第一篇：hx-wflu0年证券从业资格考1

、.~ ① 我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题

发 布 人：圣才学习网 发布日期：2010-4-6 浏览次数：1220 [大] [中] [小]

一、单项选择题

1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。

A、1990年12月和1991年7月

B、1990年11月和1991年4月

C、1990年11月和1991年2月

D、1990年12月和1990年11月

2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放 D、新股申购

3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A、金融债券 B、公司债券

C、可转换债券

D、政府债券

4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。

A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制

5、电话自动委托的身份确认由（）控制。

A、委托人

B、密码

C、营业部

D、受托人

6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当买卖的媒介

B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务

C、证券经纪商是证券价格的决定者

D、关于证券经纪商

7、投资者进行证券交易的先决条件是（）

A、开立保证金账户

B、银行担保

C、开立证券账户

D、获得合法证明

8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、一个月

B、2个月

C、3个月

D、半年

9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2 B、3 C、5 D、10

10、证券经纪商和客户之间的关系是（）

A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约

11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。

A、10% B、30% C、5% D、20%

12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。

A、165 B、166 C、167 D、168

13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。

A、双边净额清算

B、多边净额清算

C、多边全额清算

D、双边全额清算

14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。

A、中国人民银行

B、开户银行

C、中国证券登记结算公司上海分公司

D、上海证券交易所

15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。

A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润

B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损

C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润

D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润

16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

A、万元，元，万元

B、万元，元，元

C、万元，万元，元

D、万元，万元，元

17、（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。

A、2006年1月 B、2006年7月 C、2007年1月 D、2007年6月

18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A、R日14：00 B、R+1日12：00 C、R+1日14：00 D、R+2日12：00

19、一笔回购交易涉及（）。

A、两个交易主体，二次交易契约行为

B、三个交易主体，两次交易契约行为

C、一个交易主体，两次交易契约行为

D、两个交易主体，一次交易契约行为

20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。

A、回购期限 B、到期回购价 C、资金年收益率 D、债券面额

21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A、负债净值 B、资产净值 C、负债总值 D、资产总值

22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介

B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务

C、证券经纪商是证券价格的决定者

D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率

23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）

A、融券专用证券账户

B、客户信用资金台帐

C、信用交易资金交收账户

D、融资专用资金账户

24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A、优先购买股票

B、参加会员大会

C、对证券交易所失误的提议和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

25、证券交易使得证券的（）特征显示出来。

A、收益性 B、风险性 C、期限性 D、流动性

26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

A、2003年1月„„2003年3月

B、2002/11 „„.2003/3

C、2002/12„„„2003/1 D、2003/1„„„2003/5

27、以下可以成为证券交易委托人的是（）。

A、受破产宣告未经复权者

B、政府机关有一定职务的工作人员

C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者

D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者

28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。

A、由证券公司为投资者开立

B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证

C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证

D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证

29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。

A、投资者个人 B、投资者法人 C、证券公司 D、证券交易所

30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

A、防止证券公司的信用风险

B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累

C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D、简化操作手续

31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）

A、不超过成交金额0.5%.，起点1元

B、不超过成交金额1%。，起点5元

C、不超过成交金额0.5%。，起点5元

D、不超过成交金额1%.，起点1元

32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。

A、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算

B、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收

C、到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收

D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报

33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（）

A、客户资产管理业务 B、自营业务 C、委托管理业务 D、内幕交易业务

34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。

A、证券交易所 B、证券结算机构 C、中国证监会 D、证券业协会

35、（），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A、N+1日

B、N+2 C、N+3日

D、N+4日

36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）

A、0.001元 B、0.005元 C、0.01元 D、0.1元

37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。

A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行

B、分红派息的形式有现金股利

C、分红派息是股东实现自己权益的过程

D、分红派息的形式有股票股利

38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上10万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上30万元以下

D、10万元以上60万元以下

39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）

A、代客户下达交易指令

B、利用客户交易编码进行期货交易

C、代客户保管交易密码

D、办理开户

40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。

A、招标

B、询价

C、封闭式集合竞价

D、开放式集合竞价.41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（）

A、看张期权 B、看跌期权 C、欧式期权 D、美式期权

42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A、基本结算会员 B、普通结算会员 C、一般结算会员 D、特别结算会员

43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A、15天

B、30天

C、45天

D、60天

44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算一次。

A、每月

B、每季度

C、每半年 D、每年

45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、经纪商 B、委托人

C、托管人

D、代理人

46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。

A、买卖数量 B、委托地点 C、证券账号 D、买卖方向

47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会

48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。

A、法定代表人授权书 B、法定代表人工作证

C、营业执照复印件

D、法定代表人身份证复印件

49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。

A、代理客户决策 B、坚持了解客户原则

C、为客户保密

D、忠实办理受托业务

50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

A、买空

B、卖空

C、多头

D、申报

51、（）是明文列示的内幕交易行为。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行在招股说明书中做出虚假陈述

C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A、300万元

B、200万元 C、100万元

D、50万元

53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。

A、暂停其从事证券业务 B、没收非法所得 C、警告

D、罚款

54、下列不属于金融期货的有（）。

A、外汇期货 B、利率期货 C、股票价格指数期货 D、期权期货

55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。

A、股票账户 B、债券账户 C、基金账户 专用账户

56、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A、1998/4/1 B、1995/9/1 C、2000/8/1 D、1992/12/1

57、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、100股

B、500股

C、1000股 D、1500股

58、证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。

A、权益登记日后2天

B、权益登记日前1天

C、权益登记日

D、权益登记日后1天

59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（）。

A、T+0下午3点钟前补足 B、T+0下午5点钟前补足

C、T+1下午3点钟前补足 D、T+1下午5点钟前补足

60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。

A、T+1日成交 B、部分成交 C、不成交 D、全部成交

二、多项选择题

61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。

A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市

B、内幕交易

C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露

AC

62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。（1分）

A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的

B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的 C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的

D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的 AB

63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）等。

A、会员的业务报告制度

B、与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标准及维护等方面的要求

C、会员违规行为处罚

D、取得会员资格的条件和程序

ABCD

64、开立证券帐户的基本原则是（）

A、公开性 B、公平性 C、真实性 D、合法性

CD

65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）

A、债券回购 B、A、股股票 C、B、股股票 D、分派股票股息

BC

66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。

A、B股印花税按成交金额的2%。收取

B、A股印花税成交金额的3%。收取

C、税法规定交易双方分别缴纳印花税

D、印花税是由投资者自行直接向国家缴纳

BC

67、以下关于集合竞价说法错误的是（）。（1分）

A、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则

B、高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交

C、低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交

D、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交

AD

68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（）。

A、会员资格证明文件

B、证券公司股东名册

C、经营证券业务许可证

D、营业执照（副本）

ACD

69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。

A、转股申报

B、可转换债买卖申报优先于转股申报

C、当日转换的公司股票可在当日卖出

D、出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付

ABD

70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。

A、境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构

B、境内具有法人资格的非银行金融机构

C、境内具有法人资格的金融机构

D、外资银行驻华办事处

ABC

71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B、未按规定办理客户资产的托管

C、未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责

D、未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金

ABD

72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（）。

A、发行人的懂事 监事 高级高级管理人员

B、发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员

C、持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东

D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员

ABD

73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（）。

A、将自营账户借给他人使用

B、以个人名义进行自营业务

C、假借他人名义进行自营业务 D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司

ABC

74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（）。

A、中央国债登记结算公司

B、同业拆借中心

C、中国人民银行

D、中国银监会

AB

75、从不同的交易场所来看，证券交易有（）。

A、场内交易

B、后台交易

C、店头交易

D、电脑交易

AC

76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。

A、投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%

B、投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%

C、证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划

D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

BCD

77、取得证券交易所席位的条件是（）。

A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、缴纳席位费

BD

78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（）（1分）

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息及交易设施

C、代理客户进行期货交易 D、代期货公司收付期货保证金

AB

79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费

ABC

80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（）。（1分）

A、具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B、最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元

C、近两年内不存在重大违法违规行为

D、具有10家以上的营业部，且布局合理

AC

81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（）

A、进入破产清算程序

B、中国证监会核准其公布发行股票申请

C、北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价

D、中国证券业系会规定其他情形

ABCD

82、客户资产管理业务的风险主要有（）。

A、法律风险 B、管理风险 C、市场风险 D、经营风险

ABCD

83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。

A、申请书

B、内部控制和风险管理制度文本

C、净资本计算表

D、证券公司章程

ABC

84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务

D、为客户办理特定母的的专项资产管理业务

ABD

85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（）（1分）

A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B、公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

D、最近12各月净资产均咋6亿元以上

ABC

86、某公司自营业务指标合规的有（）

A、对外负债为净资产8倍

B、其股票收盘计总市值占流通市值的25%

C、某成本价总金额为证券公司净资产的13%

D、权益类证券成本价计算为净资产的70%

AD

87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（）规定。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出

ABC

88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（）（1分）

A、循环授信 B、双边授信 C、固定授信 D、非固定授信

CD

89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A、委托有效期满，委托指令失败

B、委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效

C、委托指令部分成交后，委托指令失败

D、我国现行的委托期限为当日有效

ABD

90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。

A、我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式

B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式

C、收益率对融券方而言，代表固定融资成本

D、收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益

BCD

91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。

A、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

C、未能成交的委托自动失效

D、若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价

ACD

92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。

A、按规定分享投资收益 B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C、承担委托投资损失

D、知情的权利

ABD

93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（）（1分）

A、在交易说上市交易满6个月

B、融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股

C、固定人数不少于4000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

BC

94、交易所按照（）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布（1分）

A、从宽到严

B、从少到多

C、从严到宽

D、从多到少

BC

95、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票

B、日价格振幅达到15%的前三只股票

C、日换手率达到20%的前三只股票

D、日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票

ABC

96、上海交易所质押式回购的主要品种有（）。

A、3天

B、7天

C、28天

D、91天

ABCD

97、证券公司融资融券业务的风险包括（）

A、客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模及集中风险 D、业务管理风险

ABCD

98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（）。

A、交易代码卡 B、身份证 C、股东账户卡 D、资金账户卡

BCD

99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。（1分）

A、传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置

B、从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

C、交易席位包含有交易资格的含义

D、证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务

ACD

100、我国证券登记结算公司具体负责（）。

A、证券账户的设立

B、结算账户的设立

C、证券存管和和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

ABCD

101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。（1分）

A、经营证券业务许可证 B、营业执照（副本）复印件

C、法定代表人简历

D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件

AD

102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（）（1分）

A、融资方申报卖出

B、最小报价变动为：0.005元

C、交易单位手，一手=1000元面值

D、申报单位为1000手或其整数倍

CD

103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（）。（1分）

A、证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交金额 D、当日累计成交数量

ABCD

104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（）。

A、指定交易或转托管有关事项

B、投资者交易结算资金及证券管理有关事项

C、争议的解决办法

D、交易费用及其他收费说明

ABCD

105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（）。

A、证券公司违规拆借资金

B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损

C、某些上市公司倒闭

D、证券公司违规投资买卖股票

AD

106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（）。（1分）

A、A股交易单笔最大申报不超过100万股

B、B股最小申报数量为500股

C、基金交易单笔最大申报数量不超过100万份

D、债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手

AC

107、证券交易的特征，主要表现为证券的（）。

A、风险性

B、收益性

C、流动性

D、安全性

ABC

108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（）。

A、每一个申购单位为1000股

B、每一个证券账户申购委托不少于500股

C、超过1000股的必须是1000股的整数倍

D、最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手

BD

109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。（1分）

A、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内

C、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%

D、集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内

A

110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（）（1分）

A、通过证券交易所交易系统进行

B、申报方向为买入，价格100元

C、单位为手，1手为1000元面值

D、每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍

ACD

111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（）

A、如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生

B、如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生

C、一般通过连续竞价产生

D、一般通过集合竞价方式产生

BD

112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（）。

A、股东大会关于经营融资融券业务的决议

B、融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件

C、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

D、交易所要求提交的其他文件

BD

113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。（1分）

A、挪用客户资产

B、向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺

C、以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户

D、将客户资产管理业务与其他业务操作

ABCD

114、（）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

A、托管银行 B、证券登记结算机构 C、证券公司 D、证券交易所

AC

115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。

A、发行底价

B、询价下限

C、询价区间的一个价

D、高于询价区间的一个价

BC

116、关于撤单，以下说法正确的有（）。

A、在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

B、委托成交部分不得撤销

C、对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻

D、在委托为成交之前，委托人有权变更委托

ABD

117、债券种类主要包括（）大类。

A、公司债券 B、金融债券 C、政府债券 D、私人债券

ABC

118、我国目前存在滚动交收周期（）（1分）

A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+0

AC

119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息、A、证券托管席位 B、证券余额

C、证券变更记录 D、新股配售及中签

ABCD

120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（）。

A、证券交易规则风险

B、证券自营业务风险

C、证券经纪业务风险

D、证券法律制度风险

BC

三、判断题

121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A

122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A

123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。B

124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A

125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A

126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B

127、权证交易只能在证券交易所内进行。B

128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B

129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A

130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B

131、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B

132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B

133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B

134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A

135、技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A

136、ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。B

137、上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。A

138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A

139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B

140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。A

141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B

142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A

143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。A

144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B

145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。A

146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A

147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A

148、ST股票日涨跌幅限制为5%。（A）

149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。A

150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。A

151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。B

152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。A

153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。B

154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。A

155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。A

156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（B）

157、深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。A

158、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（A）

159、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（A）

160、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A 161、2006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。A

162、一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。B

163、上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。A

164、电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（A）

165、与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。B

166、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险。A

167、在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。B

168、目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。A

169、证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。A

170、在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。B

171、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。A

172、为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律规章制度，于2006年11月制定了《中小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定》。A

173、上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。B

174、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。B

175、证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。A

176、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。A

177、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（A）

178、在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。B

179、我国股票的非交易过户可免交印花税。B

180、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。A 相关链接

第二篇：证券从业资格

证券从业人员

根据规定，证券从业人员主要指下列人员：

1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；

2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；

6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；

10.各类证券中介机构的电脑管理人员；

11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。

证券从业人员资格的申请条件

申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；

5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；

6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

8.证监会规定的其他条件。

证券从业人员的资格培训与资格考试

申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

证券从业资格的维持

1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。

3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。

4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。

5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。

6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。

对违规证券从业人员的处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

1.警告；

2.暂停从业资格六个月到十二个月；

3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。

(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。

(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。

(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。

(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）

现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日

学习内容

基础课程：《证券市场基础知识》

专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》

《证券投资分析》、《证券投资基金》

证券业从业人员资格考试培训费用

精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。

增值服务

经考试合格,100%推荐就业,并报销学费

合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭

3、具有完全民事行为能力。

考试总体安排

2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试

第一次

第二次

第三次

第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市

证书颁发

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。

第三篇：证券从业资格总结

 证券基础知识(数字类) 1602年世界第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”   1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%  2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII  记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35%  全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过  募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为    同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全)，可记名可挂失  50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债 1954～1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场  1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券  国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易  混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年内不可赎回   保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动，金额不少于5000万   1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

     2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)封闭基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% 封基收益分配比例不低于已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券

 一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%  外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

  首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业

   2004.05国务院批准 中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证100指数(基期2005.12.30 基点1000点)沪深300指数 沪深300行业指数 沪深300风格指数 中证规模指数中证200/500/700/800指数(基期2004.12.31 基点1000)     中证100(排名前100)=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300 上证交易所股价指数：上证综合指数(基期1990.12.19 基点100点)公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% 2007年12月底我国共有证券公司106家 证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

   证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：  经纪业务净资本不低于2000万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项=净资本1亿    经纪业务+2项及以上的=净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8% 净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本/营业部家数>500万

自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值  承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算  定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备

 〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效

  证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施

新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元

  非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净