卫民：《都市中的游牧民》，1996年，长沙：湖南出版社。

21、（明朝）宋濂：《元史》，1979年，北京：中华书局。

22、（春秋）孙武：《孙子兵法》，1998年，北京：外语教学与研究出版社。

23、（元朝）陶宗仪：《辍耕录》，1959年，北京：中华书局。

24、张维华：《中国古代对外关系史》，1993年，北京：高等教育出版社。

25、周良霄、顾菊英：《元史》，2003年，上海：上海人民出版社。

26、朱绍侯：《中国古代史·下册》，1990年，福州：福建人民出版社。

27、杨志玖：《元史三论》，1985年，北京：人民出版社。

28、么书仪：《元代文人心态》，2001年，北京：文化艺术出版社。

29、（明朝）叶子奇：《草木子·卷四下》，1959年，北京：中华书局。

（三）中文论文

1、毕奥南：《蒙古汗国与元朝关系的考察》，《中国边疆史地研究》，2004年12月，第14卷，第4期。

2、陈德成：《论伊斯兰教的生命力及其形成原因》，《西亚非洲（双月刊）》，1997年，第6期。

3、陈立健：《至顺镇江志·所载镇江帝师寺——有关元代帝师寺与蒙古字学的一点佐证》，《中国藏学》，2004年,第1期（总第65期）。

4、程群：《阿拉伯帝国军事思想》，《军事历史研究》，2003年，第3期。

5、丁明仁：《古兰经语言特点初探》，《阿拉伯世界》，1994年，第4期。

6、丁瑞忠：《阿拉伯帝国翻译运动的成因》，《烟台师范学院学报》（哲学社会科学版），2002年6月，第19卷,第2期。

7、哈全安：《伊斯兰圣战思想探源》，《亚非论坛》（双月刊），2001年，第3期。

8、贾晞儒：《蒙古文字与蒙古历史》，《西北民族研究》，2003年，第2期（总第37期）。

9、李学：《北元、蒙古、明代蒙古——兼与鲍音先生商榷》，《内蒙古师大学报》（哲学社会科学版），1996年，第3期。

10、齐学民：《萨满教对蒙古帝国社会政治的影响》，《前沿》，2005年，第2期。

11、王俊荣：《一个伟大而有永恒魅力的巨人》，《世界宗教文化》，1999年，第1期。

12、王三义：《阿拉伯文明与拜占廷文明的碰撞与融合》，《西安电子科技大学学报》（社会科学版），2004年6月，第14卷，第2期。

13、魏良弢：《阿拉伯进入中亚与中亚伊斯兰化开始》，《新疆大学学报》（哲学·人文科学版），2005年5月，第33卷，第3期。

14、徐黎丽：《蒙古帝国和元朝与金帐汗国的政治关系》，《西域研究》，2002年，第4期。

第二篇：硕士毕业论文开题报告

硕士毕业论文开题报告

硕士毕业论文开题报告 篇1

一.简述

设计计划学是一门新兴的综合性边缘学科，它的是如何设计的优良度和高效性，如何设计的展开。在设计需要科学计划概念已现代设计界共识的情况下，我国业界内部对设计计划学的认识与，还跟上设计发展需要的步伐。我国设计教育现状，本书将就该学科的教学，一套科学的行之的设计计划方法。以期为设计类学生理解设计，地设计的方法必要的。

二.学术价值分析

1.选题依据

计划在已逐渐一门显学，大至事务，小至个人日常生活，社会各个领域都离不开计划，大大小小的项目，程度上都自觉或不自觉地导入，实施了的计划活动。计划学的兴起是知识经济时代资源整合化的大势所趋。而反映到艺术设计学的领域，可以，计划同样有的发展空间：如何设计，如何优良的设计，这都需要科学的调查，需要精准的分析定位，需要详实的设计依据，需要的组织安排，与通常理解的，风格的赋予的设计相异而相成的工作，设计计划的内容。而如何设计计划，着方法论的问题。在学科间的交叉融合当前学术主流的大环境下，设计计划应该可以打通各设计专业间的藩篱，为的设计行之的方法上的支持。

在设计先进，对设计计划已有程度的。在设计方法，已成熟的结果，了的方法，如技术预测法，科学类比法，系统分析设计法，性设计法，逻辑设计法，信号分析法，相似设计法，模拟设计法，有限元法，优化设计法，性设计法，分析设计法，模糊设计法等。方法侧重于不同的专业设计方向，而设计计划面临不同设计专业，更需要的是整合的灵活的解决问题的计划方法。这就需要计划自身的学科特点，从现成型的方法群中提炼，总结出一本文将参考管理决策方法与设计方法的，试图寻找一套我国设计师来说，可行的跨专业设计计划的方法体系。

本文致力于从简明实效的角度，为设计计划人员易于操控，而且便于和各个专业设计师沟通、交流的方法。要求该方法对专业设计团队的计划环节有用，对个体设计人员的的设计工作也应作用。这就需要我国设计现状，从国内外各学科领域名目众多的方法中精心挑选，安排，科学综合的，出一套高效的计划方法来。国外的业已成熟，但如何在众多不同侧重角度的方法中总结出理想的计划方法，需要对所有已知方法地认识和理解，明了设计各专业的工作规律，以期跨专业的性。

本文的难度。在对计划的理论性分析与中，需要对计划的理解与认识，进而廓清设计计划的概念。接着将在设计计划方法论的上，对设计计划及其方法论。鉴于国内现在并对设计计划有的的系统的，该书内容上属此问题的首次，面临着经验及理论借鉴的景况，需要作者在积累的实践性资料和学科的中总结与深化。

本文最大的难度在于资料的搜集上，国内资料匮乏且本方向的交流的气候，而我院互联网情报系统的不和出于对技术保密的考虑，也很难从互联网上理想的资料。作者只能从书店，图书馆和专业的老师和同学手中求取所需要的信息。当然本方向的直接信息是很缺少的，更多是从其它方向的中搜集所需要的信息资料。方法的是涉及面很广的课题，也需要从领域分，探索总结。而从学科到另学科的跳跃性，需要迅速转换思维及反复视点，这也对作者的思维技能，思考，学术视野及知识积累等的素质了的挑战。

3.方案的可行性和性

国际设计交流间的局限和我国设计界的特殊情况，是国内设计教育上的某种封闭性和滞后性，我国业界对设计计划方法的`认知尚，还一套完整的，在教学和实践中简明且易于操作的设计计划方法。经调查，当前学界内仅几本著作，也仅限于对西方某些设计方法与程序的简单的介绍，很专业地从计划的系统，而市场上连篇累牍的书籍主要是从市场营销和工商管理着手，对设计类诸专业的设计计划，并不具备现实作用。亟待有这么一套专业性较强的设计计划方法及其论著。在某种程度上，本书的将对设计计划门新兴学科，填补教学用书空白的作用。而从技术的角度而言，本书的也有的可行性，在分院近几年来的设计策划课程的教学中，已为之积累了新鲜的实践性，经验性资料。而分院的教育架构，亦为跨专业的项目了的人力物力资源上的。

4.预期

本书预期字数为12万字，分为理论与方法两大版，仅设计计划的内容，更是推出设计计划的概念与方法。所涉及范围主要包括管理学，决策学，认识论，方法论，学，心理学，组织学，人类学，社会学，设计学，史学等诸多学科领域，将一本集科学的方法程序，生动案例及操作于一身的，教学作用的专业书籍。现在本书工作已大致资料收集阶段任务，在下阶段三个月的内，我将就所收资料分析总结，方法程序的工作。

硕士毕业论文开题报告 篇2

1、研究的背景及意义

独山子石化公司认真贯彻落实集团公司工作会议精神，围绕股份公司总部“建设国际综合性能源公司”的战略目标，开始了一系列的大型建设工程。其中具有代表性的大型建设工程是独山子石化1000万吨炼油及120万吨乙烯改扩建工程。

炼油部分：建设1000万吨常减压、120万吨延迟焦化、200万吨蜡油加氢裂化、300万吨直馏柴油加氢精制、80万吨催焦化柴油加氢等10套装置。

化工部分：建设100万吨乙烯、60万吨全密度聚乙烯、30万吨高密度聚乙烯、55万吨聚丙烯、60万吨芳烃、32万吨苯乙烯、13万吨聚苯乙烯、13万吨丁二烯、12万吨MTBE/丁烯-1、10万吨丁苯橡胶、8万吨SBS、2万吨己烯-1等12套装置。

公用工程部分：主要建设3台10万千瓦汽轮发电机组、5台410吨/小时循环流化床锅炉的动力站，以及系统配套项目。

该工程是目前国内最大的炼化一体化工程，是西部大开发标志性工程之一，是中国石油“十一五”重点工程。工程对于拉动地方经济、繁荣西部具有重要的意义。工程总投资300亿元，税后财务内部收益率12.5%，税后投资回收期8.77年。于8月22日破土动工。

独山子石化公司在千万吨炼油百万吨乙烯工程建设过程中，积累了大量的科学的项目管理经验，建立了高效的管理体系和运行机制，同时也有一定的执行过程的问题。因此，根据独山子石化千万吨炼油百万吨乙烯工程建设实际情况，分析现有工程管理体系的利弊、存在的问题，总结出完善过程管理的思路和做法，为今后的工程建设提供有益借鉴，将是十分有意义的。

2、国内外研究成果简述

现代项目管理将整个项目管理工作,看成是一个完整的管理过程，并且将各项目阶段的计划、实施、控制等具体管理活动,看成是一个个完整的工作过程。现代项目管理要求在项目管理中，要根据具体项目所属专业领域的特性和实现过程的特定情况，及实现过程中所面临的各种限制条件，将一个项目划分成各个便于管理的项目阶段，并将这些不同项目阶段的管理活动进一步划分成一系列的具体管理过程，分阶段、按过程做好一个项目的管理。现代项目管理的目标，是要在生成项目产出物(成果)的实现过程中，通过项目的管理过程去保障项目目标的实现。

近年来，结合多年的管理实践，建设部会同有关部门共同编制了《建设工程项目管理规范》，全面总结巧年来建筑业企业借鉴国际先进管理方法，推行施工项目管理体制改革的主要经验，进一步规范全国建设工程施工项目管理的'基本作法，促进建设工程施工项目管理水平，与国际惯例接轨拉，以适应社会主义市场经济发展的需要[7]。经国家有关部门会审，批准为国家标准，并于5月1日起施行。但系统的引进项目管理的知识还是近几年的事。

11月，我国与PMI签订合作协议，正式将PMP认证引入中国时，国内知道项目管理知识体系和PMP的人很少。6月中国首次PMP考试也仅有60多人参加。如今，随着我国经济的迅速发展，国内大量的建设项目，如:三峡工程，西气东输，北京奥运会，上海世博会等等，需要大量的项目管理专业人才。同时，随着经济全球化进程的加快，人们从各种渠道越来越多的接触到项目管理的知识，并逐渐认识到项目管理知识的重要性。

近年来，我国掀起了学习项目管理知识的热潮。项目管理在TI行业中的应用与推广正方兴未艾，己呈星火燎原之势。因为TI行业强烈的示范作用而成为项目管理知识推广的强力推进器。如今，PMP认证与MBA，MPA文凭一样成为中高级管理人员热捧的对象。这一轮热潮的兴起大大加快了我国在项目管理方面与国际接轨的速度。

上个世纪60年代，项目管理还处于起步阶段，学术论文很少。到了70年代，对项目管理软件的开发和使用已成为趋势:有些研究成果已涉及到了图形评审技术(PERT)的应用。这个时段的研究焦点是:成本与进度控制，绩效考评，工作分解结构(简称:WB S)的使用，全生命周期管理。本阶段的学术研究大多由政府部门主持与发起，由商业与教育机构发起的研究已有所增加。70年代末期，成本设计(design-to-cost)，全生命周期成本的概念己在学术论文中出现，并在80年代发展为一个通用的概念，特别是在政府机构与防卫部门中。

80年代，关于项目管理的学术论文显著增长。研究专注于成本设计和生命周期成本。关于项目风险管理，成本/进度控制指标体系和挣值(Earned Value)的概念已出现。其它涉及较多的研究范围还包括:团队建设，质量管理，人工智能、专家系统，知识库系统。

到了90年代，大量的研究集中于人力资源方面，包括:团队建设，领导能力开发和激励:并有大量的文章集中于风险管理，质量管理和沟通管理。

项目管理的未来发展方向有:

a.标准化的过程和工具，以及标准化的术语，有助于项目成功;

b. Web技术将在帮助项目沟通与协同中发挥巨大的作用;

c.使用被普遍接受的项目管理实践与观念将会在承包合同的要求中写明;

d.项目管理的外购服务将会被绝大多数公司所采用。

3、研究内容与方法

将按照《工程项目管理学》理论，分析千万吨炼油百万吨乙烯工程目前管理存在的主要问题及原因，提出加强工程管理的改进建议。论文的基本内容和框架结构设计如下。

1 前言

2 项目管理理论方法及应用综述

2.1 现代项目管理理论与方法综述

2.2 石化建设工程项目特点

2.3 现代项目管理理论与方法在石化建设工程项目管理中的应用

3 独山子石化千万吨炼油百万吨乙烯工程及项目管理体系

3.1 独山子石化千万吨炼油百万吨乙烯工程概况

3.2工程建设项目管理体系与管理机制

4 独山子石化炼油乙烯工项目管理实践的分析

4.1 项目管理体系结构分析

4.2 HSE管理分析

4.3工程质量管理分析

4.4 招投标管理分析

4.5 物资采购管理分析

4.6 工程进度管理分析

5 总结与建议

在研究方法与思路方面,广泛收集有关工程建设有关资料，分析现有工程管理体系中存在的差距以及完善工程管理体系面临的问题，着眼于工程建设主要环节，从整体性和系统性的角度，构建工程建设管理整体框架，提出符合企业实际的对策。目的在于建立符合独山子石化公司管理需要的内部控制体系，总结出加强和完善工程建设的思路和做法。

4、开题条件

本人在中国石油大学(北京)攻读工程硕士学位期间，按照工商管理学院项目管理工程硕士培养方案的要求，已修业完成了相关课程和必修环节，学分达到了规定的要求，经学院考核合格，导师同意进入论文阶段。

5、时间安排

20xx.02—20xx.05 选题、文献查阅，完成文献综述

20xx.06—20xx.10 完成开题报告

20xx.10 开题答辩

20xx.11—20xx.02 撰写论文初稿

20xx.03—20xx.05 完成论文中稿

20xx.06—20xx.10 论文定稿、答辩

硕士毕业论文开题报告 篇3

一、论文题目

非正式金融法律规制研究

二、选题意义的研究

作为一种提供资金融通服务的金融形式，对其加以法律规制，既是现实问题，也是理论问题。30余年改革开放，非正式金融支持了中国民营经济的大力发展，缓解了农村地区资金的极度匮乏现象，有力地推动了我国的经济增长。然则，长期以来，非正式金融在中国是个颇有争议的议题。一方面，作为诱致性制度变迁的结果，其内生性推动了中国民营经济的发展，间接地推动了中国经济的快速发展;另一方面，长期体制外循环对社会经济造成一定负面影响，影响了国家宏观经济调控政策的制定与实施，甚至对正常的金融秩序造成影响。为此，我国政府对于非正式金融的“管制”是较严苛的，但效果并不明显。

金融危机之后，全球经济低迷，欧债危机持续不断，中国实体经济遭遇挫折、国内通胀压力不减、股市楼市财富效应暗淡的情况下，大量民间资金流向民间借贷行业有其必然性，借助民间借贷渠道，众多求贷无门的中小企业获得了宝贵的资金“输血”。但在实体经济盈利低下的情况下，巨额高息的民间借贷，无疑是“一剂饮鸩止渴的毒药”，浙江“跑路”潮恐是最好的实证。民间借贷如果演化为纯粹的资金炒作，没有实体经济做支撑，那只能是击鼓传花的游戏，风险终会爆发。面对如此现状，正视非正式金融成为必然，对其进行必要的法律规制是当务之急，近年来中央乃至地方相继对民间借贷这种非正式金融形式及其组织进行规范正是现实所迫，但就法律规范本身而言，目前对于非正式金融的规范位阶过低，多集中于部门规章与司法解释，这并不能解决中国面临的民间融资问题。

本文通过分析非正式金融法律规制的必要性、比较发达国家与发展中国家有关非正式金融法律规制实践，提出中国非正式金融契约治理与监管并行的规制路径，通过监管边界的设定，具体设计中国非正式金融的法律规制，以希将非正式金融的风险控制在一个可承受范围内，并借此发挥其对经济发展的促进作用。本文的理论意义在于变消极事后“管制”为积极“法律规制”和变“堵”为“疏”的理念以及监管边界设定的思路，全文贯穿着对非正式金融的宽容思想。文章创新之处在于将非正式金融的契约治理机制与适度监管结合起来，设定监管边界。

同时将司法系统长期以来在非正式金融发展中所起的作用加以疏理，对于浙江省通过司法“试错”来反应非正式金融的创新进行了深入分析，从而为司法介入非正式金融提供了路径依赖，即便是在现有非正式金融立法环境不变的情况下，通过地方司法的改革来适应非正式金融不断创新的路径也是可行的;司法可以第一位次的解决非正式金融纠纷，如民间借贷纠纷等。全文贯穿着实证分析方法，并在第四章中就契约治理机制的论述过程中，对于各种具体非正式金融行为的法律规制进行了具体论述，同时对于非正式金融的监管制度进行了初步构建。非正式金融的研究不仅对于中小企业融资、民间资本的投资渠道具有一定现实意义，同时对于中国金融法律制度的完善也具有一定意义，弥补了法学领域对于非正式金融法律规制系统研究的不足。

三、课题的基本内容

30余年改革开放，中国经济增长速度创造了世界经济史奇迹，其中民营经济对其做出了不可磨灭的贡献。然则，民营经济对社会经济发展做出的贡献并不足以说明其在正规金融体系中的地位，其中企业数量占比为99%的中小企业，占GDP比重为55.16%，占全国新增产值比重为74.17%，占社会销售额比重为58.19%，占税收比重为46.12%，占出口总额比重为62.13%，占城镇就业岗位比重为75%左右。

但只有极小数的中小企业可以从正规银行类金融机构获取所需资金，如同KelleeS.Tsai所言，中国经济中最有活力的部分却缺失正规信贷，民营企业并没有直接受益于国有银行的信贷配置。同时，证券市场的门槛又将绝大多数中小企业拒之门外，在无法从正规金融系统融入资金的情况下，多数中小企业在创业初期、产能扩张期或者经济不景气的情况下，选择了非正式金融。

与此同时，中国广大农村出现了资金逆向流出现象，农村信用社及邮政储蓄银行等金融机构从农村吸收的存款，不断地输入到城市，如果农村信用社全部改制成商业银行，成为与大型商业银行类似的运营模式，可能会随着大型商业银行在农村的萎缩而逐渐缩容。面对此格局，在农村长期的金融体系中，非正式金融发挥了重要的不可替代的作用。对民营经济和农村经济发展起到推动作用的非正式金融，又如何陷入**之中?非正式金融是否比正规金融体系更加脆弱，更易引发系统性风险，否则政府何以将绝大多数非正式金融视为非法，予以取缔而快之?基于一系列疑惑以及近年来民间借贷**的发生，本文试图对非正式金融的法律规制问题进行深入分析，对中国现有非正式金融法律规范进行疏理，并采取历史、经济、比较以及实证的分析方式探究我国非正式金融法律规制的现状，及我国民间借贷纠纷大规模发生、非法集资手段不断推陈出新、非金融企业间借贷不断地变相发展的制度动因，同时通过对境外有关非正式金融法律规制的实践经验进行疏理与比较，最终对我国非正式金融的法律规制路径进行思考。基于这一思路，全文的研究分为五章层层展开。

第一章是全文的理论根基，从非正式金融内涵与外延的界定着手，通过非正式金融生成逻辑的多维分析以及非正式金融法律规制的理论基础分析，为后文的法律规制确定理论基石。有关非正式金融内涵的界定是仁者见仁，但关键在于其是否受到监管、是否纳入政府金融监管体系，处于金融监管体系之外的各种金融组织及各种资金融通活动统称为非正式金融。换言之，非正式金融是指不受政府对于资本金、储备金和流动性、存贷利率限制、强制性信贷目标以及审计报告等要求约束的金融组织和金融活动的总和。基于这一内涵的界定，非正式金融区别于民营金融、非法金融等，同时具体的非正式金融活动包括民间借贷、企业内部集资、非金融企业间借贷(文章并不赞成将其排除在民间借贷范围之外)、通过私人钱庄与合会进行的金融活动、钱中与银背等中介组织进行的金融活动、P2P网络信贷以及各类非法集资行为、影子银行的行为等等，只要满足其内涵均可以确定为非正式金融范畴。

对于非正式金融的生成逻辑，文章从二元金融结构与政府的“父爱主义”入手提出非正式金融在当代中国生成的特殊环境，并且对于我国长期存在的金融抑制政策加以分析，同时对非正式金融生成的制度动因进行深入阐述，非正式金融的变迁作为一种诱致性制度变迁的结果，更是地方政府、中央金融权威机构与非正式金融参与者三方之间博弈的一种金融制度创新，最后通过经济学上交易成本理论的分析为非正式金融的存在与发展提供进一步的经济学基础。文章一方面强调非正式金融生成的逻辑机理，另一方面对非正式金融长期隐蔽运营所造成的社会问题以及金融本身的脆弱性进行论证，从而为非正式金融的法律规制提供基石。

依照明斯基的金融脆弱性理论，一旦不具备偿还债务能力的组织或者个人，只是通过不断举借新债偿还旧债时，随着这种非正式金融主体的增加，非正式金融将处于不稳定状态，即极易发生危机，而温州民间借贷**的发生即有此等因素的作用。与此同时，金融市场所存在的信息不对称性、外部性及垄断问题，通过政府公权力的介入，初步是可以解决的，但其不可避免地会产生一些监管被俘获的问题，故而如何将这种公权力的介入控制在一定边界内，即对非正式金融的监管控制在必要的范围内，进行适度地监管成为各界所关注的问题。作为外在制度的金融法律制度，是否具有普适性、是否与内生演化而来的规则互补、金融法律制度的供给是否满足社会需求，这一系列问题亦成为非正式金融法律规制的必要前提。

第二章就非正式金融法律规制现状加以阐释。通过温州民间借贷**的简要论述，引出中国非正式金融法律规制的发展历程，此后对非正式金融法律规制的现状进行深入分析，从而寻找出如此管制强度之下，民间借贷纠纷泛滥、非法集资行为范围不断扩张的制度原因，进而为变非正式金融“管制”为“法律规制”提供法律制度上的现实原因，也为后文“契约治理”与适度监管的规制路径的提出提供法律制度基础。

一国的金融法律制度一般都会基于金融稳定、安全的考量，从当时的社会经济背景出发，确定具体的金融法律制度。为此，从1949年至今，我国对于非正式金融的法律态度前后有所变化，从建国初期的提倡私人借贷到此后一段时间的绝对禁止，形成了非正式金融一度基本消失的状态。对于当时的政治经济环境而言，通过市场机制来实现经济赶超目标基本是不可能的，计划经济也就成为当时恢复经济的首要选择，这种强制性积累机制适应了社会经济发展的现实需求。

然而在改革开放之后，民营经济迅速发展起来，政府对非正式金融的管制也有所松动，故而得到前所未有的发展。然而，20世纪90年代初的投资过热现象，以及诸如沈太福、邓斌事件的发生，和1993年-1995年期间大量金融法律法规相继出台，又适逢亚洲金融危机的发生，促成了新一轮金融严管政策。故而，在20世纪90年逐步形成了行政取缔与刑事制裁非法集资行为的规制模式，各种非正式金融组织亦成为非法金融组织。20xx年，相关法律制度开始松动，中央对于非公有制经济发展提出36条，同时促进了民间资本向金融领域的发展，而20xx年有关民间资本36条的出台，更是为民间资本进入金融领域提供了决定性的法律基础，从而对非正式金融的管制有所松动。

现有规制非正式金融的法律规范多集中于金融行政法规、规章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位阶比较低，甚至与其他基本法律相抵触。这种将民间借贷限制于自然人间、自然人与企业组织之间的借贷，排除非金融企业间借贷行为的规定，以及民间借贷利率四倍以上不受法律保护，同时又通过中国人民银行的金融规章将其确定为“爆收益”行为，却无相关法律责任的规定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低绩效。文章通过规范分析方法阐述了非正式金融现有法律规制的低绩效与严管制的现状，为第四章论述私人契约治理与适度监管路径提供逻辑基础。

第三章围绕发达国家与发展中国家有关非正式金融法律规制实践与经验，为后文的论证提供比较分析的基础。本章分为两部分，即发达国家，诸如美国、德国、日本等国有关非正式金融发展的经验，尤其是法律规制的经验，并且将对中国非正式金融发展的启示融合于其中;发展中国家则以非洲撒哈拉以南国家小额信贷机构的发展经验、南非《国家信贷法》的规制实践以及亚洲孟加拉格莱珉银行的成功发展为例，为我国小型金融组织的发展提供参考。而南非《国家信贷法》的简要阐述为我国民间职业放贷人的规范提供了可资借鉴之处。无论是发达国家的美国、日本，抑或是发展中国家的非洲诸国，以及中国台湾地区，对于非正式金融的法律规制，既重视非正式金融固有的契约治理模式，同时考虑差异化监管，并且非正式金融的进一步发展离不开法制的先行。

第四章围绕非正式金融法律规制理念的重新树立、契约治理与适度监管的论证展开。金融监管强调安全、稳健、有效等理念，然而在非正式金融法律规制过程中，过分强调“管制”，造成自由与效率价值的忽视，甚至是公平的丧失，并不符合非正式金融规制现实需求，更不利于非正式金融的规范化健康运作，必须重新树立理念价值，客观地认识非正式金融与正规金融法律规制的区别。强调效率理念：非正式金融的私人契约治理机制的有效利用;自由理念：赋予公民、企业一定的融资自由权，即民间自治权的发挥;公平价值：公平信贷权理念的树立;保障安全价值：需要适度监管;最终实现正式规范与非正式规范的弥合、非正式金融与正规金融的联结。

非正式金融之所以能够长期存在并得以发展，除了具有多维度的生存空间，在缺乏有效的法律机制保护情况下，其特有的私人治理机制发挥了重要作用。然而，无论是非正式金融的隐性担保机制(缘约文化)、基于长期合作与重复博弈形成的声誉执行机制，抑或是团体贷款中的连带责任(同行压力)，都是以社会资本和声誉价值为基础，其运作机理的关键在于交易者声誉信息的传递，以及对不良声誉惩罚的可置信性。但其受限于特定的社区范围内，无法应对规模化运营，对于超出血缘、地缘、亲缘关系的非正式金融，这种私人治理机制的效用不断弱化。同时，经济环境的复杂多变，信息不对称问题、交易不确定性问题依然会困扰非正式金融的正常发展，再加上长期在法律体系之外运营，无法得到法律的保护，对于组织化程度较低的非正式金融而言，缺乏有效的.风控机制，这些都对非正式金融的可持续发展、投资者的利益保护不利，为此，需要来自于第三方的法律治理机制来弥补这些治理空隙，并矫正这些私人治理机制失效的领域。

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