第一篇：HSE知识问答

HSE知识问答

什么是HSE管理体系？

健康、安全与环境管理体系简称为HSE管理体系，或简单地用HSE MS（Health Safety and Enviromen Management System)表示。HSE MS是近几年出现的国际石油天然气工业通行的管理体系。它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大城市环境下的规范运作，突出了预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是石油天然气工业 实现现代管理，走向国际大市场的准行证。健康、安全与环境管理体系的形成和发展市石油勘探开发多年管理工作经验积累的成果，它体现了完整的一体化管理思想。

HSE的前身是什么？最早形成于哪年？

健康、安全与环境体系的形成和发展是石油勘探开发多年管理工作经验积累成果，它体现了完整的一体管理思想。1974年，石油工业国际勘探开发论坛（E&P Forum）建立，作为石油公司国际协会的石油工业组织，它组织了专题工作组，从事健康、安全和环境管理体系的开发。

HSE的发展历程分几个阶段？每个阶段的特点是什么？

60年代以前主要是体现安全方面的要求，在装备上不断改善对人们的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；70年代以后，注重了对人的行为的研究，注重考察人与环境的相互关系；80年代以后，逐渐发展形成了一系列安全管理的思想和方法。

为什么要将健康、安全、环境作为一个整体？

由于健康、安全与环境危害的管理在原则和效果上彼此相似，在实际过程中三者又有不可分割的联系，因此很自然地把健康（H）、安全（S）与环境（E）作为一个整体来管理。1991年，SHELL公司委员会颁布健康、安全与环境(HSE)方针指南。1919年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发健康、安全与环境国际会议，HSE这一完整概念逐步伟大家所接受。

HSE是什么时候被作为一个整体，为大家所接受的？

1991年，SHELL公司委员会颁布健康、安全与环境（HSE)方针指南。1991年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全与环境国际会议，HSE这一完整概念逐步为大家所接受。

HSE在全球范围内展开是从什么时候开始的，为什么？

1994年油气勘探开发的健康、安全与环境国际会议在印度尼西亚雅加达召开，原中国石油天然气总公司作为会议的发起人和资助者派代表团参加了会议。由于这次会议由SPE发起，并得到IPICA（国际石油工业保护协会）和AAPG（美国石油地质工作者协会）的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务商都积级参与，因而HSE的活动在全球范围内迅速展开。

《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（标准草案）是什么时候发布的？

1994年7月，SHELL为勘探开发论坛（E&P Forum)制定了“开发和使用健康、安全御寒京管理体系导则“。同年9月，Shell HSE委员会制定并颁布了”健康、安全与环境管理体系“。石油天然气勘探开发健康、安全与环境研讨会的召开，促进了HSE管理标准化的进程，国际标准化组织(ISO)的TC67分委会随职业在一些成员国的推动下，着手进行这项工作。71996年1月ISO/TC 67的SC6分委会发布了ISO/CO 14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（标准草案）。

《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（SY/T 6276-1997）是什么时候颁布的？什么时候

从1996年9月开始，原中国石油天然气总公司就及时组织人员对ISO/CD 14690标准草案进行了翻译和转化，在吸收CNPC以往行之有效的安全生产、环境保护的规章制度和管理经验的基础上，将上述国际标准进行了等同转化，于1997年6月27日正式颁布了中华人民共和国石油天然气行业标准《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（SY/T 6276-1997），自1997年9月1日起实施。

《中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系管理手册》是什么时候，在什么情况下发布的，它标志着什么？

1999年12月，中国石油天然气集团公司在经过石油、炼化企业广泛试点的基础上，基于中华人民共和国石油天然气行业标准SY/T 6276-1997，以及国际石油勘探开发论坛的HSE指南，并考虑到与ISO 9000质量管理体系、ISO 14000环境管理体系及中华人民共和国职业安全卫生管理体系所涉及的主要要素的兼容性，发布了《中国石油天然气集团公司健康、安全和环境管理体系管理手册》，标志着中国石油天然气集团公司HSE管理体系的全面推行。

什么是管理？

管理是指管理者根据目标要求对职责范围内的事情进行的控制和处理，即管理者通过对管理对象的调查研究，形成决策和计划，确定要达到的目标，然后将可支配的资源（人力、物力、财力、设备、技术和时间等）以一定的方式组成一个有机的系统，对管理对象进行有效的控制。

什么是企业管理体系？

企业管理体系是企业各种控制的有机组合，它是由多个相对独立的要素有机地结合在一起构成的。在这个总体系下，可能有多个并存的管理体系，如大家比较熟悉的财务管理体系、人事管理体系，以及质量管理体系（QMS）、安全管理体系（SMS）、环境管理体系（EMS）等等。

质量管理体系、环境管理体系和HSE管理体系所依据的模式是什么？它由哪几个阶段组成？

戴明模式是质量管理体系、环境管理体系和HSE管理体系所依据的管理模式。该模式由“计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和改进（Act）”四个阶段的循环组成，简称为PDCA循环模式。

质量管理体系、环境管理体系和HSE管理体系所依据的模式是什么？它由哪几个阶段组成？

戴明模式是质量管理体系、环境管理体系和HSE管理体系所依据的管理模式。该模式由“计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和改进（Act）”四个阶段的循环组成，简称为PDCA循环模式。

戴明模式的基本指导思想是什么？

戴明模式的基础指导思想包括：

（1）一切为了用户；

（2）体系化综合管理；

（3）一切用数据说话；

（4）预防为主；

（5）全员参与。

HSE体系在企业管理中的作用是什么？

HSE管理体系是企业整个管理体系的有机组成部分之一，它将健康、安全和环境三种密切相关的管理体系科学地结合在一起。HSE管理体系为企业实现持续发展提供了一个结构化的运行机制，并为企业提供了一种不断改进HSE表现和实现既定目标的内部管理工具。

HSE管理体系与企业管理的关系是什么？

HSE管理体系是在企业现存的各种有效的健康、安全和环境管理组织结构、程序、过程和资源的基础上建立起来的，并按HSE管理体系标准的要求加以规范和补充，使之转化为体系的有机组成部分。

HSE管理体系是一个不断变化和发展的动态体系，其设计和建立也是一个不断发展和交互作用的过程。

HSE管理体系只是企业管理体系的一部分。企业往往有多个并存的管理体系，可能分属不同的部门操作，因此应通盘考虑这些体系的组织、过程、程序和资源，尽量合理设置和共享共用，以简化内部各项管理工作的复杂程度，防止相互冲突，实现相互协调。

HSE管理体系要完全描述HSE企业过程链的所有活动和任务是不可能的，因此实现HSE有效管理的关键是识别确定那些需要管理系统控制的HSE关键过程和活动，并进行重点控制。

HSE管理体系标准的作用是什么？

为了规范HSE管理体系的基本框架，1996年1月ISO/TC67的SC氛围会发布了ISO/CD14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》（标准草案）。HSE管理体系标准规定了建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系的基本要素，其作用是帮助公司和公司的相关方建立HSE管理体系，实现健康、安全与环境管理目标。

HSE管理体系与企业管理的关系主要表现在哪些方面？

（1）企业HSE管理体系应是按照HSE管理体系标准建立的，即企业的HSE管理体系必须包含管理体系标准的基本思想、基本要素和基本内容。

（2）HSE管理体系是由管理思想、制度和措施联系在一起构成的，这种联系不是简单的组合，而是一种有机的、相互关联和相互制约的联系。HSE管理体系是一个以领导对HSE方针和宏观目标的承诺为核心，以组织机构、资源和文件为支持，以防止事故和降低危害为重点，以持续改进为要求的体系。

（3）企业建立HSE管理体系不是要抛弃企业现存的一套可行和有效的管理方式和体系，而是要把它们有机地结合在一起，以便更好地发挥其作用。建立体系时应充分考虑现有管理制度、管理方式，充分利用已有的管理体系，如ISO 9000质量管理体系和ISO 14000环境管理体系，或现存的安全管理制度、环境管理制度等，尽可能地把相同的部分结合到一起，避免不必要的重复。

（4）在利用企业现有的管理方法和体系时要特别注意和识别它与HSE管理体系之间的联系和区别，扬弃旧观念，赋于HSE管理新思想。

（5）考虑到管理体系的持续改进思想，管理体系标准也应不断改进和完善，应允许在保证体系的完整性、科学性和系统性的前提下，进行创新和进一步完善。

进行HSE管理的目的是什么？

（1）满足政府对健康、安全和环境的法律、法规要求；

（2）为企业提出的总方针、总目标以及各方面具体目标的实现提供保证；

（3）减少事故发生，保证员工的健康与安全，保护企业的财产不受损失；

（4）保护环境，满足可持续发展的要求；（5）提高原材料和能源利用率，保护自然资源，增加经济效益；

（6）减少医疗、赔偿、财产损失费用，降低保险费用；

（7）满足公众的期望，保持良好的公共和社会关系；

（8）维护企业的名誉，增强市场竞争能力。

为什么要建立HSE管理体系？

（1）我们现有的管理体系难以满足建立现代化企业管理的要求，主要表现：①企业虽然有一套现行的有效的管理方式和管理制度，但它们各管一方，健康、安全与环境管理有时各行一套，未形成科学、系统、持续改进的管理体系；②在健康、安全与环境管理的思维模式上与国外先进的管理思想存在较大的差距，如普遍缺乏国外的高层承诺和“零事故”思维模式；③缺乏现代化企业健康、安全与环境管理管理所要求的系统管理方法和科学管理模式。

（2）石油行业是一种高风险的行业，健康、安全和环境风险同时伴生，应同时管理：①石油企业的健康、安全与环境事故往往是相互关联的，必须同时加以控制；②ISO质量管理体系和ISO 14000环境管理体系都是先进的管理体系，其中也包括了一些健康、安全要素，但主要分别是针对质量和环境的，未形成一个整体。

（3）建立HSE管理体系是企业与国际市场接轨的需要：①国际上几乎所有大型石油天然气企业都在推行这一先进的HSE管理模式；②良好的HSE管理是进入国际市场的准入证；③可保证HSE管理水平的不断提高，提高企业的名声，增加在国际市场上的竞争力。

HSE管理体系在结构上有什么特点？

（1）按戴明模式建立。HSE管理体系是一个持续循环和不断改进的结构，即“计划—实施—检查—持续改进”的结构。

（2）由若干个要素组成。关键要素有：领导和承诺，方针和战略目标，组织机构、资源和文件，风险评估和管理，规划，实施和监测，评审和审核等。

（3）各要素不是孤立的。这些要素中，领导和承诺是核心；方针和战略目标是方向；组织机构、资源和文件作为支持；规划、实施、检查、改进是循环链过程。

什么是管理体系要素？

管理体系要素是指为了建立和实施体系，将HSE管理体系划分成一些具有相对独立性的条款。从一些大型石油企业所建立的体系来看，分为几个到十几个一级要素的都有，因此要素的数目，即结构的型式如何，不是建立实施所在，这要根据自己企业的情况灵活确定。但是，综合分析一下这些管理体系，它们的结构模式和基本框架却是基本相同的。特别是目前，世界上各个大型石油企业都在相互学习对方的HSE管理经验，取长补短，这种开发的形势使得各大石油公司的HSE管理体系在保持自己的特点的基础上，结构和要素逐渐趋于一致。

HSE管理体系的要素包括哪些？其主要内容是什么？

HSE管理体系要素 主 要 内 容

领导和承诺 自上而下的承诺，建立和维护HSE企业文化

方针和战略目标 健康、安全与环境管理的意图，行动的原则，改善HSE表现的目标

组织机构、资源与文件管理 人员组织、资源和完善的健康、安全与环境管理体系文件

评价和风险管理 对活动、产品及服务中健康、安全与环境风险的确定和评价，以及风险控制措施的制定

规划 工作活动的实施计划，包括通过一套风险管理程序来选择风险削减措施，涉及对现有操作的规划，变更的管理，及制定和更新应急反应措施等

实施和监控 活动的执行和监测及必要时如何采取纠正措施

审核和评审 对体系执行效果和适应性的定期评价

HSE管理体系的基本要素分为哪几个部分，各部分包括哪些内容？

体系要素及相关部分分为三大块：核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。

⒈核心和条件部分

（1）领导和承诺：是HSE管理体系的核心，承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。

（2）组织机构、资源和文件：良好的HSE表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。它有7个二级要素。这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。

⒉循环链部分

（1）方针和目标：对HSE管理的意向和原则的公开声明，体现了组织对HSE的共同意图、行动原则和追求。

（2）规划：具体的HSE行动计划，包括了计划变更和应急反应计划。该要素有5个二级要素。

（3）评价和风险管理：对HSE关键活动、过程和设施的风险的确定和评价，及风险控制措施的制定。该要素有6个二级要素。

（4）实施和监测：对HSE责任和活动的实施和监测，及必要时所采取的纠正措施。该要素有6个二级要素。

（5）评审和审核：对体系、过程、程序的表现、效果及适应性的定期评价。该要素有2个二级要素。

（6）纠正与改进：不作为单独要素列出，而是贯穿于循环过程的各要素中。

循环链是戴明模式的体现，企业的安全、健康和环境方针、目标通过这一过程来实现。除HSE方针和战略目标由高层领导制定外，其他内容通常由企业的作业单位或生产单位为主体来制定和运行。

⒊辅助方法和工具

辅助方法和工具是为有效实施管理体系而设计的一些分析、统计方法。由以上分析可以看出：

（1）各要素有一定的相对独立性，分别构成了核心、基础条件、循环链的各个环节；

（2）各要素又是密切相关的，任何一个要素的改变必须考虑到对其他要素的影响，以保证体系的一致性；

（3）各要素都有深刻的内涵，大部分有多个二级要素。

HSE管理体系的核心是什么？

领导和承诺是HSE管理体系的核心。承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。

全球前100名石油天然气公司中，有多少每年发布HSE年度报告？有多少公司进行第三方验证？

在全世界排名100名以前的石油天然气公司中，约有53%每年发布HSE年度报告，为了体现报告数据可靠性，约有三分之一的公司对其HSE年度报告进行第三方验证。

为什么要对HSE报告进行第三方验证？

①增加透明度。报告提供的HSE表现信息具有透明性，增进公司和持股人之间的相互信任。

②保证完整性。验证过程通过公认的评价程序对数据收集过程及收集的数据进行严格的评价，保证了报告内容的完整性和准确性，免除了自我吹嘘的嫌疑。

③促进改进。验证过程可以对HSE数据收集作出严格的评价，不但提高了数据的可信度，而且可使数据采集过程不断得到改进。

④带来信誉。许多组织选择验证方时都要考虑验证机构的信誉可给验证报告中的信息带来的信誉，因此验证可看作一种增加信誉的手段，可使读者对报告拥有更多的信任。

对HSE报告进行验证时，主要验证哪些方面？

①报告准确性。验证报告中信息的可靠性，即内容的精确性和数据的精确性。

②报告的全面性。证实报告中有关整体表现的内容与公司给予优先考虑的方面及外部审核认为重要的方面是一致的。

③其他方面。超出评价报告内容以外的评价，如对HSE管理过程的评价，对表现改进的评价，与持股人观点的一致性等。

对HSE报告的验证分哪几步？

①现场访问。通过现场访问调查，评价数据和处理方法的可靠性、公司指导方针的实施情况、是否包含所有的废气、废水、废渣排放源以及技术人员是否称职等。

②数据核查。通过数据核查，评价从现场到公司的数据传递过程、数据检查和核查过程、存在问题和核查的交流情况。

③报告核实。通过核实报告内容，评价其陈述的准确性、数据的适宜性、内部所有信息优先级的符合性。

④验证人陈述。陈述内容包括验证方法概述、报告准确性、数据处理的可靠性和一致性及其他相关方面。

HSE管理体系描述的“风险”与ISO 14001范畴下的“重大环境因素”之间有什么区别？

HSE管理体系重点强调将风险降低到实际可行并尽可能低（ALARP），而ISO 14001将重点放在重大环境因素上；HSE管理体系使用了危害这样的概念，认为危害来自危险，并可导致顶级事件发生；高风险必须进行关联图分析，保证将其减小至ALARP，而中等风险或小风险，无须进行关联图分析，只需建立相应的程序或提供必要的能力和保证即可；ISO 14001环境管理体系要求所有环境因素都要进行系统的评估，确定环境因素是否重大，对识别出的重大环境因素应建立防范措施和行动计划，并规定明确的环境管理方案。

目前世界上存在着哪几种管理体系标准？

目前世界上存在着多种管理体系标准，如国际标准化组织的ISO 9000质量管理体系、ISO 14000环境管理体系，另外还有HSE管理体系和一些国家及地区制定的职业健康和安全管理体系等。通过一体化QHSE管理体系会带来什么好处？

（1）作业部门实现QHSE管理的更好组合；

（2）集中为环境、质量、健康与安全管理四个方面配置资源；

（3）与政府环境控制机构和其他相关方保持更好的关系；

（4）改善紧急状况的应急计划；

（5）工人具有更高的QHSE整体意识；

（6）与员工保持畅通的交流渠道；

（7）培育接受外部QHSE审核的文化；

（8）增强QHSE表现和企业功能。

目前多个管理体系的并存有哪些弊端？

多体系的存在也产生了一些问题。因为这些体系相互平行，各司其职，不同体系的文件、实施方法和审核过程互有差异，这不但给体系的运行带来许多困难，而且也降低了体系应有的作用。一个企业如果同时持有几种独立的体系，则会出现大量的文件和资源重复使用的情况，而导致体系难以控制和实施及企业效率降低。这些问题已引起了世界标准化工作者们的关注。

QHSE管理体系存在哪些问题？

（1）管理体系变化大，文件增多，需要不断地更新和修改；

（2）处置和消除不符合需要更高的初始投入；

（3）过程的变化或增加可以引起体系的改变；

（4）事故或一些较严重的操作缺陷可对系统内部可靠性产生影响。

HSE管理体系的7个要素是什么？

（1）领导和承诺

（2）方针和战略目标

（3）组织机构、资源和文件（4）评价和风险管理

（5）规划（策划）

（6）实施和监测

（7）审核和评审

SY/T 6276-1997标准的目的是什么？

该体系标准的目的是为了帮助公司自身和相关方（如承包商和供应商）实现健康、安全与环境管理目标，而不是要取代公司现存的、有效和可行的管理方式和制度。

HSE方针的书面格式有什么要求？

公司的HSE方针书面表达应具有相同的格式，即：

（1）应以易于阅读的格式书写和印刷；

（2）应使用员工熟悉的语言；

（3）在外观上各公司应一致；

（4）应清楚写明公司名称及其业务范围；

（5）一般应限定在一张A4或A3的纸上，也可制成小张卡片；

（6）应由公司总经理签字。

什么是HSE体系的组织机构、资源和文件？

组织机构、资源和文件是体系运行的组织保障和物质基础，是保证HSE表现良好的必要条件。组织机构是指企业管理系统负有HSE管理责任的部门和人员的构成及职责，是企业HSE管理体系的具体管理机构组织状况。资源主要指可供使用的人力、财力、物力、技术、设备等内部资源，是HSE管理体系建立和运行的重要物质保障。文件是指HSE管理体系在建立、运行和保持过程中所形成的各种文档，可以是书面，也可以是电子的。

形成文件的首要目的是什么？HSE文件通常包括哪些？

形成文件的首要目的是提供对HSE管理体系的完整描述和成文的具体操作程序或指南，并形成该体系保持和实施的永久记录。文件所记录的应是HSE管理过程的准确信息。（1）HSE管理体系管理手册；（2）程序文件；（3）管理作业文件；（4）项目HSE计划；（5）HSE作业指导书，HSE作业计划书，HSE检查表；（6）其他文件。公司日常应保持哪些控制文件？

（1）HSE方针、目标和规划文件；

（2）关键岗位和责任说明文件；

（3）HSE管理体系要素及其相互关系的表述文件；

（4）描述文件相互关系及与整个管理体系其他方面相互关系的文件；

（5）记录HSE危害评价、管理风险管理结果的文件；

（6）记录相关法律、法规要求的文件；

（7）关键活动、任务的程序和指南文件；

（8）描述应急计划和职责的文件，及事故和潜在紧急状态反应措施的文件；

（9）记录事故的调查和处理过程。

控制文件还应包括：

（1）公司概况；

（2）组织结构及业务部门；

（3）独立的职能和操作单位（如装置设计、勘探、土地征用、钻井等）；

（4）承包方和合作方。

HSE文件控制的原则主要包括哪些？

（1）以部门、职能机构标记；

（2）在发布前由授权人批准；

（3）清楚划分哪些是必须遵守的，哪些仅是指导性的；

（4）定期和系统地进行审查，当有必要，或当需要对特殊要求作出反应时，应对控制程序进行修改。

（5）在所有需要的地方都可方便地得到现行版本；

（6）明确规定变更和修改程序；

（7）当文件作废时立即从发行和使用处拿走。

HSE管理体系运行的最直接目的是什么？

防止事故发生，将危害及影响降低到可接受的最低程度是HSE管理体系运行的最直接的目的，对风险的正确而科学地识别、评价和有效管理是达到此目的的关键所在。

公司怎样对个人行动或有关活动进行管理？

（1）通知相关方；

（2）确定起因或根据；

（3）制定行动计划或改善计划；

（4）实施与不符合相匹配的防止措施；

（5）进行控制管理，保证所有实施的防止措施都有效；

（6）修改程序，加强措施，防止事故的再次发生，并将变化通知相关人员去执行。

组织建立健康、安全与环境管理体系一般要经过哪几个基本步骤？

（1）HSE管理体系建立的准备；

（2）初始风险评价；

（3）HSE管理体系的策划与设计；

（4）HSE管理体系文件的编制；

（5）HSE管理体系试运行；

（6）HSE管理体系审核与管理评审。

HSE管理体系的建立过程中应注意哪些问题？

（1）HSE管理体系应与现行的管理体系相结合。

（2）建立动态的、不断改进的HSE管理体系。

（3）应充分体现组织自身的健康、安全与环境特点。（4）各类管理体系一体化。

建立HSE管理体系的各种前期准备工作包括哪些？社会领导决策方面高层管理者要做哪些工作？

建立HSE管理体系的前期准备工作包括领导决策、成立体系建立组织机构、宣传和培训。

社会领导决策方面高层管理者要做如下工作：

（1）明确HSE管理应为组织整个管理体系的优先事项之一，将健康、安全与环境管理纳入组织管理决策的重要议事日程中；

（2）认识到建立HSE管理体系的目的和意义；

（3）理解实施HSE管理体系对组织成本效益、公众形象、HSE管理、组织管理功能方式等方面的促进作用；

（4）承诺为建立HSE管理体系及有关活动提供必要的资源保证。

在准备阶段，宣传教育培训工作的主要目的是什么？

（1）促进组织全体员工对管理体系的认识了解；

（2）向组织员工表明实施管理体系的意图和行动；

（3）克服推行管理体系过程中思想观念上的障碍。

宣传培训的内容主要包括哪些方面？在具体宣传培训中应抓住以下哪几个要点？

宣传培训的内容主要包括：国内外HSE管理体系的发展趋势，SY/T 6276-1997标准概况；HSE管理体系发生发展背景、基本内容；组织建立HSE管理体系的目的、意义；全体员工在HSE管理体系建立实施过程中的地位、作用和要求等。

在具体宣传培训中应抓住以下要点：

（1）深刻理解和掌握SY/T 6276-1997标准中7个要素的逻辑内涵。“领导和承诺”是核心，“方针和目标”是导向，“组织、资源和文件”是基本资源支持，“评价和风险管理”是实现事前预防的关键，“规划和实施监测”是实现过程控制的基础，“审核和管理评审”是纠正、完善及自我维护的保障。标准体现了以领导和承诺为核心，以方针和目标等要素为支持，以审核和评审实现自我监督与持续改进的整体思想。

（2）结合全员、全方位、全过程管理突出整体思维观；把“领导和承诺”和“一把手负责制”结合起来；把强调风险评价和事前预防结合起来；把“规划”及“实施与监测”和强调生产作业现场的“人、机、环”协调运行结合起来；把“审核与评审”与传统的监督检查结合起来。

（3）结合本组织的实际学习标准。学习标准要做到理论联系实际，与本组织的实际情况结合起来。只有从实际出发，才能真正掌握标准的内涵，理解其实用价值。

初始风险评价应包括哪些内容？

（1）明确适用的法律、法规及要求，并评价组织的HSE行为与各类法律、法规等的符合性；

（2）识别和评价组织活动、产品或服务过程中的环境因素、危险因素，特别是重大环境因素、危险因素；

（3）审查所有现行HSE活动与程序，评价其有效性；

（4）对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与评价；

（5）评价投入到HSE管理的现存资源的作用和效率；

（6）识别现有管理机制与标准之间的差距。

确定初始风险评价范围应考虑哪些原则？

（1）具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；

（2）地理上相对独立（但组织的运行区域可以流动）；

（3）如果是组织的一部分，应在健康、安全与环境意义上可与其他部分分开，即它的HSE行为可以相对独立地予以评价。

在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那些产生重大环境影响、重大危险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。

评审组人员包括哪些？应考虑什么内容？

评审组可由组织的员工、外部咨询人员或双方共同组成，这取决于初始风险评价的范围、复杂程度和组织的资源。评审组的主要人员应是体系建立工作组的骨干力量。

组成评审组还应考虑：

（1）最高管理者任命评审组长并授权负责初始风险评价的全过程；

（2）评审组成员应具备必要的技术知识和法律、法规知识，具备识别相关数据或信息，并有效地分析和评估这些数据和信息的能力；（3）具备相关的评审技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等；

现场评审前的准备工作包括哪些？

（1）收集和评估数据和信息。大部分数据和信息将在评审过程中收集，但有些数据和信息则需要事先识别和获取。如适用于组织的HSE法律、法规及其要求。这是进行初始风险评价的基础。

（2）初始风险评价方法的选择。进行初始风险评价需要一定的方法，从而使其具有系统性、科学性和可操作性。

（3）制定计划。为了使评审过程有序、高效地进行，组织必须预先制定评审计划。评审计划应根据组织的类型、规模有针对性地制定。

信息收集及分析的主要任务是什么？

主要任务是收集组织过去和现在的有关HSE管理状况的资料和信息等。如组织的HSE管理机构、人员职能分配与适用情况；组织的HSE管理规章；组织适用的国际公约以及国内法律、法规和标准及其执行情况；组织的HSE方针、目标及其贯彻情况；近年来组织的事故情况和原因分析等。

如何对方针和战略目标进行管理？

（1）使方针和目标文件化，可以板报、张贴、广播、有线电视或发放小册子、卡片等多种方式传达到全体员工。

（2）使方针和目标具有公开性；

①易于相关方获取，但不是指必须向相关方主动分发、传递或通知，而且是指相关方需要时，能方便地获得；

②若组织要求供方和合同方接受某些体系运行控制程序或其他健康、安全与环境要求时，组织有必要主动提供自己的方针、目标。

③如果组织认为有必要，或甘愿接受外界监督，或为展示自己的价值观和信念，组织甚至可以支付商业广告费来宣传自己的方针、目标。

（3）初始评审。体系建立之初，应对组织方针目标的法律、资源、技术保证能力进行评价，评价的主要内容如下：

①方针和目标与国家政策、法律、法规的一致性；

②方针和目标与承诺的一致性； ③方针和目标与合作者、第三方的需求的一致性；

④方针和目标的资源、技术保证条件和可行性；

⑤方针和目标与全体职工意愿的符合性；

⑥方针和目标贯彻落实的可操作性；

⑦方针和目标与市场发展的适应性和可持续发展性。

（4）定期评审。组织应定期组织对方针和目标的评审，标准要求最高管理层管理评审时要对方针和目标进行评审，必要时予以更新修订，以满足持续改进的承诺和适应组织内外部各种条件的变化。

（5）不定期评审。为确保方针和目标的持续适用性和有效性如出现下列情况，如应对方针和目标进行重新评审和修订：

①市场形势发生变化；

②法律、法规及有关标准更新或修订；

③生产过程、产品发生变化；

④组织合并或吞并其他组织；

⑤公众或相关方提出要求；

⑥为满足第二方审核或第三方审核；

⑦各种不可抗拒的自然灾害影响等。

编写体系文件的原则是什么？基本要求有哪些

编写体系文件的原则是：写你要做的、做你所写的，记你所做的。即：标准要求的要写到，文件写到的要做到，做到的要有效。文件写完后一定要下发讨论和修改，达到所写即所做。

基本要求有：

（1）系统性

（1）组织应对其HSE管理体系中采用的全部要素、要求和规定，系统条理地制定各项方针和程序；

（2）所有文件应按统一规定的方法编辑成册；

（3）各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序；

（4）各层次文件应涉及HSE管理体系一个逻辑上独立的部分。

2）法规性

（1）体系文件应在总体上遵循SY/T 6276-1997标准，以及国家或上级有关法规要求；

（2）文件一旦批准实施，就必须认真执行；

（3）文件修改只能按规定的程序进行。

3）协调性

（1）体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调；

（2）体系文件之间应相互协调；

（3）体系文件应与有关技术标准、规范相互协调。

4）见证性

（1）体系文件作为客观证据（适用性证据和有效性证据）管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织HSE管理体系的运行情况；

（2）对于审核来讲，HSE管理体系文件可作为下列方面的客观证据。

5）惟一性

①环境因素、危险因素已被识别；

②有关活动的程序已被确定并得到批准；

③有关活动处于全面的监督检查之中；

④程序处于更改控制之中；

⑤对一个组织，其HSE体系文件是惟一的；

⑥通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式，实现惟一的理解；

⑦决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用。6）适用性

①体系文件应根据组织规模、生产活动的具体性质采取不同的形式；

②任何体系文件都应依据标准的要求和组织的实际；

③体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应；

④所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻。

HSE管理手册的编写有什么要求？

（1）手册是政策性文件，应写清楚承诺、方针和目标；

（2）手册应强调宣传性，便于公众接受，不侧重于操作性；

（3）手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。

编制HSE管理手册的目的是什么？

（1）总体描述和实施有效的HSE管理体系；

（2）描述的组织的承诺、方针和目标、程序和要求，展示组织HSE管理体系重点解决的问题；

（3）向组织各级管理者展示组织健康、安全与环境管理的总框架；

（4）明确各部门的职责与相互关系；

（5）HSE管理体系情况改变时，保证体系及要求的连续性；

（6）向各级管理人员提供查询所需文件与记录的途径；

（7）按HSE管理体系的要求和相应方法培训人员；

（8）为审核HSE管理体系提供文件依据；

（9）提供改进的常规控制，促进管理活动；

（10）对外介绍HSE管理体系；

（11）证明其自身HSE管理体系符合合同中的相关规定。

HSE管理手册编写前要做哪些准备工作？

（1）资料收集与分析；

（2）职能完善和职责、权限的确定；

（3）确定承诺、方针和目标；

（4）确定管理手册结构；

（5）落实手册编写的工作组织；

（6）制定编写手册的工作计划。

HSE管理手册的结构与内容是什么？

（1）内封面；

①组织名称；

②组织标准编号；

③手册标题；

④符合标准的版次；

⑤手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。

（2）批准页：声明手册是HSE管理体系的纲领性和证实性文件，是全体员工必须遵守的法则，是最高管理者批准发布实施的命令，含最高管理者签字、批准发布日期和实施日期。

（3）范围和应用领域：应清楚表明手册和体系文件的适用范围和应用领域。包括组织的行政范围、地理范围和应用领域。

（4）目录：应列出手册各章、节的题目和页码，包括章、节、主要附录等。

（5）组织的概况：至少应涉及单位的名称、地址及通讯方法。也可包括如生产经营、地理位置、主要背景、历史和规模等。

（6）手册说明，涉及手册本身的信息应包括：

①现在发布或有效版本的编号，发布日期或有效期及相应内容；

②简述手册的确认和保持，明确内容的审核人和审核周期，更改和批准手册的授权人，可包括修订版的审定方法；

③简述标识、分发和控制程序，是内部使用，还是可以对外，是否含有机密内容；

④负责手册实施人员的批准签字。

（7）术语和定义：手册应尽量使用公用术语和定义，但需要时可根据本组织实际规定不同含义的词，或对特定术语规定特定含义。

（8）承诺：明确提出组织的承诺，明确承诺的提出、评价、审定与监督程序。

（9）方针和目标：明确提出组织的方针和目标，明确方针和目标的策划、提出、评价、发布、分解实施与考核评审。

（10）组织机构、职责和权限：明确本组织内部机构设置（可给出组织机构图）、各职能部门职责权限（可给出职责分配图）、隶属工作关系。

（11）体系要素描述：是对HSE管理体系七大要素和涉及的形成文件的HSE管理体系管理程序的简要描述，包括程序的适用范围和内容，该程序的主管部门及相关部门的职责与任务，对该程序的控制及要求等。同时为程序文件提供了查询途径，即要附上相关程序文件编号和名称。

（12）支持性资料附录：该附录可含有支持手册的资料，包括程序文件一览表，作业文件一览表，HSE记录一览表和手册更改记录表，HSE管理方案清单，重要危险，危害与环境因素清单，在用法律、法规、标准目录等。

程序文件的作用和要求是什么？

（1）程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。

（2）每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由组织自行确定，程序文件一般不应涉及纯技术性细节，细节通常在作业指导书中规定。

（3）程序文件的有效实施才能体现HSE管理体系的功能，因此，程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度，取决于组织任务的复杂性，采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的程度。

（4）程序文件实质是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，因此程度文件应有可操作性和可检查性。

程序文件编写的5W1H原则具体指什么？（1）What（做什么）？

（2）Who（谁做，谁检查评价）；

（3）Where（在哪里做）；

（4）When（什么时候做）；

（5）Why（为什么做）；

（6）How（怎么做，依据什么，用什么方法）。

程序文件编写前的准备要做哪些准备工作？

（1）现行文件的收集与分析；

（2）职能完善和职责、权限的确定；

（3）落实程序文件编写的工作组织；

（4）编制程序文件明细表；

（5）编制体系文件编写大纲。

落实组织程序文件编写的工作组织时应考虑哪些内容？

（1）最高领导层的有效介入，以便解决文件审核中发现的重大问题及跨部门的问题；

（2）应有一个熟悉标准，熟悉各部门实际工作的，责任心强，文笔好的初审班子；

（3）应有人统一规划和统稿。

编制体系文件编写大纲，大纲中要明确哪些内容？

（1）编写工作的组织部门（HSE体系办公室）。

（2）针对每一个程序文件提出文件编写控制要点；

（3）明确每一个程序文件编写部门、责任人员和进度要求。

（4）明确程序文件草稿的审核修改程序：

①本部门领导组织在本部门内部的审核修改； ②征求程序中所涉及部门的意见；

③编写工作的组织部门（HSE体系办公室）审核修改；

④高层领导统一审核修改；

⑤各部门领导和专家对每一个文件进行讨论修改；

⑥上述过程是一个需多次反复的过程。

程序文件的内容包括哪些？格式是怎样的？

（1）文件编号和标题：程序文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

（2）目的和适用范围：一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语：

为了„„制定本程序。

本程序规定了„„

本程序适用于„„

（3）术语：指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。

（4）职责：指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。

（5）程序内容：列出开展此活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容；明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确每个过程中各项因素由谁干，什么时间干，什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制，及所要达到的要求；需形成记录和报告的内容；出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

（6）相关程序、文件和记录：指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。

（7）报告和记录格式。

程序文件发布前应做哪些工作？

①统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查；

②各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则；

③由最高管理者进行最终审查、批准发行；

④在所有文件中标出批准的识别标记，加盖“受控文件”标识。

HSE管理作业文件的作用和要求是什么？

（1）作业文件是程序文件的支持性文件，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件；

（2）作业文件必须与采用要素的程序相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化，不能脱离程序另搞一套作业文件；

（3）国家、行业、组织的技术标准、规范不作为作业文件，单独在“在用标准目录”中体现。

（4）在作业文件中通常包括活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地以及如何做，应采用什么方法、设备和文件，如何对活动进行控制和记录，即5W1H原则。

（5）作业文件的内容是描述为实施程序文件所涉及到的各职能部门的具体活动。

HSE管理作业文件的内容包括哪些？格式如何编排？

（1）文件编号和标题：编号可以根据活动的层次进行编排，同一层次的作业文件应统一编号，以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

（2）目的和适用范围：一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。

（3）职责：指明实施文件部门，职责、权限，接口及相互关系。

（4）管理内容：是作业文件的核心部分。应列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容，明确各项活动的接口关系、职责、协调措施，明确每个过程中各项活动由谁干、什么时间干、什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制，以及所要达到的要求，需形成记录和报告的内容，出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

（5）更改：指明文件更改时所遵循的规定，如程序文件的更改影响该作业文件时应一起组织更改。

（6）相关程序、文件和记录：指需要引用的或与本作业文件相关的程序、文件和记录。

（7）报告和记录格式：确定使用该作业文件时所产生的记录和报告格式，记录的保存部门和期限，写明表格的编号和名称。

《中国石油天然气集团公司HSE作业指导书》的内容包括哪几个部分？ 根据《中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南（试行）》的要求，HSE作业指导书包括以下几个部分：

（1）HSE管理体系；

（2）组织结构；

（3）岗位HSE职责；

（4）危险及控制；

（5）记录与考核。

《中国石油天然气集团公司HSE作业计划书》的内容包括哪几个部分？

（1）作业项目概述；

（2）政策和目标；

（3）人员、组织机构与职责；

（4）主要施工设备、HSE设施及用品；

（5）危害识别与控制；

（6）应急计划；

（7）管理制度和文件控制；

（8）信息交流；

（9）监测和整改；

（10）审核和总结回顾。

HSE记录有什么作用？

（1）HSE记录是信息管理的重要内容，离开了及时、真实的记录，信息管理就没有实际意义；

（2）HSE记录是记载过程状态和过程结果的文件；

（3）HSE记录是体系有效运行的客观证据。（4）HSE记录为采取预防和纠正措施提供了依据。

对HSE记录的编制有哪些内容？有什么要求？

（1）编制记录总体要求的文件

2）表卡设计

3）校审和批准

4）汇编成册

5）要求

（1）应建立保持有关HSE记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管、收回和处理的文件化程序。

（2）记录应在适宜的环境中贮存，以防变质或损坏并防止丢失，保管方式应便于查询，应制定相关方查阅和索取所需记录的有关规定。

（3）应明确记录所采用的方式（如文字填写、缩微胶卷、磁盘、或其他媒介）。

（4）按规定表式填写或输入记录，做到记录内容准确、填写输入及时，字迹清楚整齐。

（5）应根据需要规定记录的保存期限，一般应遵循的原则是：有永远保存价值的记录应整理成档案，长期保管；合同要求时，应征得相关方的同意或由相关方确定。

（6）应规定对过期或作废记录的处理方法。

HSE记录编制包括哪些内容？

（1）记录名称：简短反映记录对象。

（2）记录编码：编码是每种记录的识别标记，每种记录只有一个编码。

（3）记录顺序号：顺序号是某种记录中每张记录的识别标记，若记录成为成册票据印有流水序号，要视为记录顺序号。

（4）记录内容：按记录对象要求，确定编写内容。

（5）记录人员：记录填写人、审批人等。

（6）记录时间：按活动时间填写，一般应写清年、月、日。（7）记录单位名称。

（8）保存期限和保存部门。

HSE管理体系文件分哪两类？

体系文件分为受控文件和非受控文件，应分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章，“受控文件”应制定程序对其进行控制。

在HSE管理体系试运行的过程中，要重点抓好哪几个方面的工作？

一、宣传贯彻HSE管理体系文件

二、体系文件的有效性检验

三、加强监督和信息管理

四、体系试运行注意事项

HSE管理体系在试运行期间应注意哪些事项？

（1）文件的发布、使用和管理

（2）培训

（3）体系有效性和符合性的保障

什么是HSE管理体系审核？

按SY/T 6276-1997标准对HSE管理体系审核有如下定义：“客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程，以确定：健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；该体系是否有效地实施；该体系是否适用于实现健康、安全与环境的方针和目标。”

HSE管理体系审核的目的是什么？

（1）通过审核确定受审核方HSE管理体系与审核准则的符合性。

（2）判断受审核方的HSE管理体系是否得到了实施与保持。

（3）发现受审核方HSE管理体系中可予以改进的领域。

（4）评估组织的管理评审是否能够确保HSE管理体系持续适用和有效。

HSE管理体系的审核是如何分类的？内部HSE管理体系审核的目的主要是什么？

HSE管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类型；按实施审核的审核人员来分，有第一方审核、第二方审核和第三方审核。

内部HSE管理体系审核的目的主要是：（1）保障管理体系正常运行和持续改进。（2）为第二方和第三方审核做准备。（3）建立一种管理手段。

第二方审核的目的是什么？

（1）选择合适的合作伙伴。

（2）证实合作方持续满足规定要求。

（3）促进合作方改进HSE管理体系。

第三方审核的目的是什么？

（1）向外界展示组织的HSE管理体系是符合要求的。

（2）实施、保持和改进组织的HSE管理体系。

（3）满足相关方的要求。

HSE管理体系审核有哪些特点？

（1）被审核的HSE管理体系必须是正规的

（2）HSE管理体系审核必须是一种正式的活动

（3）HSE管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性

（4）HSE管理体系审核采用抽样方法

HSE管理体系审核的目的通常有哪几种？

（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；

（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；

（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；

（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

HSE管理体系的审核有什么准则？

（1）SY/T 6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。管理手册和程序文件是组织根据SY/T 6267-1997标准的要求编制的，对组织内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是组织的内部HSE管理法规。

（3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。SY/T 6267-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于组织的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

内部审核有什么特点？内部审核计划包括哪两种？

（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（3）是一项正式的活动。审核应依据程序、有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合项应采取纠正措施。

（4）必须得到管理者的支持。内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。实践已经证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期望的后果。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

（6）开展内部审核的难度表现在：

①都是同事，难以产生权威效应；

②高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；

③审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；

④有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；

⑤内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。

chr(13)内部审核计划包括如下两种： 内部审核计划分集中式和分散滚动式两种。

内部HSE管理体系审核，一般可以分为哪几种类型？内部审核的顺序是什么？

内部HSE管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。

内部审核的顺序 1）确定任务2）审核准备3）现场审核4）编写审核报告5）审核汇总分析6）纠正措施的跟踪

在什么情况下需要追加审核？

（1）发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；

（2）组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺及现场等有较大改变；

（3）即将进行第二方、第三方审核；

（4）获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。

在实施内审前应做好哪些内审的发起工作？

（1）领导重视是关键

（2）管理代表要亲自抓

（3）落实内审职责

（4）组建一支合格的内审队伍

（5）有正规的内审程序

在选择审核组长和审核组成员时，必须考虑哪些因素？

（1）资格：必须是经过培训并由组织任命的内审员，特殊情况下，审核组可吸收技术专家，但需经批准。

（2）业务范围：内审员应与受审部门无直接的责任关系，其专业最好与受审部门业务相适应，但也不强求要专业一致。

（3）经验与能力：审核组长要有较多审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。

（4）为受审部门所接受：管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的内审员时，或考虑另选内审员。

审核组长的职责是什么？其活动包括哪些？

（1）负责与管理者代表商定审核的范围。

（2）获取实现审核目的所需的背景材料。

（3）组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。

（4）制定并传达审核计划，必要时与管理代表、受审核部门和审核组成员磋商。

（5）协调工作文件（如检查表等）的制定，向审核组发布简要指令。

（6）及时发现审核目的无法实现的情况，并向管理代表方通报原因。

（7）在审核期间及其前后代表审核组与受审核方商谈。

（8）及时向受审核方通知不符合的审核情况。

（9）及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。

（10）组织跟踪审核。

检查表格式一般应包括哪些内容？

（1）受审核部门、审核时间、审核员。

（2）审核项目和要点：依据标准和文件，列出要审核的内容，主要解决“查什么”的问题。

（3）审核方法：列出审核的步骤和具体方法，主要解决“怎么查”的问题。

（4）审核记录。

实施审核的步骤和这个阶段的工作内容主要有哪些？

（1）召开一次简短的首次会议；

（2）进行现场审核；

（3）确定不符合项并编写不符合报告；

（4）汇总分析审核结果；（5）召开末次会议，宣布审核结果。

（6）编写审核报告。

首次会议应包括哪些内容？

（1）向受审核部门介绍审核组成员；

（2）评审审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；

（3）简要介绍审核中采用的方法和程序；

（4）在审核组和受审核部门之间建立正式联络渠道；

（5）确认已具备审核组所需的资源与设备；

（6）确认末次会议的日期和时间；

（7）审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。

在现场审核中，一般要注意哪几点？

（1）审核组长要控制审核的全过程。控制审核进度、审核计划、气氛、纪律、客观性、审核结果。

（2）要科学地选择样本。选择样本时应考虑到部门HSE问题的复杂性。一般来讲，组织的目标、指标的完成情况和重大风险因素及对风险削减的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机过程。

（3）充分利用检查表。在准备阶段，审核员已经付出很多精力编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了体系文件，已经有了针对性。因此在审核时应充分利用检查表，不要轻易偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分依赖检查表，真正找出不符合的原因还需要进行跟踪提问。

（4）当发现不符合时，应追根溯源。有的不符合项问题比较复杂，不能光从表现现象判定，要从多方面取证。

（5）受审核方共同确认事实。当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核部门同意采取纠正措施，如果受审核部门确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该项不符合。

（6）始终保护审核员应遵守的诫律。审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受审核方保密。通常不符合项有哪几种情形？

（1）体系性不符合：HSE管理体系文件没有完全达到SY/T 6276-1997标准的要求，即文件的规定不符合标准。

（2）实施性不符合：HSE管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定。

（3）效果性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标。

（4）法规性不符合：体系运行的HSE行为未达到HSE法律、法规和其他要求的规定，即HSE行为不符合法规要求。

末次会议的内容包括哪些？

（1）与会者签到。审核组、受审核部门、与会者在表格上签名。

（2）重申审核目的、审核范围和审核准则。

（3）总结。审核组长对组织的HSE管理体系实施的有效性做出基本评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点。

（4）宣读不符合报告。审核组长（也可以是审核员）宣读不符合报告，并提醒审核部门是否理解不符合事实。

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