一、方案实施情况

市场营销部根据纪委《关于持续做好2018年廉洁风险防控工作的通知》（江苏XX党委〔2018〕34号）文件精神，围绕省公司《关于持续开展江苏XX市场营销领域廉洁风险防控工作的通知》（营销〔2018〕38号）提出的2018年廉洁风险点2个新增3个优化，对应省公司梳理的廉洁风险防控工作7个业务事项，16个工作环节中的18个廉洁风险点结合实际进行细化落实各类风险点的管控措施，形成《2018年南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》，并明确各类风险点的责任人，确保每个风险点的第一责任人充份了解所处岗位的廉洁风险点及防控措施，郑重签署《廉洁风险防控承诺书》。

二、方案应用效果

在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。

定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。

三、存在问题

从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：

（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。

（二）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。

四、整改情况

（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。

（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。

五、下一步计划

（一）加强学习培训。全面开展宣传、培训和集中学习活动。使部门全体员工全面了解实施《南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》的意义、原则、内容和方法，在部门内部形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。

（二）完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序。

南京XX市场营销部

2018年12月19日