第一篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六

欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题

01：在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填写委托单的第一要点。A：证券账户号码 B：买卖数量

C：买卖证券的名称 D：买卖方向

04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券交付 B：证券存管 C：证券交易 D：证券托管

05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A：现期空头 B：现期多头 C：远期空头 D：远期多头

06：债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单 B：成交传真件 C：成交确认单 D：成交协议书

07：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金

09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A：上证180指数 B：A股指数 C：上证50指数 D：上证综合指数

10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A：提供证券资产管理 B：提高证券市场效益 C：提供信息服务 D：防止股价波动

11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A：立即

B：次一营业日 C：2个工作日内 D：3日内

12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

13：（）实行次交易日起回转交易。A：A股 B：B股 C：债券 D：权证

14：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户

15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行 B：网上竞价公开发行 C：与储蓄存款挂钩

D：全额预缴、比例配售

17：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A：收盘价

B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值

19：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张 B：10万张 C：50万张 D：100万张

21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A：证券账户结算证明 B：资金账户结算证明 C：资金账户冻结证明 D：证券账户冻结证明

22：2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

23：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：国债 D：权证

24：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A：证券交易所 B：证券公司

C：中国证券登记结算有限责任公司

D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司 25：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月 B：12个月 C：18个月 D：24个月

27：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A：8亿元 B：10亿元 C：1 1亿元 D：12亿元

28：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：2 B：3 C：5 D：10

29：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方 B：资金贷出方 C：资金供应方 D：融券方

31：结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A：由正回购方决定

B：由中国人民银行统一制定 C：由逆回购方决定 D：由回购双方约定

33：上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股 B：B股

C：国债及债券回购 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：《证券法》 B：《企业破产法》 C：《公司法》 D：《企业所得税法》

35：对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求 C：由证券交易所组织专场

D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

37：下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A：比较分散

B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂

38：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收 B：会计日交收 C：结算日交收 D：T+1滚动交收

41：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A：前日基金份额净值 B：1元

C：当日基金份额净值 D：当日市场价格

43：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A：100手或其整数倍，1万手 B：10手或其整数倍，1万手 C：10张及其整数倍，10万张 D：10张及其整数倍，1万张

44：以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：最优5档即时成交剩余转限价申报 B：本方最优价格申报

C：最优5档即时成交剩余撤销申报 D：对手方最优价格申报

45：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月 B：6个月 C：12个月 D：15个月

46：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价)

49：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A：质权 B：抵押权 C：处置权 D：所有权

50：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A：招标购买方式 B：承销购买方式 C：同一价购买方式 D：支付购买方式

52：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A：了解交易风险，明确买卖方式

B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

53：（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险 B：流动性风险 C：操作风险 D：价差风险

54：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D：实物国债是以货币为本位而发行的债券

56：投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B：交易所

C：各证券公司 D：各银行 二．多选题

01：证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。A：证券经纪

B：证券投资咨询

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D：证券资产管理

02：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A：总数 B：市值 C：收益率

D：其占公司总股本的比例

03：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

04：下列属于政府债券的有（）。A：建设债券 B：可转换债券 C：国债 D：地方债

05：上海证券交易所履约金制度的特点有（）。A：履约金比率由交易所确定

B：是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C：履约金到期归属按规则判定

D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

06：同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A：规范履行信息披露义务

B：股东权益为正值或净利润为正值

C：最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D：具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

07：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。A：冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 B：要求结算参与人立即补足透支金额 C：强制卖出暂扣证券

D：按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

08：证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误

B：集合竞价异常可能导致无法正常完成 C：收市处理无法正常结束 D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

09：开办国债回购交易的目的是（）。，A：发展国债市场 B：活跃国债交易

C：发挥国债的信用功能 D：提供一种融资方式

10：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A：具体投资项目的决策

B：确定具体的资产配置策略 C：确定投资事项 D：确定投资品种

11：集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C：集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

12：开立证券账户应坚持（）的原则。A：真实性 B：准确性 C：可靠性 D：合法性

13：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A：书面报价 B：手势报价 C：电脑报价 D：口头报价

14：普通席位可以从事（）的买卖。A：B股 B：债券 C：基金 D：A股

15：协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易

B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易 D：专项资产管理计划协议交易

16：全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。A：成交单 B：电报 C：电传 D：传真

17：在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：上证A股指数 B：上证B股指数 C：上证基金指数 D：中小企业板指数

18：协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A：单边报价 B：定价申报 C：双边报价 D：委托申报

19：有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D：以其他方法操纵证券交易价格的

20：以下说法正确的有（）。

A：货银对付即款券两讫、钱货两清

B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C：货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

21：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A：调整标的证券标准或范围

B：调整可充抵保证金有价证券的折算率 C：调整融资、融券保证金比例 D：调整维持担保比例

22：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C：.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

23：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B：经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C：经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D：证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

24：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B：停牌期间，可以继续申报 C：停牌期间，可以撤销申报

D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价

25：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

26：《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（）。

A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

27：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A：证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B：任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

28：融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A：在交易所上市交易满3个月

B：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C：股东人数不少于5000人

D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

29：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。A：法律风险 B：合规风险 C：管理风险 D：技术风险

30：证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施

B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C：为会员提供信息服务

D：组织培训和开展业务交流

31：目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

32：（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A：《证券投资基金法》 B：《证券发行与承销管理办法》 C：《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D：《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

33：定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A：专门、独立的业务运作 B：合理、有效的控制措施 C：独立客观的投资研究 D：科学、严密的投资决策

34：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C：建立健全证券营业部管理制度

D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 35：买卖证券的数量，可分为（）。A：整数委托 B：零数委托 C：散数委托 D：全权委托

36：以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A：现在定约成交，将来交割

B：期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C：以通过交易获取标的物为目的

D：远期交易是非标准化的，在场外市场进行

37：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

38：以下属于机构投资者的有（）。A：政府机构 B：金融机构 C：各类基金

D：企业及事业法人

39：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。A：性质 B：金额 C：类别 D：用途

40：证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判断题

01：在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）

02：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）

03：持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）

04：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）

05：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）

06：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。（）

07：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）

08：禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

09：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）

10：技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）

11：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）

12：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）

13：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

14：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

15：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

16：在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）

18：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

19：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

20：深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

22：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

23：深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）

24：深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）

25：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

26：新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

27：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

28：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

29：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

30：深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）

31：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

32：网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

33：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

34：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

35：司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

36：公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用（）

37：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）

38：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

39：配股发行不向投资者收取手续费。（）

40：开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

41：有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（）

42：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。（）

43：可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）

44：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

45：客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

46：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）

47：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）

48：场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

49：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）

50：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）

51：金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）

52：证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）

53：全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（）

54：证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）

55：当日买进的权证，当日可以卖出。（）

56：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）

57：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）参见教材P126

58：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（）

59：股票的流动性（）

60：合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人）。（）

第二篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内