“我来当一天监督员”系列活动

各部门参与排查梳理风险点情况汇总

一、机关党支部

（一）办公室

1.监督员：赵友梅

2.序号

风险岗位

风险点

办公室文秘

1.泄露公司秘密，造成公司损失

办公室印章管理

1.使用印章存在先使用，后审批行为

（二）财务部

1.监督员：岳永婷

2.序号

风险岗位

风险点

财务部负责人

1.受利益诱惑或其他非正常影响，部门管理不到位遵守财务管理制度意识下降的行为。

税务会计

1.随意改变税金的用途或虚报税金缴纳的行为；

2.虚报发票、发货或核算失实的行为。

成本会计

1.违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理的行为；

2.对存货盘点资料审核不严，导致盘盈、盘亏反应和处理时弄虚作假等行为。

管理会计

管理会计

1.对制度实施情况监督检查不够的行为；

2.故意泄露公司统计分析和预测工作的各种计划和资料，谋取不正当利益的行为。

出纳

1.出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符的行为；

2.印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等行为；

3.利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等行为。

（三）经营部

1.监督员：姜航

2.序号

风险岗位

风险点

质量跟销

1.收受客户方好处，对样品监管不到位，造成重大质量偏差

过磅员

1.收受客户方好处，过磅数据不准，对公司造成重大损失

（四）党委工作部

1.监督员：李岗

2.序号

风险岗位

风险点

党委工作部部长助理

不按规定报销费用，违规使用党费；截留、私吞上级下拨资金；党员党费未及时上缴。

纪检员

接受他人好处，监督不到位；协助、隐匿他人违纪违法证据；违规监督、越权监督。

工会干事

不按规定报销费用，违规使用工会经费；截留上级下拨资金；虚假列支费用进行报销

（五）安全环保部

1.监督员：马涛

2.序号

风险岗位

风险点

部门领导

1.对日常管理工作过程监督不规范、不及时；

2.对属下员工教育、监管不严，导致不廉洁行为出现；

3.利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋权私利；

4.违反工程招标规定，操纵工程招投标；

5.违反廉洁自律规定，接受外包单位请吃、贿赂；

6.外包单位资质审查不严格；

7.项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

化验员

1.工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险；

2.检验人员收受购买方贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验虚假，导致质量风险；

3.检验人员专业水平不高，导致的质量风险。

安全员

1.外包单位资质审查不严格；

2.对日常安全监管工作不到位，不及时；

3.对采购物资验收把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

4.不按规定处置废旧物资；

5.可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

地采测技术员

1.对技术资料审核不细致，出现差误或问题；

2.技术人员专业水平不高，导致技术资料错误；

3.技术人员收受外包单位贿赂、接受宴请或消费活动，对竣工验收不严格，造成资产损失；

4.对技术资料保密不严，导致技术资料外泄；

5.对外包单位日常技术监管不到位，不及时。

（六）矿山部

1.监督员：张菁华

2.序号

风险岗位

风险点

工区长

1.接受外包单位吃请送礼，出现违规操作的情况；

2.接受外销矿石厂家吃请送礼，出现违规操作的情况；

3.接受班组成员吃请送礼，工作中出现违规情况。

机剥负责人

1.接受材料供应商以及机械维修及售后服务人员吃请送礼，出现违规行为；

2.接受下属私下吃请送，工作中出现违规情况。

部门领导

1.接受外包及涉外单位私下吃请送礼情况，在工作中出现违规情况；

2.接受下属吃请送礼，在工作中出现违规情况。

4.采区取样员

接受外销矿石厂家吃请送礼，在取样中压低质量出现违规操作。

（七）产品加工部

1.监督员：李天明

2.序号

风险岗位

风险点

取样员

1.未严格按照取样程序和取样原则进行取样；

2.取样过程未按照规范进行，出现中无人取样或跳取情况；

3.取样员未严格记录当天所取样品，弄虚作假，给公司造成损失。

质量员

1.未能及时掌握生产质量、目标控制相关要求，对外包单位机械操作人员督促管理不严，影响各项质量指标完成；

2.没能做到日清月结、账目不清晰，统计数据弄虚作假，造成公司经济损失；

3.接受客户吃请，在工作中过程中借机向客户“吃、卡、拿、要”。