第一篇：证券基础知识模拟试题二

证券基础知识模拟试题二

一、单项选择题（以下各下题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．下列不属于证券市场显著特征的选项是()A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所 C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所 2．对社会公益基金认识不正确的是()A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

3．目前，()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．中央银行 B．商业银行C．保险公司 D．证券经营机构 4．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

A．公司债券 B．铁路股票C．政府债券 D．公司股票

5．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

A．证券交易所 B．中国证监会C．国务院 D．国家外汇管理局 6．下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是()。

A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数 7．关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。

A．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格

8．2006年6月，纽约证券交易所（NYSE）与()达成总价的100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

A．东京证券交易所 B．泛欧证券交易所C．伦敦国际金融期权期货交易所 D．葡萄牙交易所

9．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为

A．低风险证券 B．无风险证券C．风险证券 D．高风险证券

10．记名股票的特点不包括()。

A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制 11．最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A．美国 B．英国C．日本 D．德国 12．优先股票的特征不包括()。

A．股息率固定 B．股息分派优先C．剩余资产分配优先 D．具有优先认股权 13．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）

A．优先股股东、债权人、普通股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人D．普通股股东、债权人、优先股股东 14．由H股、N股、S股等构成是()。

A．社会公众股 B．境内上市外资股C．境外上市外资股 D．红筹股

15．改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过()，在24个月内不得超过（）。

A．5%，10% B．10%，20%C．10%，25% D．15%，25% 16．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为()。A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票 17．股票按股东享有权利的不同，可以分为()。

A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票 18．决定股票市场价格的是股票的()。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

20．依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以处，能否参与部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为()。

A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 21．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（C）。

A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 22．关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。

A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B．净资本基本计算公式为：净资本二净资产=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

23．无记名国债属于()。

A．实物债券 B．记账式债券 C凭证式债券 D．以上都不是 24．关于债券的描述，错误的是()。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券的本质是证明债权债务关系的证书

C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

25．在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 26．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A．即时交付 B．集中交付 C．货银对付 D．货银交付 27．从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行()债券。A．固定利率 B．息票累积 C．浮动利率 D．零息 28．2007年8月，中国证监会正式颁布实施()，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 B．《证券法》 C．《公司债券发行试点办法》 D．《短期融资券管理办法》 29．证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A．筹集、管理和运作基金

B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 30．附权益权证债券允许权证持有人()。

A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 C．按约定条件向债券发行人购买黄金 D．以约定的价格购买发行人的普通股票 31．龙债券是()。

A．专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券 C．指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券 32．下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人 B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 33．关于债券的票面要素描述正确的是()。

A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C．一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些 D．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受 34．对证券投资基金的认识不正确的是()。

A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B．由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D．基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

35．下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。

A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 36．下列各项不属内幕信息的是()。

A．公司分配股利或者增资计划 B．公司债务担保的重大变更

C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％ 37．对指数基金认识正确的是()。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 38．对基金管理人的概念认识错误的是()。

A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B．设立基金管理公司必须经国务院批准

C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等 D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

39．()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A．财产股息 B．负债股息 C．股票股息 D．建业股息 40．关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是()。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF C．在一级市场，ETF的申购和赎回一般不再做数量限制 41．对平衡型基金认识不正确的是()。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

42．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A．30％ B．40％C．50％ D．60％

43．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A．50％，60％ B．80％，60％ C．60％，50％ D．60％，80％

44．1992年12月18 Fl，()开办国债期货交易，并于1993年10月25 日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。

A．深圳证券交易所 B．上海证券交易所 C．北京商品交易所 D．天津商品交易所 45．金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A．新技术革命 B．金融自由化 C．利润驱动 D．避险

46．可转换债券是指其持有者可以在—定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。町转换债券通常是转换成()。A．优先股 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券

47．证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()，也不得超过计划资产净值的10％。A．5％ B．10％ C．15％ D．20％ 48．下列说法错误的是()。

A．期权又称选择权，足指其持右者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买出售一定数量的基础工具的权利 B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 49．关于认股权证论述不正确的是()。

A．认股权证也称为股本权证 B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

50．如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为()。A．2400元 B．1000元 C．1 500元 D．6 667元 51．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

52．2006年2月9 日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。

A．中国农业银行 B．中国光大银行 C．中国建设银行 D．中国民生银行 53．根据产品形态，金融衍生工具可分为()、嵌入衍生工具两类。

A．独立衍生下具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．股权类产品的衍生工具 54．下面关于可转换债券的叙述，错误的是()。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

55．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．10 B．12 B．15 D．20 56．有关场外交易市场特征的描述不正确的是()。

A．场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式 B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

57．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．包销 58．()是整个证券市场的核心。

A．证券交易所 B．证券投资者 C．证券发行人 D．证券公司

59．道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

A．9％ B．10％ C 12％ D．15％ 60．关于新上证综合指数描述不正确的是()。

A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分、股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内）

1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）

A．股票B．基金C．债券 D．证券衍生品 2．对非上市证券认识不正确的是()A．非上市证券指本申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。3．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()。

A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B．合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C．主要基于海外上市的中国公司 D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

4．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益

D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，序的证券市场 5．2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所 B．布鲁塞尔交易所C．巴黎交易所 D．伦敦交易所 6．关于沪、深300指数定期调整的描述，正确的是()。

A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

B．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进人，排名在360名之前的老样本优先保留 C．调整方案提前4周公布

D．每次调整的比例定为不超过10％

7．中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）

A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场

C．有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 8．决定债券再投资收益的主要因素是()。

A．债券的偿还期限 B．息票收入C．宏观经济政策 D．市场利率的变化 9．证券交易所在性质上不是（）。

A．证券监管机构 B．证券服务机构C．证券投资人 D．自律性组织 10．参与证券投资的金融机构包括（）。

A．证券经营机构B．银行业金融机构C．保险公司及保险资产管理公司D．主权财富基金 11．现代股份制公司主要采取（）形式。

A．股份有限公司 B．有限责任公司C．无限责任公司 D．合伙制公司 12．优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。

A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担

B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

13．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施，对于同时存在H股或A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。

A．A股市场相关股东 B．H股市场相关股东C．B股市场相关股东 D．股东大会 14．关于恒生指数的叙述，正确的是()。

A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

D．2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数 15．关于股票流动性的叙述，正确的是()。

A．股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

B．通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

D．买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强 16．下列有关股东大会论述正确的是()。A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．董事会不可以提议召开临时股东大会 C．只有监事会可以提议召开临时股东大会

D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 17．关于普通股票股东的义务描述正确的是()。

A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 18．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A．国家股 B．法人股C．社会公众股 D．外资股 19．下面可对境内上市外资股进行投资的是()。A．外国的自然人、法人和其他组织

B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民

D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)20．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A．荷兰式招标和美式招标 B．价格招标和收益率招标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．收益率招标和缴款期招标 21．优先股票的特征包括()。

A．股息率固定 B．股息分派优先 C．剩余资产分配优先 D．一般无表决权 22．影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。

A．货币政策与财政政策 B．经济周期循环 C．通货膨胀 D．稳定市场的政策与制度安排 23．已上市流通股份具体又可分为()。

A．境内上市人民币普通股票 B．境内上市的外资股 C．境外上市外资股 D．外资持股 24．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。

A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．筹资者的资信 D．债券变现能力 25．导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是()。

A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B．恶性通货膨胀导致货币的贬值

C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D．债权人的意外死亡

26股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有()两类。

A．拉斯贝尔加权指数 B．简单算术股价指数 C．费雪理想式 D．加权股价指数 27．目前我国发行的普通国债有()。

A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．储蓄国债(电子式)28．制定证券发行信息披露的意义()。

A．有利于价值判断和监督经营管理 B．防止信息滥用 C．有利于防止不正当竞业 D．提高证券市场效率 29．“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设()的职责。

A．市场监管部 B．机构监管部 C．基金监管部 D．证券公司风险处置办公室 30．熊猫债券()。

A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券 C．属于欧洲债券 D．属于外国债券

31．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。A．股票交割 B．现金交割 C．混合交割 D．黄金交割

32．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施().A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．限制转让财产或在财产上设定其他权利 33．关于保险公司次级定期债务描述正确的是().A．其期限在5年以下（含5年)B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息

D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 34．下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是()。A．是商业银行为了补充附属资本而发行的

B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 C．发行期限在10年以上

D．发行之日起8年内不可赎回的债券

35．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为()。A．贴息债券 B．零息债券 C．附息债券 D．息票累积债券 36．对证券投资基金的特点认识不正确的是()。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益

C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 37．证券投资基金、股票与债券的区别是()。

A．反映的经济关系不同 B．风险水平不同 C．所筹集资金的投向不同 D．收益不同 38．决定基金期限长短的因素主要有()。

A．发行规模 B．宏观经济形势 C．基金本身投资期限的长短 D．基金份额交易方式

39．按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．期限在1年以内(含1年)的债券回购 C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

40．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出()。

A．认股权证基金 B．平衡型基金 C．交易型开放式指数基金 D．上市开放式基金 41．对基金管理人的概念理解正确的是()。A．主要业务是发起设立基金和管理基金 B．由依法设立的基金管理公司担任

C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 42．我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为()。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 43．指数基金的优势是()。A．可以作为避险套利的工具 B．管理费较低，尤其交易费用较低 C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 44．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 45．按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。

A．股权类产品的衍生工具 B．债券类产品的衍生工具 C．货币衍生工具 D．利率衍生工具 46．金融远期合约土要包括()。

A．远期利率协议 B．远期外汇合约 C．远期股票合约 D．远期债券和约 47．关于期货交易结算所论述正确的是()。

A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险

C．以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价 D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

48．在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设汁金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括()。A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

49．下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

50．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 51．2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是()。

A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B．个人投资者数量大幅增加 C．机构投资者范围增加 D．二级市场交易尚不活跃 52．金融期货的基本功能有()。

A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能 53．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括(ACD)。A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．指数独立 54．证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

A．银行存款 B．购买国债 C．中央银行债券 D．中央级金融机构发行的金融债券 55．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为(ACD)。A．现货交易 B．互换交易 C．远期交易 D．期货交易 56．股票价格指数的编制步骤包括()。

A．选择样本股 B．选定某基期 C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D．指数化 57．证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理 58．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元 C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 59．债券发行方式有()。

A．定向发行 B．承购包销 C．招标发行 D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 60．关于场外交易市场的描述，正确的是()。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

B．证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

C．在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

D．没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）1．证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。()3．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。()5．证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。()2．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。

4．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。

6．证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。8．机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。()9．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。()10．在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。11．有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()12．基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（A）13．截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。（A）

15．《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()7．修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

14．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必段按时归还本金并支付约定的利息。16．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。()17．在法律允许的前提下，普通股股东可以将优先认股权转让给他人，但不能从中获取报酬。()18．利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。()19．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()20．定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()21．股息率可调整优先股票的股息率变化—般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款率的变化作调整。()23．上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。()24．并非所有的金融衍生工具都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。()25．目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。()26．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。()28．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。()29．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。()30．目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。()31．债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()22．优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。

27．我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

32．场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。34．通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。()36．非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。()37．基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()39．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。()33．1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。

35．截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。

38．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。

40．金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。

41．由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。43．证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()45．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。46．证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。47．上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。()42．基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。

44．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。

48．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。49．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。()50．结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。51．欧式期权只能在期权到期日执行。()

52．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。()53．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。()54．权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时也不例外。()

55．金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。()56．2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证；进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。()57．业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()58．深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。()59．尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()60．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。

第二篇：2013年证券从业_基础知识模拟试题

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一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是（）。

A.仓库栈单

B.商业汇票

C.银行汇票

D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（A.金融债券

B.公司债券

C.政府机构债券

D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。

A.股票市场和基金市场

B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流动性和分散风险

C.调剂资金余缺

D.筹集资金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。

A.证券业协会)。

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B.计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A.债券 B.股票 C.商业票据 D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约

B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。A.1771 8.1772 C.1773 D.1774 13.美国的第一个证券交易所是（）。A.费城证券交易所 B.太平洋证券交易所 C.美国证券交易所 D.纽约证券交易所

14.（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A.设权证券 B.证权证券 C.要式证券 D.资本证券

15.普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值

D.股东的风险和收益

16.记名股票与不记名股票的区别在于（）。A.股东权利的差异 B.股东义务的差异 C.记载方式的差异 D.股东属性的差异

17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

18.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

19.下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。

A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的 B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（A.股东的权利和义务

B.投资主体的不同性质

C.流通受限与否

D.按剩余资产分配顺序

22.优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新发行股票的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

23.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期日期

C.债券承销机构的名称

D.债券的票面利率

24.受利率风险影响较大的债券是（）。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.浮动利率债券

25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。

A.利率风险对债券的影响较大

B.率风险对股票的影响较大

C.利率风险对股票和债券的影响同样大

D.股票和债券受利率影响不大

26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。

A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受

B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券)分类。

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C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广

D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券

27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。

A.金融债券的发行主体是银行

B.司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

29.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.赤字国债

30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

31.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债(电子式)

B.记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。

A.中央银行

B.商业银行

C.证券公司

D.政策性银行

33.我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。

A.分别是股票、公司债

B.分别是公司债、股票

C.都属于股票

D.都属于债券 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。

A.不动产抵押公司债

B.信用公司债

C.保证公司债

D.收益公司债

36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行者所在国

C.发行地所在国

D.第三国

37.下列说法中，不正确的是（）。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A.债权人

B.收益人

C.股东

D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立

41.基金托管费是指（）。

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向

A.调高

B.调低 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

C.稳定

D.不断波动

43.基金资产估值的最终目的是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

44.基金在进行收益分配时，（）。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配

C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配

D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。

A.合约所规定的履约时间不同

B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同

D.交易标的不同

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.信用评级机构

D.证券化产品投资者

49.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com 的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

51.股价指数编制的第四步是（）。

A.选择样本股

B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.指数化

D.计算计算期平均股价或市值

52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。

A.简称“中小板指数”

B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

D.属于综合指数类

53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.资本利得

C.公积金转增收益

D.再投资收益

54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A.董事 【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑>> www.xiexiebang.com

B.经理

C.监