第一篇：国际贸易实务复习笔记

国际贸易实务

1.交易磋商的方式：谈判磋商方式(口头磋商)，书面形式的磋商方式。程序：询盘—发盘—还盘—

接受。必然有发盘和接受。

2.询盘：也称询价，是指交易的一方欲出售或购买某种货物，向另一方发出的探询买卖该项货物有

关交易条件的一种口头或书面的表示。

3.发盘：要约有效的条件：①向一个或一个以上特定的当事人发出；②内容必须十分明确、肯定

（一经对方接受，合同即宣告成立）；③要送达受约人；④表明发盘人愿意接受约束的意旨。

4.接受：有效的承诺具备的条件：①承诺要由受要约人作出；②与要约的条件保持一致；③在有效

期内作出；④必须通知要约人。（案例：判断接受是否有效）

5.商品品质表示方法：凭样品交易、凭标准交易、凭说明书和图样买卖、凭商标或品牌买卖、凭产

地名称买卖。（区分判断各种表示方法适用的情况）

6.样品：实际买卖货物中的一个或几个少量足以代表买卖商品品质的现货。

7.案例：按规定包装执行，若违约，买方的措施：拒收、追究责任、要求重新包装、撤销合同等。

8.国际贸易中常用的度量衡制度：公制、英制、美制、国际单位制（我国法定）。

9.数量计量方法：毛重（以毛作净）、净重（默认，做法：实际、平均、习惯、约定）、公量（棉

花、羊毛、生丝、生石灰，含水分不稳定）、理论重量、法定重量和实物净重。

10.溢短装条款：在合同中规定买房交货数量可以在规定的一定的幅度内机动掌握。“约”：不超过

10%的增减幅度。

11.运输包装的作用：保护商品的品质和数量，防止存储、运输和装卸过程中发生货损货差，便于存

储、检验、计数、分拨，有利于节约运输成本。

12.运输包装的标志：①运输标志（收货人代号、参考号、目的地、件数代号）；②指示性标志；③

警告性标志。

13.唛头：运输标志又称唛头，是指在商品运输包装上书写、压印或刷制的图形、文字和数字。其主

要作用是便于装卸、运输、保管过程中的有关人员识别，以防止错发错运。

14.销售包装：装潢画面、文字说明、标签。

15.贸易术语的含义：贸易术语又称为价格术语、贸易条件，还表示交货条件，说明交货的地点、确

定风险、责任、费用划分等问题的专门用语。

16.贸易术语的作用：①有利于买卖双方洽商交易和订立合同；②有利于买卖双方核算价格和成本；

③有利于解决履约中的争议；④有利于开展贸易活动。

17.有关贸易术语的国际惯例：《1932华沙-牛津规则》（仅解释CIF）、《1941年美国对外贸易定

义修订本》、《2000年国际贸易术语解释通则》（使用最广）。

18.FOB：全称Free on Board，装运港船上交货（FOB+起运港），风险以起运港船舷为界，仅适用于

海运和内河运输。卖方义务：①在装运港按规定及时装运；②出口手续；③承担货物在指定装运港装船时越过船舷前的一切费用和货物灭失或损坏的一切风险；④提供买方要求的各种单据（商业发票和清洁提单等）；

买方义务：①按时收货；②进口手续；③负责货物在装运港越过船舷后引起的一切费用和风险；④按合同规定收取货物，接受单据，支付货款；⑤租船订舱；⑥办理保险，支付保险费。

19.CIF：全称Cost,Insurance and Freight，成本加保费、运费（CIF+目的港）。

卖方义务：FOB中①-④，加买方的⑤⑥；买方义务：FOB中的①-④。

20.CFR：全称Cost and Freight，成本加运费（CFR+目的港）。

卖方义务：FOB中①-④，加买方的⑤，⑥及时发出装船通知以便买方办理保险；买方义务：FOB中除去⑤。

21.FOB、CIF和CFR的异同：

同：提交单据一样、风险划分一样、适用范围一样。异：买卖双方承担责任义务不同。

22.贸易术语的选择：F、C组是装运合同，E组是产地合同，D组是到达合同。

内陆：FCA CPT CIP；沿海：FOB CFR CIF；卖方：FOB FCA；买方：CIF CIP。

23.贸易术语（案例）：①答案，②原因分析，贸易术语责任划分。③信用证相关：开证行凭单据付

款，与交易合同履行状况和货物状况无关。即使某一方公司倒闭，也不影响付款（风险）。

24.提单的概念和作用：提单是一种用以证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承

运人据以保证交付货物的单证。

作用：①是托运人和承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明；②是承运人从托运人那里收到货物的凭证；③代表货物所有权的物权凭证；④发生纠纷或追究责任的依据之一。

25.提单的种类：①是否装船：已装船提单、收货待运提单；②是否有批注：清洁提单、不清洁提单；

③收货人的抬头：记名提单、不记名提单（可转让）、指示提单（可通过背书转让）。

26.班轮运输特点：①固定的航线、固定的停靠港、固定的船期、固定的运费率；②货物由班轮公司

负责载配和装卸，装卸费包含在运费内，班轮公司和托运人不计滞期费和速遣费；③班轮公司和货主双方的权利义务均以班轮公司签发的提单为依据；④班轮运费：基本运费+附加费（计算）。

27.风险的种类：来源不同：海上风险（自然灾害、意外事故）和外来风险（一般外来、特殊外来—

军事政治）。（案例）损失：部分损失（单损、共损）和全部损失（实际损失、推定全损）。

28.共同海损：海洋运输中，船舶、货物或其他财产遭到共同危险，为解除共同危险，维护船货各方的共同安全，由船方有意采取的合理救助措施，所直接造成的特殊牺牲和支付的特殊费用。

条件：①危险必须是共同的，采取的措施必须是合理的；②危险必须是真实存在而不是臆测的；③牺牲必须是自动的和有意采取的行为，费用必须是额外的；④必须是属于非常情况下的损失。

29.险种分类：CIC：中国人民保险公司制定的海洋险。

①基本险：平安险（自然全损、意外全损或部损、共同海损）、水渍险（自然部损）、一切险

（加一般外来全损和部损）；

②附加险：一般附加险（偷窃提货不着险、淡水雨淋险、渗漏险、端量险、钩损险、污染险、破碎险、碰损险、生锈险、串味险、受潮受热险等）；特殊附加险（战争险和罢工险、交货不到险、进口关税险、舱面险、拒收险、黄曲霉素险以及我国某些出口运至港澳存仓期间的火险等）。

30.保险单据：保险单（大保单）、保险凭证（小保单，简化的保险合同）、联合凭证、预约保险单。

31.CIF=FOB+F+I=CFR+I=(FOB+F)/(1-(1+加成)*费率)

例题：FOB上海5USD PerM/T，改CIF价。总运费100USD，共100箱，战争险和罢工险（0.1%，0.01%）。求新报价、保险金额和保险费。

CIF=（5+100/100）/(1-(1+10%)*(0.1%+0.01%))=6.01USD

保险金额=CIF*（1+加成）=6.01*110%*100=661.1USD

保险费=保险金额*保险费率=661.1*0.0011=0.73USD

32.含佣价=净价+佣金=净价/（1-佣金率）

例题：FOBC5%上海5USD PerPC，将佣金率提高至10%，求保持我方收益不变的新报价。

净价=含佣价-含佣价*佣金率=5-5*5%=4.75USD

新含佣价=净价/(1-佣金率)=4.75/（1-10%）=5.28USD

33.商品作价方法：固定价格、不固定价格、部分固定价格，部分暂不定价、暂定价格。

34.国贸中常用的票据：汇票、本票和支票。

35.汇票：出票人签发委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定金额给收款人或持票人的票

据。

36.汇票的种类：①按出票人不同分为银行汇票和商业汇票；②按有无随附商业单据分为光票和跟单

汇票；③按付款时间不同分为即期汇票和远期汇票。

37.背书：是转让汇票权利的一种法定手续，由汇票持有人在汇票背面记载有关事项经签章，或再加

上受让人（被背书人）的名字，并把汇票转让给受让人的行为。

38.本票：出票人签发，承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据。

39.汇付方式的种类：电汇（T/T，费用低，速度最慢）、信汇（费用高，最快）、票汇（最安全）。

（案例）业务员失误，见传真件要查账户，须及时提款。建立在商业信用上，可撤销。

40.托收：在进出口贸易中，债权人（出口人）委托出口地银行通过进口地银行向债务人（进口人）

收取货款的一种支付结算方式。种类：光票托收和跟单托收（付款交单D/P、承兑交单D/A）。

41.信用证：信用证是银行应申请人（进口人）的要求向受益人（出口人）开立的有条件付款的书面

担保文件，是银行为进口人提供付款担保的一种支付方式。

特点：①信用证支付是一种银行信用；②信用证是一种自足的文件，独立于买卖合同；③信用证业务是一种单据买卖（不涉及描述的货物）。

作用：①对进口商：通过开有条件付款的信用证，提出对出口商履行责任的要求，保证出口商按时、按质、按量交付合同规定的货物，维护自己的商业利益；在采用远期信用证付款时，还可以通过进口押汇向银行融资。②对出口商：是银行付款的保证，银行信用比商业信用风险小，收汇安全可靠，方便银行融资，如打包贷款、出口押汇等。

42.信用证的种类：①可撤销和不可撤销（默认的都是不可转让、不可撤销）；②保兑信用证（追责

先找保兑行，后找开证行）；③议付、付款和承兑信用证；④即期、远期、假远期信用证；⑤迟期付款信用证（不需要汇票）；⑥预支、循环、对开、背对背和可转让信用证等。

43.商检可分为两种类型，一种是法定检验，一种是公证检验。

44.仲裁：买卖双方在发生争议之前或之后，签订书面协议，自愿将彼此之间的争议提交双方都同意的第三方仲裁机构进行裁决。裁决一般都是终局的。

特点：自愿达成协议的基础上解决争议的方式、仲裁员可由双方指定、处理案件速度快，费用低、对当事人双方的贸易关系损害小。

45.仲裁协议的形式：①发生争议前订立，一般是合同中的一项仲裁条款，表明双方愿意将未来彼此

间可能发生的争议提交仲裁机构解决；②争议发生后订立，由双方共同签署的、将已发生的争议提交仲裁机构解决的书面协议。

46.仲裁协议的作用：①双方当事人均受仲裁协议的约束；②作为仲裁机构受理案件的法律依据；③

排除了法院对刷官方当事人所发生争议案件的管辖权。

47.不可抗力的含义：买卖双方签订合同后，不是由于合同当事人的疏忽或过失，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，发生意外的一方可以免除履行合同的责任或推迟履行合同。是一项免责条款。

48.不可抗力的范围：①自然原因引起（地震、洪水、飓风、寒流、火山、大雪、火灾、冰灾、暴风

雨等）；②社会原因引起（战争、罢工、政府禁令、封锁等）。

49.出口收汇核销：外汇管理部门对出口企业的贸易项下的外汇收入情况进行事后监督检查的一种制

度。

50.出口退税：国家为了扶持和鼓励本国商品出口的一种制度，是对出口商品已征收的国内税部分或

全部退还的一种措施。

51.拍卖出价方法：增加拍卖、减价拍卖、密封递价拍卖。

52.对销贸易：又称为反向贸易、对冲贸易、对等贸易等，包含易货以及易货的衍生物、互购、产品

回购（补偿贸易）、转手贸易和抵消贸易等。

53.加工贸易的形式：来料加工、来件装配、来样加工。

54.来料加工和进料加工的区别：

①来料加工是对方来料，我方按其规定进行加工，收取约定的加工费用；进料加工是我方自营业务，自行进料，自定规格，自行加工，自负盈亏；

②进料加工，进是一笔买卖，加工再出口又是一笔买卖，在进出口合同上无联系；来料加工，原料进口和成品出口往往是一笔买卖，或是两笔相关的买卖，原料的供应往往是成品的承受人。③来料加工的双方，一般是委托加工关系，一般都订有对方承购成品的协议；进料加工再出口，从贸易对象讲，没有必然联系，双方都是买卖关系，不是加工关系。

第二篇：《国际贸易理论与实务》笔记二十一

07年10月我事理的自考《国际贸易理论与实务》笔记二十一

[b]第二十五章 中间商/第三方作用[/b]

国际贸易中专业代理的主要类型是什么？

1.出口经销商：是指东道国从事国际产品进口和独家（或优先）批发（分销）的中间商，是一条常用的直接出口渠道；

2.出口代理商：是指受出口企业委托在东道国代理产品销售的中间商，也是出口企业常用的直接出口渠道之一。国外代理商的种类有：A委托代理商；B存货代理商；C配件和维修服务代理商；D信托人理商；

3.出口管理公司：也称出口经营公司，是指由国际营销专家组织的专门为出口企业提供服务的公司，它主要分布在美国等发达国家；

4.货运代理人：是指接受货主的委托代表货主办理有关货物报关、交接、仓储、检验、转运、订船等业务的人；

5.货运经纪人：是指经纪人以中间人身份为委托人与第三方促成交易，签订合同。

6.报关经纪人：即代理出口商向海关办理报关手续的经纪人，主要有：A专业报关经纪人B兼营报关经纪人。

出口企业选择国外代理商与选择国外经销商相比，主要优点是：

1.支付给代理商的佣金低于给经销商的进销差价；

2.出口企业可以同代理商保持较长期的关系，并通过代理商发展同当地商界的关系；

3.出口企业可以通过代理销售的情况，更好地测试当地市场的潜力；

4.出口企业可以通过代理商比通过经销商更有效地在当地市场渗透和提高市场控制力；

5.代理商一般比经销商好找。

其主要缺点：

1.要支付在国外的整个流通费用，因为代理商不承担这笔费用，而把产品卖给国外经销商则出口企业就不需要支付国外流通费用；

2.代理商不容易保持长期的销售积极性，为此，需要出口企业增加对他们加以激励的成本；

3.代理可能没有仓储设备，因而限制了销售的批量。

贴现：是指客户将未到期的商业票据提交给银行，在扣除贴现利息后换取资金的一种业务，实际上是一种特殊形式的放款。

保理：又称保付代理业务或承购应收帐款业务，是指出口商以商业信用形式出口商品，在货物装船后立即将发票、汇票、提单等有关单据卖断给承购应收帐款的保理公司，收进全部或一部分货款，从而取得资金融通的业务。保理业务主要包括帐务管理和托收、信用风险保护及资金融通三方面的内容。

何为出口信贷？主要类型有哪些？

出口信贷是一种国际信贷方式，是一些国家为支持和扩大本国的出口给予利息补贴并提供信贷担保的方法，来鼓励本国的银行对本国出口商或外国进口商提供利率较低的贷款，以解决本国对出口商支付货款需要的一种融资方式。

主要类型有：

1.卖方信贷：是指在大型设备贸易中，出口商对进口商提供延期付款信用的要件下，出口商所在国银行对出口商提供的信贷。

2.买方信贷：是出口方银行向外国进口商或进口方银行提供贷款，进口商以现汇结算方式用该贷款支付进口商品货款，然后由进口商向出口方银行分期还本付息。

3.信用安排限额：是出口商所在国银行给予进口商所在国银行以中期速效的便利，以促进本国一般消费品或基础工程的出口。主要形式有：A一般用途信用限额；B项目信用限额。

4.混合信贷：是卖方信贷、买方信贷和政府贷款相结合而形成的贷放方式，目的也是扩大本国产品的出口。

混合信贷的提供方式通常有三种：

1.政府间贷款协议方式，出口国政府利用两国银行已签订的买方信贷协议及贷款额度参与贷款，使借款国在利率和期限等方面获得优惠。

2.贷款总协议或专项贷款协议方式，出口方政府授权本国银行与进口方政府授权的该国银行签订混合贷款的总协议或专项协议，以“混合利率”提供贷款，利差由政府从其预算中拨款补贴，两国银行之间需为特定的项目签订专门混合贷款协议。

3.政府贷款协议与银行贷款协议并存方式，出口方政府和银行分别按一定比例向进口方提供政府贷款和商业贷款，并分别签订各自的贷款协议。

保付代理业务的种类：

1、根据提供融资与否分为

1）到期保理：指保理商根据出口商通常给予对方的付款期限计算出平均到期日（即平均预计收款日），并在平均到期日将应收账款的收购价款付给出口商。

2）融资保理：指保理商一旦收到代表应收账款的销售发票，就立即以预付款方式对出口商提供不超过80%发票金额的无追索权融资，余下的20%的收购价款待货款收妥后再进行清算。

2、根据销售货款是否直接付给保理商可分为

1）公开保理：指保理商收购出口商的应收账款后，公开与国外进口商发生关系。

2）隐蔽保理：指出口商将应收账款卖给保理商后，保理商不公开与国外进口商发生联系，即保理商的参与对外保密，仍旧以出口商的名义送出发票，到期后，贷款直接付给出口商。

3、根据是否保留追索权分为

1）有追索权保理：指保理商不负责为客户核定信用额度和提供坏账担保，而只是提供包括融资在内的其他服务。

2）无追索权保理：指保理商根据出口商所提供的客户名单进行资信调查，并为每个客户核定相应的信用额度。

福费庭业务的主要内容有：

1.出口商与进口商在洽谈设备、资本货物等贸易时，如欲使用福费庭，应事先和其所在地的银行或金融公司先行约定，以便做好各项信贷安排。

2.出口商与进口商签订贸易合同，言明使用福费庭。

3.进口商延期支付设备货款的偿付票据，可从下列两种中任选一种：由出口商向其签发远期汇票，经承兑后，退还出口商以便其贴现；由进口商开具本票寄交出口商，以便其贴现。

4.担保银行要经出口商所在地银行的同意，如该银行认为担保银行资信不高，进口商要另行更换担保银行。

5.出口商发运设备后，将全套货运单据通过银行的正常途径，寄送给进口商，换取经进口商承兑了的附有银行担保的承兑汇票（或本票）。

6.出口商取得经进口商承兑的，并经有关银行担保的远期汇票（或本票）后，按照与买进这项票据的贴现手续、取得现款。

“福费庭”：是指在延期付款的大型设备贸易中，出口商把经进口商承兑的并经进口商往来银行担保的、期限在半年以上到5~6年的远期汇票、无追索权地售予出口商所在地的银行（或大金融公司），提前取得现款的一种资金融通方式。

我国商业银行提供的出口服务主要有：出口信贷、贴现票据、保理、福费庭、托收、信用证以及信息咨询等。

我国外贸信贷的主要方式有：

1.定额周转贷款；

2.临时贷款；

3.出口打包贷款；

4.票据抵押贷款；

5.机电产品出口卖方信贷；

6.活存透支贷款；

7.人民币特种贷款；

8.出口商品生产中、短期贷款，简称中短期贷款；

9.联营股本贷款

10.专用基金贷款等。

政府对出口商主要提供的服务有：

1.信息服务与咨询服务；

2.海外促销服务；

3.出口信贷与担保服务等。

出口信贷国家担保：即国家设立出口信贷保险机构，对本国出口商（或银行）向外国进口商（或银行）提供的信贷进行保险，给予国家担保。国家在信贷保险业务中所起的作用和私营保险公司不同，它不是单纯经营信贷保险来获取利润，而是主要为了促进本国商品的出口。私营信贷保险业务多数不承担政治险及外汇管制险，而在国家担保下，除承保经济风险外，一般均承保政治险。

出口信贷国家担保的保费收取的办法，各国也不相同，大致有：

1.一次性收取；

2.分期征收；

3.将基本保险费与时间保险费混合征收；

4.按贷款余额征收

第三篇：国际贸易实务（推荐）

国际贸易实务 案例分析

讨论题

汉堡某商人向纽约出口一批货物，交易双方按照CIF贸易术语签订买卖合同，合同中订有一些与CIF合同性质相抵触的条款，例如：“保险是为了卖方的利益”，“船到时凭装运单据付现”。卖方按合同规定，将货物从汉堡运抵纽约后，买方拒绝凭单付款，卖方因此向纽约法院起诉，要求买方付款，法院如何判定？

讨论题

有一笔新闻纸进出口交易，出口商与进口商签订FOB合同，港口为伦敦，装运期为9月份，进口商指派的船舶在9月30日之前没有能够抵达伦敦港，实际船舶10月5日才到。正巧10月3日一场意外火灾让货物损失80％。出口商让进口商赔偿损失，进口商说货物没有装船，不属于进口商承担的风险，出现争议，如何处理？

讨论题

买卖双方按CIF条件签订了一笔初级产品的交易合同。在合同规定的装运期内，卖方备妥了货物，安排好了从装运港到目的港的运输事项。在装船时，卖方考虑到从装运港到目的港距离较近，且风平浪静，不会发生什么意外，因此，没有办理海运货物保险。实际上，货物也安全及时抵达目的港，但卖方所提交的单据中缺少了保险单，买方因市场行情发生了对自己不利的变化，就以卖方所交的单据不全为由，要求拒收货物拒付货款。请问，买方的要求是否合理？此案应如何处理？

讨论题

进出口商签订了木材进出口合同，CIF安特卫普，货物按期装船后，船货均告失踪。出口商遂向进口商提交单据，要求进口商付款，进口商发现所提交的单据中9项内容不符，拒绝付款。出口商以货物按期合格装运，风险已经转移为理由上诉法院，要求进口商付款，法院如何处理？

讨论题

中国一家外贸公司与日本进口商签订出口裘皮大衣合同，CIF大阪，合同中出口商允诺10月底保证到货。由于加工延误，该外贸公司无法赶上10月底到大阪的船舶，后尽力提高加工速度，全部货物运到大阪已经在11月8日，货到后，进口商提出交货期已过，市场行情发生变化，拒绝付款，而出口商坚持让对方付款？

讨论题

在某一出口贸易中，45天L/C，外商要求价格术语为EX-WORKS，由外商指定FORWARDER到我方工厂提货，从外汇核销和出口退税的角度我想请问： 1）工厂交货之时，便是我方物权转移之际，那么该票货物到底以谁的名义办理出口手续（也就是说用谁家的核销单）？

2）如以我方的名义出口，那么从物权的角度分析，我方对于不持有物权的货物是否具有出口权？

3）如以FORWARDER的名义出口，那么将意味着我方收到外汇后无法办理核销手续（因为我方没有出口报关单），以及随后的出口退税手续。

讨论题

我拟出口一批滑石块，向香港客商报价USD80/MTCIFHK。香港客商回电同意我方价格，但是要求我方贸易术语改为FOBHK，即要求USD80/MTFOBHK。请依据《通则》的有关规定，分析我方可否接受？

讨论题

我方外贸公司与英国商人签订一批番茄酱出口合同，条件为FOB天津新港，等装运期前三个星期，英国商人突然来电说让我外贸公司办理运输，我方能否接受？如何处理为妥？

讨论题

我公司与荷兰商人签订一批农产品出口合同，条件为CIF安特卫普，装运期为10月。我方因货物到达港口稍晚，装完船后的日期已经是11月5日。为了使得顺利收汇，我出口商与船公司商定出具了已装船日期为10月31日的海运提单，请问这种做法会带来什么样的后果？为什么？

讨论题

中国某公司（卖方）曾按照CIF条件向澳大利亚某商人（买方）出售一批货物，买卖合同中没有约定投保的具体险别，卖方按合同规定发运了货物，并按国际惯例代买方投保了基本险中的平安险。后买方指责卖方没有保一切险，其理由是，既然货价中包括了保险费，卖方就应该加保险公司所提供的一切险。双方引起争议？

讨论题

有一份FOB合同，买方已向保险公司投保“仓至仓条款”的一切险（All Risks with warehouse to warehouse Clause）。货物从卖方仓库运往装运港码头途中，发生了承保范围内的损失。卖方事后以保险单含有“仓至仓条款”，要求保险公司赔偿，但遭拒绝，后来卖方又请买方以买方的名义凭保险单向保险公司索赔，但同样遭拒绝。

上述案例中货物是从卖方仓库运往装运码头途中发生了承保范围内的损失，所保一切险又含“仓至苍条款”，请问为什么保险公司会拒赔？

讨论题

我按CIF出口冷冻食品一批，合同规定投保平安险加战争险、罢工险。货到目的港后适逢码头工人罢工，港口无人作业，货物无法卸载。不久货轮因无法补充燃料以致冷冻设备停机。等到罢工结束，该批冷冻食品已变质。请问这种由于罢工而引起的损失，保险公司是否负责赔偿？

讨论题

一香港商人与内地某出口公司签订了一批服装出口合同，为方便出口和付款手续，要求我方办理一切出境手续，并并于某日在深圳关境前卡车交货，港商负责承担运往香港一段的运输及费用，付款条件为交货付现（Cash on Delivery），香港商人用汇丰银行的银行汇票付款。请问我出口公司能否接受对方的条件？

讨论题

国内某出口公司在广交会上与一外商拟签订一笔出口合同，外商在广交会上递交了以国外某银行为付款人的金额为5万美金的支票要求出口公司在2天后将合同货物装运出口。请问我方能否接受该外商的条件？

讨论题

我某国内外贸公司与一南斯拉夫商人签订一笔出口化肥的CIF合同，合同金额为260万美元，付款条件为D/P90天。我方通过银行向进口商托收货款，货物出运后一个半月后，南斯拉夫商人发来传真，说货物已经抵运目的港，但是银行不放单据，他没法收货，请出口商

通知银行，因为银行可以通过DP/TR方式放单，请出口商尽快与托收行联系，我方向银行发出传真可以凭DP/TR放单，可后来发现进口商拖延不支付货款，我方该如何处理？

讨论题

国内某出口公司与阿根廷商人签订了FOB合同，货值580万美元，付款为D/P即期，发货后，委托银行托收货款。后银行通知出口公司，进口商拒付。发电给进口商，进口商说该国外汇短缺暂停售汇，而进口商来电声称船舶在途中遇到大风大浪海水进仓致使90％的货物被水浸泡。该进口商在传真中称等待我出口公司指示如何处置货物。请问如何处理？应从此例中吸取什么教训？

讨论题

印度商人与英国进口商签订出口鱼粉合同，信用证付款。该信用证规定出口商提交的单据包括注明全鱼粉的发票，而印度商人交单时提供的发票只注明了鱼粉，结果遭到开证行的退单。而印度商人坚持让开证行付款，又遭拒绝，请问银行是否在这种情况下有权退单？

讨论题

某新加坡进口商与一韩国公司签订了一笔石油进口合同，FOB迪拜，用即期信用证付款。该新加坡进口商在装运港口监督装船时发现原油的颜色有问题，遂通知信用证开证行停止向韩国公司支付信用证项下的款项，银行不同意，该新加坡进口商马上决定向当地法院起诉，让法院裁定银行冻结付款，请问该进口商是否可以向法院上诉？法院应如何处理？

讨论题H机械进出口公司与国外买方订有一份CIF合同，出售机床200台。货到目的港后，买方发现有部分零件生锈，他认为这批货是存仓太久的仓底货，因此向H公司提出20％的折扣索赔。当H公司经研究后提出用全部新货物换回已交付的货物时，买方已将该批货物运往他国销售，双方由此发生争议。请问上述争议应如何处理？

讨论题印度商人与英国商人签订出口农产品合同，条件为CIF伦敦，交货期为11月份。后发生中东战争，苏伊士运河被封闭。印度商人称发生战争导致的不可抗力因素不能交货。英国商人不同意，称可绕道好望角，而印度商人说要增加许多运费，让英国商人承担。英国商人不同意承担。印度商人是否还要交货？

讨论题某国内企业与瑞士R公司谈判一个独家经销合同，拟与该公司签订10年独家出口合同。瑞士R公司要求该合同受瑞士法律管辖，而且仲裁地点在瑞士，请问此条件能否接受，如何处理？

讨论题某年9月中旬，A公司有一机器设备要出售，向国外某客户B公司发盘。发盘中介绍了设备情况，报了价格，并规定发盘有效期为9月底之前。B公司研究了发盘条件，认为可以接受，但没有向发盘人表示接受的意向，而是派代理人直接到A公司所在地办理购买手续并安排接运设备事宜。但在20日，C公司得知A公司要出售设备的消息，便派人到现场付款后提货。9月25日B公司的代理人赶到A公司所在地时，发现所要设备已被他人提走，便要求A公司赔偿他的损失。对此A公司认为双方之间没有合同关系，予以拒绝。请问，B公司是否有权向A公司索赔？并请说明理由。

讨论题我A公司以电传方式向美国B公司发盘出售农产品，数量为1000吨，价格为每吨4200美元CIF旧金山，新麻袋包装，以不可撤销即期信用证付款，交货期为收到信用证后两个月内。此外，发盘列明了具体农产品规格，并写明限B公司4日内答复有效。A公司发盘后的第二天即收到B公司的回电，称“Accept your offer shipment immediately”。A公司对此未作答复。次日，B公司通过花期银行开来不可撤销即期信用证，注明：收到信用证两个月内装运。此时该货国际市场价格上涨20％，因此，A公司拒绝按原发盘条件向B公司供货，并立即退回信用证。请问，根据《公约》，A公司做法是否妥当？

讨论题我某公司向意大利某商保盘出售农产品，在发盘中除列明各项交易必要条件外，还注明“用新麻袋包装”。在发盘有效期内意大利商人复电称“接受你方的发盘条件，新麻袋包装”。我方收到上述复电后，即着手备货，数日后该农产品国际市场价格猛跌，意商来电称：“我对包装条件作了变更，你未确认，合同并未成立”，而我方坚持合同已经成立，于是双方出现争议。合同是否成立？

讨论题3月15日，A公司向新加坡客户C公司发盘：“报童装兔毛衫200打，货号：CM034，每打CIF新加坡100美元，8月份装运，即期信用证付款，25日复到有效。”3月22日收G公司答复如下：“你15日发盘收到。你方报价过高，若降至每打90美元可接受。”A公司次日复电；“我方报价已是最低价，降价之事歉难考虑．”3月26日G公司又要求航邮一份样品以供参考．29日，A公司寄出样品，并函告对方：“4月8闩前复到有效。”4月3日，G公司回函表示按受发盘的全部内容，4月10日送达A公司。经办人员视其为逾期接受，故末作任何表示。7月6日，A公司收到C公司开来的信用证，并请求尽可能早的航班出运。此时因原料价格上涨，公司己将价格调整至每打110美元，故于7月8日回复称：“我公司与你方此前未达成任何协议，你方虽曾对我方发盘表示接受，但我方4月10日才收到，此乃逾期接受，无效．请恕我方不能发货．信用证已请银行退回．如你方有意成交，我方重新报价每打CIF新加坡110美元，9月份交货其他条件不变。”7月12日C公司来电；“我方曾于4月3日接受你发盘，虽然如你方所言，4月10日才送达你方，但因你我两地之邮程需三天时间，尽管我方接受在传递过程中出现了失误，你我两国均为《联合国国际货物销售合同公约》，的缔约国，按《公约》第21条第2款规定，你方在收到我方逾期接受后未作任何表示，这就意味着合同已经成立，请确认你方将履行合同，否则，一切后果将由你方承担。”请分析G公司的上述观点是否正确?

第四篇：社会工作实务考研复习笔记

社会工作实务考研复习笔记

考试科目：社会工作实务 第一部分 社会工作实务方法

一、个案工作

1个案工作的涵义与特点

个案工作是由专业社会工作者运用有关人与社会的专业知识和技巧为个人和家庭提供物质或者情感方面的支持与服务，目的在于帮助个人和家庭减低压力、解决问题，达到个人和社会的良好福利状态。这个定义界定了社会个案工作的性质，指明了个案工作的目标在于增进个人与社会的福利，手段和途径则是通过运用各种科学的助人知识及活动来帮助个人和家庭。2个案工作的理论与主要模式（1）危机介入模式

危机的概念由埃里克·林德曼和吉拉尔德·卡普兰在20c40y-50y提出，个案工作中危机是指一种对平衡稳定状态的改变，危机不一定非要是灾难性时间，可以是正常发展过程中的状态，同时也是有开头结尾的持续性过程，危机是问题与希望的并存。危机与压力不同，危机是短期现象，个人会力图尽快重建以前的和谐，压力的概念则含有长期压迫的感觉，但危机和压力又是有联系的，处于危机的征兆则有可能是人们的抱怨和忧伤。

危机介入术：1.开始阶段—第一次会谈时要收集案主的基本资料，并将会谈集中在正在经历的危机事件上，然后要弄清其最大问题是什么，从而把问题集中在目标上，找出真正问题。2.中间阶段—工作者进一步收集资料，扩大对案主的认识，如可以把当前发生的事件与过去生活经历相联系，指出前因后果的关系，以帮助案主改正对问题的认识。3.结束阶段—回顾开始时双方协议要做的事执行如何，提醒案主结束的时候到了，并与案主一同回顾已经取得的进步。危机介入模式的有关理论：人格理论，自我心理学，观察学习理论 需要注意的问题：需要把引起危机的事件或者原因具体化，清晰化，为危机作出迅速判断，工作者要担当提供信息和建议，需要时可积极并系统化的介入个案的角色。要限定时间，鼓励案主面对未来。（2）任务中心模式

任务中心模式认为，个案工作应该是一种目标集中的活动，在社会工作专业化的过程中，要注意效率和效果，既要考虑如何更有效的帮助案主，又要节约时间和金钱。该模式应用于人际冲突，不满意的社会关系，正式组织中的问题，角色困难，社会转型中的问题，情绪问题，资源不足问题和行为问题这八类。步骤：1.开始接触、探索和协议。2.阐述目标以及要完成的任务。3.在快结束时与案主回顾重要的进步并鼓励案主，帮他确定进一步工作领域，从而结束个案工作。该模式优点：在问题探索、协议和确定任务阶段，任务不仅是针对案主也是对于案主有关的系统的；该模式工作对象可以是个人、夫妇或家庭；强调案主的优点和优势及他们的网络资源的重要性；将工作者和案主置于同等地位而不是单向由案主向工作者倾诉。

该模式要求的能力：倾听、抓住问题核心、达成协议、沟通与回应的能力。

（3）社会—心理模式

社会—心理模式是将案主心理状态、心理过程同他生活的社会环境结合起来考虑并进行工作的方法。该模式是一种认识和理解问题的方法，是系统的认识论。

自我防卫机制，是个人应付焦虑、防止自我过分强大、保持心里平衡的手段。

人格有三部分组成：本我、自我、超我。本我是生物的我，它总想冲破一切障碍获得满足，从而获得生存空间，根据享乐原则行事，属潜意识层面。超我是社会化的我，根据道德原则行事，对本我有制约作用。自我则在本我、超我之间起平衡作用，根据现实原则行事，调和内部本能和外部现实环境以满足需要。弗洛伊德指出，一个健康的人格应该是这三部分的平衡。

自我强度指永远处于改变中的一种应付挫折、控制冲动、合理使用自我防卫机制的能力。

社会—心理模式的框架：1.理论基础—弗洛伊德的人格结构理论，强调自我适应和解决问题的能力。2.针对问题—内部心理问题，人际关系问题，外部环境问题。3.目标—理解和改变人及其所处的环境，或者二者同时进行，即直接介入和简介介入并举。4.案主角色—案主如同病人，处于被动位置。5.工作者角色—研究、诊断和治疗者。（4）行为治疗模式

行为治疗模式的个案工作的基础是行为主义理论，行为主义代表人物斯金纳认为人的行为主要取决于外部环境。

四种学习形态：1.反应学习—行为主义认为人类行为的本质是人对环境刺激的本能反应。无条件反射是不受人意识控制的，不是学习获得的；条件反射是学习形态。2.操作学习—研究如何通过改变环境来改变行为，即控制或者操作条件，相应的产生一个期望的行为。斯金纳认为改变了条件即改变了结果，如果一种行为被强化，它的出现频率就会增加,要想得到期望的行为即强化它。3.观察学习—通过观察他人而学习，不需要经过“尝试错误”的学习过程。4.认知学习—认知学习认为人会感受和思考，即人赋予事件以意义，人的思想和感受影响人的行为。

技巧与过程：1.技巧—正强化（奖赏）、负强化（惩罚）、角色扮演、榜样。2.过程—建立关系，评估问题，找出要学习的正确行为并示范让案主进行角色扮演，布置作业，评估。

行为主义个案工作框架：1.理论基础—学习理论2.适应问题—恐惧症、抑郁症、焦虑、社交困难及问题行为。3.目标—小而具体，可测量以便评估4.案主角色—测量行为的基础、频率、强度、周期及其中环境，写日记记录行为。5.工作者角色—直接积极的教育帮助者。（5）叙事治疗模式

叙事治疗模式是以日常对话为基础，从多向价值视角出发，重新审视社会工作辅导过程以及由此带来的在辅导关系和辅导技巧上的一些变化，透过“故事叙说、外话、解构”，使人变得更自主、有动力。叙事治疗模式的理论假设：后现代主义—认为所谓真理的是生活于特定情境中的人们建构出来的，而语言正是这种建构的工具和结果；社会建构主义—是该模式的哲学基础，认为客观的现实并不存在，现实是人们借着语言建构出来的精神产物。

模式的特点：能让工作者和案主反思、调整对生命的态度，明确生命的抉择，重写生命故事，人如何赋予过去意义就表示人将以如何的态度面对未来，一旦从充满问题的故事中解脱出来，人将以更客观有力的方式处理他们的问题。

治疗过程：1）与案主或家庭一起对于困扰问题做出彼此均同意的定义。2）将问题拟人化，并找出压迫案主的意图和方式。3)探讨问题是怎么干扰、支配或使案主失去信心的。4）发掘在哪些时候案主并未受问题支配或生活并未受到干扰。5）找出过去的证据，来证明案主和家庭有足够的能力站起来，应付和解决面临的问题。6）引导案主和家庭思考在上述能力之下未来将要过的生活。7）找出一群观众来听取案主表达新的认同感和故事。在过程中工作者最重要的是要使案主确信自己并不是问题的本身。

技巧：1)问话---在互动的间歇提问，以引导出案主自己真正想拥有的经验。2)解构式问话---鼓励案主从不同角度定位故事以扩大案主的视野去发现问题。3）开启空间的问话---构建独特的结果。4）发展故事的问话---提出发展故事的问话引导故事的重写。5）意义性问话---鼓励案主思索并体验独特结果、较佳方向和新故事的涵义。6）故事的建构7）回响与强化。

二、小组工作 1小组工作的涵义与特点

美国社会工作教育委员会与1959年指出，社会小组工作是社会工作的方法之一，它通过有目的的团体经验，协助个人增进其社会功能，以更有效的处理个人、团体或社区的问题。其功能有影响个人发生转变、社会控制、用集体的力量解决问题、再社会化这四个方面。小组一般有六个基本特性:小组存在于一人以上，成员间有共同的目标和利益，成员对小组有认同感，成员间相互依存互相影响，小组中有自己的控制方式，形成特定的小组文化和氛围。2小组工作的理论和主要模式

小组工作的主要理论来源是社会学、心理学、系统理论，社会学---1.心理学理论是在小组工作中用的最多的理论，运用在工作中时以个人的工作为焦点，其鼻祖弗洛伊德认为成年人的问题源起于在儿童期未解决的心理冲突，这类冲突或许是儿童期某些需要未得到满足，抑或是经历了的心理创伤。当个人无法解决实际问题时，会用自卫手法处理冲突。通过小组实践，人们可以建立起他们处理个人关系的技巧、解决问题和适应环境的能力，以及自信心。2.学习理论，重点在于成员的个人行为而不是小组行为。主要方法有三种：传统条件反射理论—在传统方法中行为是与刺激相联系的；强化条件反射理论—立足于人的行为受行动的结果的影响；社会学习理论—行为是对他人的行为观察和评价过程中学习的。3.系统理论，把小组看作由不同的互动因素所组成的系统。帕森斯认为小组是个有许多相互依赖的成员的社会系统，在不断变化的社会环境中，这个小组系统作为一个有机的整体运行时，试图保持一定的秩序和稳定的平衡。主要模式： 社会目标模式—理论来源于系统论和社会学的观点，强调社会系统与人和群体间是相互作用和相互影响的，该模式特点为以关注社会整合和人参与社会的责任感为工作重点，通过人的能力和意识的提高去影响和改变社会。

治疗模式—以修正理论和社会化理论为基础，关注的是各人的心理和行为问题的矫正而不是社会，其介入重点是为个人提供一个小组的治疗环境，为个人提供心理康复和行为指导，帮助小组成员达到适应社会生活的最佳状态。

互动模式—理论基础是系统论和场论，关注小组成员和小组环境、社会环境的关系。该模式既关注个人也关注环境，要通过个人、小组和社会系统之间的开放和相互影响，以达到增强个人和社会的功能。除了以上模式以外，还有相关的小组工作模式，有过程模式，行为模式，任务中心模式和小组中心模式。3小组工作的发展阶段

第一阶段—前属期阶段：小组的开始阶段，小组成员初进小组，心理状态是观察和探求身外环境，对他人既接近又回避的保持着戒备，处于矛盾的困境。工作者的鼓励促进他们考察、改善外部条件，有助于他们尽快适应。

第二阶段—权力和控制期：成员慢慢熟悉环境后，试着通过权力竞争与控制的过程，认识和确立自己在小组中的角色，从而形成小组组织的初步结构。

第三阶段—亲密期：小组的成员对小组的投入增强，关心其他成员，开始意识和承认小组的经验在他成长过程中的重要性，开始思考小组额目标。

第四阶段—分辨期：小组成员彼此熟识，对小组有较高认同，成员们更加联合、客观、合作，以至能提出更现实的建议或计划，并实施大型的方案、项目。

第五阶段—分离期：小组目标已经实现，成员们面临分离，开始在其他地方寻找新的资源以满足他们自己社会的、娱乐性的和职业性的需要。4小组工作的原则与技巧

原则：1.认可每个人的独特个性及行为的多样化。2.认可小组是多种多样的及行动是多样化的。3.真诚的接纳每一个人4.建立有目的的助人关系。5.鼓励及促使小组成员之间实现有益的合作关系。6.适当的修正小组过程。7.鼓励成员根据自身能力参与小组活动。8.促使小组成员投入参与解决问题的过程中。9.鼓励小组成员通过冲突去体验不同的解决问题的方式。10.为小组成员提供各种新机会。11.明智的运用制约。12.有区别的运用工作方案。13.对个人和小组的进步不断进行评估。14热诚、人道和严于律己。技巧：

一般性技巧---建立关系的技巧，观察的技巧，组织和介入的技巧，领导的技巧，沟通的技巧，参与小组活动的技巧，运用社会资源的技巧，评估小组过程的技巧。

有效促进沟通的技巧—注意信息传递的外部环境，注意语言的选择，提供合作性的目标，关注和调整小组中的互动模式。

组织会议的技巧—形成良好的开始，把握讨论的进程，做好总结，完善结尾 小组工作者在会议中的角色是示范者，促进者，调解人和支持者。

三、社区工作

1社区工作的涵义与特点

社区工作是专业社会工作的一种基本方法，它以社区和社区居民为案主，通过发动和组织社区居民参加集体行动，确定社区的问题与需求，动员社区资源，争取外力协助，有计划、有步骤的解决或预防社会问题，调整或改善社会关系，减少社会冲突，培养自助、互助及自决的精神，加强社区的凝聚力，培养社区居民的民主参与意识和能力，发掘并培养社区的领导人才，以提高社区的社会福利水平，促进社区的进步。

2社区工作的主要模式

地区发展模式：该模式是在一个地域内鼓励居民通过自助及互助去解决社区内的问题，工作重点是提高居民的民主参与意识与挖掘、培养当地人才。用于那些比较简单的社区。

社会计划模式：该模式依靠专家的意见，通过有关专家的调研、论证、计划，然后落实、推行，去解决社区内的问题，用于处理复杂的社会问题。

社会行动模式：该模式在西方的社区中常见，特别适用于情况复杂，社会矛盾较多，政府部门官僚化，居民利益缺乏保障的社区。社区工作者动员组织社区居民采取集体行动，以从下而上的形式，求的公正解决问题。3社区工作的技巧

分析技巧——了解社区结构、过程、资源、问题，分析社会政策及社会问题，社区观察，街头访问，家庭访问，文献分析，访问社区领带，社区调查。

关系建立与维系技巧——初步接触技巧，街头谈话、家访、电话访谈，社区关系联络并建立形象，处理与政府部门、社会团体、政治团体的关系。

动员及组织技巧：动员群众，发掘和培养社区领袖，居民组织的建立与运作、主持会议、组织行政事务，社会行动（包括记者招待会，群众大会，谈判等）

活动程序设计技巧：策划活动，制定目标，宣传策略；调动资源，评估指标。行政管理技巧：文件资料处理，财务处理，计划、评估工作。4我国的社区工作

我国的社区社会福利服务是指在政府的倡导下，以一定层次的社区组织为主题和依托，以自助-互助的广泛群众参与为基础，既突出重点对象又面向全体社区成员的，用服务设施和服务项目来增进公共福利，提高生活质量的区域性、社会性的福利事业。可分为救助性福利服务，社区事务性服务和市场化营利性服务。

四、社会行政 1社会行政的涵义与功能

社会行政是依照行政程序，妥善利用各种资源，实施社会政策，以向有需要者提供社会服务的活动，其核心内涵是执行、实施社会政策。功能：将社会政策变为社会服务行动；合理运用资源，促进有效服务；总结社会政策的执行经验，提出修订建议。2社会行政的内容 社会行政包括社会服务计划，社会服务组织，督导与激励，服务系统中的协调与控制，评估与报告。1）社会服务计划是指预先对社会服务的提供进行科学的设计和计划，其提供的是社会政策的具体化和操作化，它直接涉及社会福利资源的分配问题，因此需要考虑与其相关联的各类社会影响因素和问题，并对具体的服务过程进行计划，其中编制预算是一项重要任务，编制预算包括科目预算，成果预算和方案预算。2）社会服务组织也称社会工作机构，其结构类型有直线型、职能型、直线—职能型、事业部型和矩阵型等，其中直线型和矩阵型在社会服务方面发挥了重要作用。要完成社会服务的任务必须拥有高素质的社会工作人员，招聘、录用合格成员并构建合理的工作团队是社会行政人员的任务。

3）督导是机构中的行政人员为更好的完成机构所承担的任务对被督导者的工作给予指导、协调、强化和评价的活动，是一个渗透了社会工作价值观、工作技巧、人际关系、工作规范等多种因素的综合性活动，它有利于员工的成长和社会工作任务的完成。督导有指示型督导、指导型督导和支持型督导，分别适用于不成熟到比较成熟的工作人员。激励是激发人的动机，诱导人的行为，使其发挥内在潜力，为实现所追求的目标而努力的过程。

4）协调时使服务系统各部分之间、成员之间分工合作、协调一致达到目标的活动。以协调活动的设计划分可分为程序性协调和工作性协调；控制包括对机构工作进程的控制和对机构冲突的控制，前者是指依照某种计划对相关部门、成员的工作进度和效果进行的综合控制，后者是指对机构的不同成员或不同部门由于工作或兴趣等因素发生的冲突进行控制。3社会服务评估

社会服务机构评估是对整个机构的运行及所提供的服务的评价，是将现状或结果同计划相比较，从而判定机构功能状况的活动。其具有重要的意义：明了服务计划的执行情况，发现成绩和改善不足以更好的推进机构工作；向社会服务的支持机构作出交代；还可以对相关政策做出评估并促使政策的修订，总结社会服务经验、发展理论。评估的内容：社会服务的投入情况，服务的工作进度，服务效果，服务活动与工作计划的偏离情况等。类型：方案/投入/过程/结果/效率评估

方法：主要采取社会调查方法进行，费用-效益分析法有广泛的实用性，该方法计算服务项目的费用和效益，换算成可比较的量以作出分析评估，是有效的评估方式。

第二部分 社会调查研究方法

一、社会调查研究的主要过程与内容 1调查研究的主要阶段

调查研究主要是通过问卷调查或结构访谈的方式，直接从取自某个总体样本那里系统的收集资料的方法。主要阶段包括以下方面： 准备阶段——1.确定研究课题。课题通常产生于对社会实践、社会问题、新的社会现象等方面，值得注意的是，课题首先必须是可以运用社会学及相关科学的研究手段来解决的，必须有一定的研究价值。课题提出以后，还要对其加以论证，课题的论证主要说明其意义、价值、可行性的问题。课题的确定还要明确研究目的和研究性质。

2.研究设计。确定研究内容或对象，并对研究对象的层次加以把握以确定研究单位，根据具体的研究课题和研究条件选择合适的研究方式。

3.组织安排。资料收集阶段是第二阶段 最后则是资料汇总后的资料分析阶段 2研究的单位与研究内容 研究内容——具有三类重要形式，即存在状态、主观倾向、实际行为。存在状态是一些客观指标，通过它们可以描述研究单位的基本情况，分析对象的状态包含个人年龄、身高、职业、文化程度等，组织状态则有组织结构、人员规模等；主观倾向包括态度、观念、信仰、个性、动机、偏好等内在的因素，因此常需要研究设计中的中介概念、变量来测量；实际行为是一种外显变量，研究者一般可以直接观测到。研究的单位——指研究对象的基本单元。确定研究单位对于研究十分重要，因为研究的最终目的是将研究单位的特征汇总起来描述由它们组成的较大集合体或解释某种社会现象。研究对象在特定的研究单位层次上表现出来的规律并不一定适用于另一类型的研究单位，因而一项研究常需要保持研究单位的一致性，并要求擦用与研究过程相同的研究单位来做研究结论。研究单位的层次可以分为个人、群体、组织、社区及更高层次的社会关系结构。研究单位是研究者经验观察对象的层次。在研究设计中。它对定量研究来说很大程度影响着抽样方案和调查方案的制定，对定性研究来说也是观察目标的选择。

二、测量 1测量的水平

测量是对变量的测量，所谓变量是对研究单位的属性、特征概念化和具体化，从测量值的定量化程度来看，可将变量分为—定类变量、定序变量、定距变量和定比变量四个层次水平。

定类测量：是对定类变量的测量，他是测量尺度中最低的一种，常用来对定性的社会现象进行测量。其包括记号和类属两种。记号为识别标志；类属为对变量的不同状态的度量。对定类测量的数值的计算只能是计算每一类别出现的频率或百分比。

次序测量：是对能够依操作定义而明确排列大小、等级、高低、先后等次序的变量所进行的测量。其程序有多种，等级顺序，配对比较法，恒常刺激法和连续性类别法。

定距测量：其除了有定类和次序测量的特征以外，还要求尺度上的间距代表所测量特征在数量上的间距。定比测量：是测量中最高的层次，除了前面三种的特征以外，还有可以计算两个观测点之间的比值。定比测量课进行类别差测量，次序差测量，两个观测点之间的间距差测量及比值测量。

在选择测量水平时，应注意定类或定序测量这种类似计算的合理性和可能出现的偏差；选择测量尺度要结合课题要求与研究条件；收集更多更精准的信息用简单的方法运算是利于今后补充分析时必要的策略；选择何种尺度取决去研究所要求的精确度。2概念的操作化 变量相对经验层次的测量而言，还是一种相对抽象的定义或界限，要对概念进行测量，就需要将抽象定义转化为可操作定义。操作定义就是通过具体的程序或指标来说明对变量的测量办法，可以使一些陈述变量关系的假说获得验证的机会，也便于今后同样的研究有所根据，有利于比较彼此的结果。确定操作定义的前提是厘清概念的抽象定义，然后就要注意把握分寸，既不能遗漏抽象定义中所确定的研究内容，又不能使各操作定义之间彼此具有互斥性，尽量避免操作定义之间出现交叉。3信度与效度

信度是指测量数据与结论的可靠性程度，即测量工具能否稳定的测量到它要测量的社会现象的程度。信度可以看作是系统性变异在测量到的总变异中所占的比例。X=T+O+B+E，测量变量的值x，t为真实值，o为其他变量的影响值，b为系统偏差，e为随机误差

信度的检验方式：1）重复测量：就相同变量用相同题器对同一群被调查对象前后测量两。2）对分测量：对同一概念设计A,B两组一一对应的测量题目、按题目的巍峨单双分成两半计分，在同一条件下对同一群调查对象进行测量，再根据各个人的这两个部分的总分，计算器相关系数就得到对分测量的信度，又称折半信度。3)复本测量：对相同的测量变量，设计两份类似的题器，并分别放在A B 两份问卷中，A用作原本，B作为副本。在调查中，让被调查者同时接受A B 两种方式的调查，然后根据调查结果计算其相关系数，就得到复本信度。4）主观评分法：要检查评分信度，可计算一个评分者的一组评分与另一个评分者的同一组评分的相同系数。

影响信度的因素：1）被调查者2)调查员3）测量内容4）测量环境和时间 效度

测量的效度有两方面的含义：一方面是所测量的指标内涵正是概念内涵，二者在内容上性质上是一致的。另一方面测量指标应该尽可能涵盖概念，二者在成都市应尽可能重合。效度计算

从上述的测量分变量的观点来看，效度就是在测量得分的总变量中，有所要测量的特质所造成的变异量多站的百分比，效度的检验方式----1）评价内涵效度：测量指标同我们所研究的概念内涵的相符程度，判定指标是否反映了概念的基本内容。2）确立效度标准：是被假设或被定义为有效的测量标准，他是已经使用过的、并在一定的范围内被一致判定为具有较高内涵效度的概念指标。3）测定结构效度概念内涵还表现在概念之间的关系上。考察结构效度是要了解测量工具是否反映了概念之间的关系，也就是说是否符合概念和命题的内部结构。4)内在效度于外在效度：测量是在具体时间、地点、对具体的调查对象所做的观测。如果在一项具体研究中，对上述三种效度（内涵效度、准则效度、结构效度）的检查没有发现问题的话，就可以认为这一研究具有内在效度，他的资料和结论可以有效的解答所研究的问题。

信度与效度的关系----1）信度低，效度不可能高2）信度高效度未必高3）效度低 信度有可能很高4）效度高，信度必然也高

三、抽样

1.所谓抽样就是按照一定的方式，从总体中抽取能代表总体的一部分元素，即样本，然后根据样本中所

含的信息对总体的状况进行估计和推断的过程。

2.概率抽样依据概率论的基本原理，按照随机的方式进行，他充分考虑等概率的原则，可以避免抽样过

程中的人为影响，可以对样本误差加以控制，以保证样本的代表性。概率抽样包括简单概率抽样、系统概率抽样、分层概率抽样、整体概率抽样、多段抽样的具体方法。

3.非概率抽样，主要是按照抽取样本的方便性、主观判断、主观意愿来选取研究对象，与概率抽样相比，其最大的区别是无法保证抽取样本的等概率性，对总体的代表性较差样本误差无法控制和估计。但是，许多情况下，非概率性抽样也具有一定的优势，尤其在一些探索性研究中，人们也常常采用他。从抽样的方式看