第一篇：私募基金合同企业版范本

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私募基金合同企业版范本

随着时代的进步，经济的发展，越来越多的人为了增值财产。纷纷进行投资，而说到基金，应该大家都十分熟悉。基金的分类很多，其中有一种叫私募基金。私募基金并非分法基金，它也是公募基金的其中一种，只是私募基金不对外公布，并非所有人能买到，下面我们来了解一下私募基金合同企业版范本内容。

私募基金合同范本

甲方：****实业总公司

地址：**市**区**街**号

电话：*********

手机：*********

法定代表人：*******

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身份证号码：***********************************************

乙方：**投资管理公司

地址：**市**区**街**号**大厦**楼**室

电话：*********

手机：*********

法定代表人：*******

身份证号码：***********************************************

甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：**************，资产金额为：********，证券经纪商为：***************，管理服务期限:******年**月**日至*******年**月**日。

甲方义务：

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1、提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方;

2、于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方;

3、合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益 计算方式：收益=(期末

资产-期初资产)/期初资产*100%;

4、合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方;若收益大于6%，则支付超出

6%的收益的25%的管理费给乙方;

5、保守乙方商业机密;

6、投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损;

甲方权利：

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1、对该账户资产盈亏享有知情权;

2、可以申请提前解除合同;

3、按期收回证券账户;

4、享有证券账户除去管理费之外的所有收益;

5、若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费;

乙方义务：

1、寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理;

2、若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。

3、对证券账户盈亏状况定期向甲方报告;

4、不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全;

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5、不承诺保底收益;

6、乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益;

乙方权利：

1、收取本合同规定费率的手续费;

2、收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费;

3、不承担证券账户的亏损;

本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内自愿签订;甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。

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甲方(签章)：

日期：______

乙方(签章)：

日期：______

投资的朋友应该对基金十分了解，那么大家知道什么是私募基金吗。私募基金其实也是公募基金的其中一种，只是私募基金的服务对象只是少数特定的投资者，它并不对外公布。私募基金的特点是投资更具隐蔽性，运作更灵活，具体可以参照文中的私募基金合同企业版范本。

 车祸私了保险公司要陪不

http://s.yingle.com/jt/667637.html

 外国人在中国车祸死亡赔偿标准(2018http://s.yingle.com/jt/667636.html

年) 出车祸没报警,怎么处理

http://s.yingle.com/jt/667635.html

 机动车交通事故责任纠纷中的过错如何认定 http://s.yingle.com/jt/667634.html

 交通事故起诉程序是什么样子的呢 http://s.yingle.com/jt/667633.html

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 雾霾天发生交通事故怎么担责

http://s.yingle.com/jt/667632.html

 违反治安管理啥情况可轻罚

http://s.yingle.com/jt/667631.html

 道路交通事故认定书是否必然具有法律效力 http://s.yingle.com/jt/667630.html

 交通事故责任认定全责认定规定(2018)的详细图解 http://s.yingle.com/jt/667629.html

 发生交通事故以后想要私了应该怎么处理 http://s.yingle.com/jt/667628.html

 交通事故保险理赔的法律法规规定(2018)2018最新有哪些 http://s.yingle.com/jt/667627.html

  摩托车逆行扣分吗 http://s.yingle.com/jt/667626.html 让救

护

车

闯

红

灯

扣

分

吗

http://s.yingle.com/jt/667625.html

 路边停车被贴罚单扣分吗

http://s.yingle.com/jt/667624.html

 醉酒驾驶取保候审后怎么办

http://s.yingle.com/jt/667623.html

  啤酒喝多少算酒驾 http://s.yingle.com/jt/667622.html 醉酒驾驶运营车要承担刑事责任吗 http://s.yingle.com/jt/667621.html

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 公交急刹车致乘客摔伤死亡谁负责 http://s.yingle.com/jt/667620.html

 车祸骨折后一般赔偿多少钱

http://s.yingle.com/jt/667619.html

  车辆超限如何处罚 http://s.yingle.com/jt/667618.html 交通法规定(2018)饮酒后驾驶机动车的怎么处罚 http://s.yingle.com/jt/667617.html

 没有事故认定书如何定责

http://s.yingle.com/jt/667616.html

  交通事故指的是什么 http://s.yingle.com/jt/667615.html 两次酒

驾

驾

驶

证

会

不

会

吊

销

http://s.yingle.com/jt/667614.html

 保险公司能否作为涉交强险交通事故案件的被告 http://s.yingle.com/jt/667613.html

 京昆高速交通事故已致17人死亡,交通事故赔偿标准(2018年)是什么 http://s.yingle.com/jt/667612.html

 超限超载新规定(2018)http://s.yingle.com/jt/667611.html

 2018最新追尾事故发生责任怎么划分

http://s.yingle.com/jt/667610.html

 2018深圳交通事故赔偿是什么样子的

http://s.yingle.com/jt/667609.html

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 酒后驾驶和醉酒驾驶的区别是什么 http://s.yingle.com/jt/667608.html

 对初次申领机动车驾驶证的机动车驾驶人有何特别规定 http://s.yingle.com/jt/667607.html

 事故致人死亡已经被谅解会不会被吊销驾照 http://s.yingle.com/jt/667606.html

  营运车辆保险计算器 http://s.yingle.com/jt/667605.html 未受伤的交

通

事

故

赔

多

少

钱

http://s.yingle.com/jt/667604.html

 交通事故责任认定书复议期限是多久 http://s.yingle.com/jt/667603.html

 醉酒驾被判刑6个月正常吗

http://s.yingle.com/jt/667602.html

 出高速收费站后逆行怎么处罚

http://s.yingle.com/jt/667601.html

 保险公司作为道路交通事故赔偿责任主体的确定标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667600.html

 交强险互碰自赔需要满足哪些条件 http://s.yingle.com/jt/667599.html

 交警责任认定书如何补办

http://s.yingle.com/jt/667598.html

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 给新司机安全驾车支五招

http://s.yingle.com/jt/667597.html

 坐出租车出事故谁担责怎么赔偿

http://s.yingle.com/jt/667596.html

 交通事故一方不配合处理怎么办

http://s.yingle.com/jt/667595.html

 开车打手机危害有多大

http://s.yingle.com/jt/667594.html

 交通事故责任方积极赔偿是否可以不追究刑事责任 http://s.yingle.com/jt/667593.html

 交通事故赔偿标准(2018年)2018年北京交通事故五级伤残赔偿金额是多少 http://s.yingle.com/jt/667592.html

 哪些情况下投保人可以投保短期机动车交通事故责任强制保险 http://s.yingle.com/jt/667591.html

 机动车未参加交强险出事后怎么办 http://s.yingle.com/jt/667590.html

 哪些情况下发生交通事故的不属于保险理赔范围 http://s.yingle.com/jt/667589.html

 车祸骨折一般赔多少,要赔哪些项目 http://s.yingle.com/jt/667588.html

 驾驶证扣分新规定(2018)http://s.yingle.com/jt/667587.html

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 交通事故罪与过失致人死亡罪的区别 http://s.yingle.com/jt/667586.html

 交强险的理赔期限规定(2018)是什么 http://s.yingle.com/jt/667585.html

 路边停车发生事故责任怎么划分

http://s.yingle.com/jt/667584.html

 公安部 中国保险监督管理委员会联合通知 3月起交强险费率与酒 http://s.yingle.com/jt/667583.html

 无证驾驶的处罚规定(2018)http://s.yingle.com/jt/667582.html

  车祸人死赔多少钱 http://s.yingle.com/jt/667581.html 闯红灯的处

罚

规

定

(2018)

有

哪

些

http://s.yingle.com/jt/667580.html

 车牌子吊了被交警抓到怎么办

http://s.yingle.com/jt/667579.html

  单方事故交强险赔吗 http://s.yingle.com/jt/667578.html 重大交通事故对方不私了法院会怎么判 http://s.yingle.com/jt/667577.html

  路好为何反而事故多 http://s.yingle.com/jt/667576.html 自愿达成调解协议可否申请司法确认 http://s.yingle.com/jt/667575.html

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 2018交通法规定(2018)违章停车扣分吗

http://s.yingle.com/jt/667574.html

 交通事故官司怎么打,交通事故诉讼时间是多久 http://s.yingle.com/jt/667573.html

 非机动车撞到机动车事故认定标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667572.html

 简易程序处理交通事故认定书签字后是否可以修改 http://s.yingle.com/jt/667571.html

 酒驾扣驾照还能开车吗

http://s.yingle.com/jt/667570.html

  工伤护理费谁出 http://s.yingle.com/jt/667569.html 临时牌照违章

停车需要

去处理吗

http://s.yingle.com/jt/667568.html

 无证驾驶出了交通事故怎么处罚

http://s.yingle.com/jt/667567.html

 车辆停运损失属于交通事故财产损失吗 http://s.yingle.com/jt/667566.html

 江苏省高级人民法院人体损伤致残程度鉴定标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667565.html

 交通事故赔偿如何确定营养费标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667564.html

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 酒驾和醉驾的判定标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667563.html

 交通事故调解的开始时间是什么时候 http://s.yingle.com/jt/667562.html

 液压制动系统常见故障的诊断与排除 http://s.yingle.com/jt/667561.html

 预防道路交通事故有效手段是什么 http://s.yingle.com/jt/667560.html

 第三者强制责任险属无责赔付

http://s.yingle.com/jt/667559.html

 陕西省2018年交通事故赔偿标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667558.html

 交通事故罪认定标准(2018http://s.yingle.com/jt/667557.html

年)是什么

 发生了特大交通事故应该如何处理 http://s.yingle.com/jt/667556.html

  工伤有没有误工费 http://s.yingle.com/jt/667555.html 2018年贵州省道路交通事故人身损害赔偿项目及计算标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667554.html

  电动车撞人保险赔吗 http://s.yingle.com/jt/667553.html 交通事

故

调

解

参

加

人

员

有

哪

些

http://s.yingle.com/jt/667552.html

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  交通事故诉讼时效 http://s.yingle.com/jt/667551.html 交通事故六级伤残赔偿标准(2018http://s.yingle.com/jt/667550.html

年) 交通事故处理方法有哪些

http://s.yingle.com/jt/667549.html

 酒后驾车会被扣多少分

http://s.yingle.com/jt/667548.html

  汽车八大方新技术 http://s.yingle.com/jt/667547.html 河南省交通事故八级伤残赔偿标准(2018年)http://s.yingle.com/jt/667546.html

 发生交通事故是私了好还是报警好 http://s.yingle.com/jt/667545.html

 单方事故报警处理要多久,怎么理赔 http://s.yingle.com/jt/667544.html

 我的安全行车经——一位优秀驾驶员的自述 http://s.yingle.com/jt/667543.html

 交通事故赔偿起诉书范本

http://s.yingle.com/jt/667542.html

 车祸骨裂要赔多少钱,算几级伤残 http://s.yingle.com/jt/667541.html

 醉驾致人死亡处罚 http://s.yingle.com/jt/667540.html

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 车辆出事故在4S店维修需要垫付吗

http://s.yingle.com/jt/667539.html

 交通事故意外死亡能私了吗

http://s.yingle.com/jt/667538.html

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第二篇：私募基金合同

私募基金合同(范文)

本合同由[]（投资人）与[]（投资管理人）于[]年[]月[]日签署于中国[]市[]区。

第一条 前言和释义

1.1 前言

1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；

2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。

1.2 释义

1.2.1 基金 []

1.2.2 投资人 []

1.2.3 投资管理人 []

1.2.4 投资行为 []

1.2.5 结算 []

第二条 基金的基本情况

2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。

2.2 类别本基金为契约型开放式基金。

2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。]

2.4 存续期限本基金存续期间为[三]年，自收到第一笔投资资金开始，到第三年的12月31日为止。

第三条 基金的管理

3.1 投资人的出资

3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：

（1）投资人初次投资或再投资时的出资；

（2）在每一结算结束后以分得的利润的再投资。

3.1.2 人民币[ 3 ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ 1 ]份。

3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[] 账号：[] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。

3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。

第四条 合同的当事人及权利义务

4.1 投资管理人姓名：[] 身份证号：[] 住所：

[] 出生年月：[] 联系电话：[]

4.2 投资管理人的权利与义务

4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。

4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。

4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。

4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算的分配方案。

4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。

4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。

4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。

4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

4.3 投资人：姓名：[] 身份证号：[] 住所：

[] 出生年月：[] 联系电话：[]

4.4 投资人的权利与义务

4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。

4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。

4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。

4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。

4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。

第五条 对外投资

5.1 投资范围

5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。

5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。

5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。

第六条 基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。

第七条 基金的费用及税收

7.1 基金的费用

7.1.1 基金费用的各类包括：

（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；

（2）基金的证券交易费用；

（3）基金的银行转账费用；

（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。

7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[]年费率计提。每[]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。

7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。

第八条 基金的收益与分配

8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算自1月1日起到12月31日止。第一个结算自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。

8.2 收益的分配每个结算结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算的分配方案。每个结算可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。

第九条 基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[]个月应编制一次账户的具体报告。

第十条 退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。

第十一条 基金合同的终止与基金财产的清算

11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：

（1）投资管理人决定终止；

（2）全体投资人一致要求终止；

（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。

第十二条 违约责任

12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。

第十三条 争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。

第十四条 其他事项

第三篇：私募基金合同一式几份

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私募基金合同一式几份

近年来随着资本市场的发展，理财产品越来越丰富。目前很多投资者都热衷于投资私募基金，以追求高收益。目前我国对私募基金方面的法律法规还不完善，这就要求投资者要认真签署基金合同，确保自身合法权益得到有效维护。那么私募基金合同一式几份？签署私募基金合同注意哪些条款？下面小编为普通投资者介绍下相关知识。

一、私募基金合同一式几份？

私募基金是指通过投资人和管理人签署一系列法律文件并藉以形成委托/受托管理法律关系的一种集合投资模式。由于信托制度在中国发展的不成熟和曲折经历，契约型PE受到证监会等部门的严格监管，需要履行有关审批和备案手续，并且法律法规对其有很多限制性规定，资金需第三方托管是其重要的规定之一。

在托管的过程中，由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方主体协作完成。基金份额持有人是基金的投资者；基金管理人根据基金合同，负责基金的募集、设立、投资、管理、退出与分配；基金托

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赢了网s.yingle.com 管人受托管理基金财产，监督基金管理人的投资运作。因此，合同一般是一式三份。反过来说，合同没有一式三份，没有托管资金的第三方签名、盖章的，说明没有第三方托管，资金很不安全，且操作不合规，建议不要参与。

二、投资者签署私募基金合同要注意哪些合同条款？

1、信托期限

和一般信托产品都有一个固定的期限不同，阳光私募基金一般不设固定的存续期限，只要产品的运行不触及终止条款，产品是长期运行的。

2、受益人

阳光私募基金在受益人的约定上，较其他类型的信托产品有特殊之处，那就是会有“一般受益人”和“特定受益人”。一般受益人是投资者自己，特定收益人是作为投资顾问的私募基金管理公司。这个条款的设计，是为了实现阳光私募基金的超额业绩分成。在信托产品给投资者带来收益的前提下，私募基金管理公司是可以和投资者按一定比例分享收益的。

3、信托单位净值的计算

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赢了网s.yingle.com 阳光私募基金和公募基金的共同点，是都有一个单位净值的概念，投资者按照单位净值来购买和赎回基金。阳光私募基金的净值=(信托计划资产总值-固定信托报酬-保管费-投资顾问管理费-浮动信托报酬-特定信托计划利益)/信托单位总份数。和公募基金单位起始净值为1元不同，阳光私募基金的单位起始净值一般为100元。

私募基金管理公司和信托公司公布的同一个产品、同一个时间的净值，是可能存在差别的，差别点在于是否将相关的费用扣除，信托公司公布的净值肯定是已经扣除了相关费用的可供交易的净值。

4、认购费

按照信托合同规定，投资者认购产品时，需要另外交纳信托资金一定比例的认购费用。认购费用的收入、支付对象及用途由信托公司来确定。如果私募基金的认购最低限额是300万元，认购费率是1%，则投资者认购的实际起点金额是303万元。

5、封闭期

和公募基金不同，阳光私募基金一般会设定一个封闭期，封闭期过后每月会设定一个产品开放日。封闭期不是通常意义上的公募基金首次发行、正式成立后的封闭期，而是指投资者自己购买基金后，有一个

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赢了网s.yingle.com 最短的持有期限制，这和基金已经成立的时间长度没有关系。

封闭期的长短，一般有3个月、6个月和1年。在封闭期内，无论私募基金的业绩是大幅上涨、还是有所下跌，投资者都不能卖出，但可以继续买入。

除了“封闭期”的约定，有些阳光私募基金还会设一个准封闭期，它是在过了封闭期之后的又一段期间。过了封闭期，投资者是可以每月卖出一次产品了。但如果还有一个准封闭期，投资者在此期间卖出产品，还会涉及赎回费用，一般费率是3%。

综上所述，投资者购买私募基金产品的时候，首先要同基金管理人签订私募基金合同。这个合同一式三份，投资者、基金管理人和托管人各一份。投资者要特别注意合同中关于信托期限、单位净值计算、封闭期、认购费、违约责任等方面的条款。以上就是小编总结归纳的私募基金合同一式几份的相关知识。

来源：（私募基金合同一式几份http://s.yingle.com/cm/308007.html）公司经营.相关法律知识

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第四篇：私募投资基金合同

编号：

私募投资基金合同

（适用于契约型非标准证券类、股权类和项目类）

基金份额持有人： 基金管理人：

基金托管人：上海浦东发展银行_____________分行

特别声明：托管人仅承担基金托管人职责，不参与基金的募集与销售，不负责基金的投资管理和风险管理，不承担对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

目录

一、前言...........................................................................................................................................1

二、释义...........................................................................................................................................1

三、声明与承诺...............................................................................................................................3

四、基金的基本情况.......................................................................................................................4

五、私募基金的募集.......................................................................................................................5

六、私募基金成立的备案...............................................................................................................7

七、私募基金的申购、赎回与转让...............................................................................................8

八、当事人及权利义务.................................................................................................................13 九基金份额持有人大会及日常机构.............................................................................................18

十、基金份额的登记.....................................................................................................................23

十一、基金的投资.........................................................................................................................24

十二、投资经理的指定与变更.....................................................................................................25

十三、基金的财产.........................................................................................................................25

十四、指令的发送、确认与执行.................................................................................................27

十五、基金财产的估值和会计核算.............................................................................................30

十六、基金的费用与税收.............................................................................................................32

十七、基金的收益分配.................................................................................................................33

十八、信息披露与报告.................................................................................................................34

十九、风险揭示.............................................................................................................................37

二十、基金合同的效力、变更、解除与终止.............................................................................39 二

十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二

十二、违约责任.........................................................................................................................42 二

十三、法律适用和争议的处理.................................................................................................43 二

十四、通知和送达.....................................................................................................................44 二

十五、其他事项.........................................................................................................................44

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

一、前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）和其他有关规定。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关规定募集。基金管理人已办结登记手续，并由中国基金业协会公示，但公示信息不构成对本基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的《_________基金合同》，以及对该合同做出的任何有效变更。

2、委托人/基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。

3、基金管理人：指__________________。

4、基金托管人：指上海浦东发展银行_______分行。

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

5、注册登记机构：指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理基金份额登记业务的机构。

6、外包服务机构：指接受基金管理人委托，进行注册登记、估值核算及信息披露等业务的第三方服务提供机构。

7、本基金、基金：指。

8、投资说明书：指《投资说明书》，内容包括基金概况、基金合同的主要内容、基金管理人与基金托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。

9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。

10、资金账户/托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。

11、基金财产/委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

12、基金资产总值：指本基金资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。

13、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。

14、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。

15、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和份额净值的过程。

16、初始销售期间：指基金合同及投资说明书中载明的基金初始销售期限，自基金份额发售之日起最长不超过1个月。

17、存续期：指本合同生效至终止之间的期限。

18、认购：指在基金初始销售期间，基金份额持有人按照本合同的约定购买本基金份额的行为。

19、申购：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定申请购买本基金份额的行为。

20、赎回：指在基金开放日，基金份额持有人按照本合同的规定要求将基金份额兑换为现金的行为。

21、违约赎回：指基金份额持有人在非合同约定的赎回开放日赎回基金的行为。

22、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回等业务的机构。

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

23、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

24、信息披露义务人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

三、声明与承诺

（一）基金份额持有人声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金份额持有人声明已充分理解本合同全文条款，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；基金份额持有人承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金份额持有人承认，基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是基金管理人的保证。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金份额持有人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解基金份额持有人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对基金份额持有人的财务状况进行了充分评估。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人保证在募集资金前已通过中国基金业协会登记备案，成为开展私募股权投资、创业投资等私募基金业务的机构，编号为：___________，中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。基金持有人认购前可去监管部门中国证券投资基金业协会查证基金管理人的资格。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。但基金托管人不负责基金的投资管理和风险管理，不承担

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

（四）本协议各方确认，本协议中有关托管的相关约定若与托管协议不一致的，具体的托管相关事宜以基金管理人与基金托管人签署的托管协议为准。

四、基金的基本情况

（一）基金名称：

______________________________________。

（二）基金的类别：

____________________________。

（三）基金的运作方式： □封闭式

□开放式，开放频率为________________。

（四）基金的投资目标和投资范围：

_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。

（五）基金的存续期限：

_________________________________________________________________________。

（六）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产不得低于万元人民币，且不得超过[ ]亿元人民币。

（七）基金份额的初始募集面值：人民币元。

（八）私募基金的结构化安排（如有）： _________________________________________________________________________。

（九）私募基金的托管事项（如有）：

本基金的托管人为： ___________________________________________。

（十）私募基金的外包事项（如有）：

本基金外包机构的名称：________________________________________________ __。在中国基金业协会登记编码（如有）；___________________________________________。

（十一）其他

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

除本合同另有约定外，基金应当设定为均等份额，每份基金份额具有同等的合法权益。

五、私募基金的募集

（一）基金份额的初始募集期间、募集方式、募集对象、投资人上限

1、初始募集期间

本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起_________________，具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。

2、募集方式

本基金由基金管理人以非公开募集的方式自行销售或委托基金销售机构进行募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

通过自行销售认购本基金份额的基金投资者应当将认购资金存入基金管理人专门开立的基金募集专用账户。具体的账户信息如下：

账户名称： 账户号： 开户行： 监督机构：

如基金管理人委托基金销售机构进行基金募集的，基金销售机构须在中国证监会取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员。

具体募集机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

3、募集对象

达到法律法规规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人，或经中国证监会认可的其他合格投资者。

4、募集投资者上限 不超过200人（含）。

（二）基金份额的认购和持有限额

认购资金应以货币形式交付。委托人在初始募集期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用），并可多次认购，初始募集期间追加认购金额应为1万元的整数倍。

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

（三）基金份额的认购费用

本基金的认购费为________________。

（四）初始募集期间的认购程序

1、基金管理人委托代理销售机构进行基金募集的，可以委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给基金管理人。

2、认购程序。基金份额持有人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各募集机构的具体规定为准。

3、认购申请的确认。

募集机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表募集机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且基金合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。

认购申请一经受理，不得撤销。

（五）初始募集期间投资人募集资金的管理

基金管理人应当将基金初始募集期间客户的资金存入专门账户，在基金初始募集行为结束前，任何机构和个人不得动用。基金募集期结束或停止销售时，基金管理人应在规定时间内将募集专用账户内的有效募集资金转入基金托管账户。

（六）基金份额的计算

1、本基金采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）／份额初始面值

2、认购金额的有效份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或者损失由基金财产承担。

（七）基金初始募集资金利息的处理方式

投资者认购金额（不含认购费）加计其在初始募集期间产生的利息在基金合同生效后折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（八）认购资金的交付

基金管理人不接受现金认购，投资者须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至私募基金的募集结算专用账户。并在备注中注明：“XX（投资者姓名）认购私募投资基金”。

基金募集资金自到达托管账户之日至基金开放日期间的活期存款利息，归属于基金财产。

（九）投资冷静期及回访确认

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

1、本基金设有时间为24小时的投资冷静期，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳全部认购基金的款项后开始计算，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

2、基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构在投资冷静期满后，应指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当形式进行投资回访，对投资人认购基金的相关行为进行确认，投资冷静期内进行的回访确认无效。

3、募集机构的回访应包括但不限于以下内容：

4、（一）确认受访人是否为投资者本人或机构；

5、（二）确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；

6、（三）确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；

7、（四）确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；

8、（五）确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；

9、（六）确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；

10、（七）确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；

11、（八）确认投资者是否知悉纠纷解决安排。

12、投资者在回访成功前有权解除基金合同，如投资者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理销售机构应在____工作日之内将全部认购款项退还给投资人。

13、未经回访成功，投资者缴纳的认购基金款项不得由募集结算专用账户划转至托管资金账户，基金管理人不得投资运作该认购基金款项。

六、私募基金成立的备案

（一）基金合同的签署方式

基金合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件，基金份额持有人为法人的，本合同需基金份额持有人加盖公章以及其法定代表人或授权代理人签字（或盖章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/负责人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章（或合同专用章）；基金份额持有人为自然人的，本合同需基金份额持有人本人签章或授权的代理人签章、基金管理人和基金托管人加盖公章（或合同专用章）以及双方法定代表人/负责人或授权代理人签字（或盖章）。

（二）基金成立的条件

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

本基金初始募集期限届满，符合下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

基金份额持有人人数不超过200人，基金的初始财产合计不低于[ ]万元人民币且不超过[ ]亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。

（三）基金的备案

初始募集期限届满，符合基金备案条件的，基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过中国基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会通过网站公示为私募基金办结备案手续。

（四）基金销售失败的处理方式

基金销售期限届满，不能满足上述条件的，基金管理人应当：

1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。

2、在基金销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

七、私募基金的申购、赎回与转让

（一）申购与赎回场所

本基金申购与赎回场所为直销机构（管理人）及/或管理人委托的代理销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理申购与赎回。具体销售机构名单、联系方式以本基金的《投资说明书》为准。

（二）申购与赎回的开放日和时间 本基金赎回开放日为。本基金申购开放日为。本基金申购与赎回开放时间为。

若中国证监会有新的规定，或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知基金份额持有人。

（三）申购与赎回的原则、方式、价格及程序等

1、“未知价”原则，即认购、申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）

2、“金额认购、申购与份额赎回”原则，即认购、申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的认购、申购与赎回申请可以在基金管理人规定的当日开放时间以内撤销，在当日开放时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回，以确定所适用的赎回费率及业绩报酬。

（四）申购与赎回的程序

1、基金份额持有人办理申购与赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各募集机构的具体规定为准。

2、申购与赎回申请的确认。

基金管理人应以交易时间结束前受理有效认购、申购与赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，销售机构受理认购、申购或赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了申购或赎回申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+1日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数不超过200人，则注册登记机构对申购申请全部予以确认。如将开放当日全部有效申购申请确认后，投资者总人数超过200人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原则确认申购申请，确保本基金的委托人数不超过200人，对未予确认的申购资金予以返还。

3、申购与赎回申请的款项支付。

认购、申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则认购、申购不成功，已交付的委托款项将退回基金份额持有人账户。投资者赎回申请成交后，基金管理人应按规定向基金份额持有人支付赎回款项，赎回款项在自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本合同和有关法律法规规定办理。

4、基金