2022年审计合规工作总结

一、合规宣传活动

1.根据人行天津分行工作要求，4月15日在分公司范围内组织开展全民国家安全教育日反恐宣传教育活动；于6月份在分公司范围内组织开展全民禁毒宣传月活动；7月份在分公司范围内组织开展《反有组织犯罪法》主题宣传活动；9月份在分公司范围内开展反走私综合治理普法宣传月活动；9月份在分公司范围内开展反洗钱宣传月活动。

2.根据监管部门及总公司工作要求，于6月份在分公司范围内组织开展防范非法集资宣传月活动，并针对防范养老领域非法集资进行专题宣传；于9月份在分公司范围内组织开展金融联合教育宣传活动；于12月1日起开展为期10天的“学深悟透党的二十大精神，奋力谱写金融法治新篇章”金融法治宣传活动暨宪法宣传周活动；此外，根据宣传工作要求，分公司将扫黑除恶宣传工作纳入常态化宣传工作，持续巩固扫黑除恶专项斗争成果。

二、履职回避

根据监管部门员工履职回避工作要求，每季度对分公司员工履职回避情况开展自查，并按时上报自查结果。

三、自查自纠

1.为进一步加强审计监督成效，分公司于4月份在辖内开展了审计整改落实情况专项审计工作。

2.为切实做好防范和处置非法集资工作，分公司于6月开展了非法集资风险排查整治工作。

3.为构建乱象整治长效机制，巩固乱象整治成果，有效防范金融风险，分公司每半年开展一次非银领域乱象整治工作。

4.为健全公司内控制度体系，为分公司持续健康发展提供有力制度保障，分公司于8月份组织开展了制度梳理工作及制度学习工作。

5.为强化以人民为中心的发展思想，切实维护消费者合法权益，分公司于9月份开展了侵害个人信息权益乱象专项整治工作。

6.为严格落实公司“以合规为底线，坚持严控风险”的经营理念，分公司于9月份开展了合规管理强化年工作。

7.根据公司审计工作安排，分公司于11月份接受了总公司审计工作小组检查，针对审计发现的各类问题，分公司各相关部门进行了积极整改。

8.为及时发现分公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，于11月份对分公司内部控制管理进行了自我评价。

9.为有效管控分公司操作风险，降低和化解操作风险损失事件给公司带来的负面影响，分公司于12月份开展了操作风险损失事件收集工作。

四、制度的制定

1.为加强分公司法律事务管理与服务，提高分公司法律事务处理效率，分公司于8月份制定并下发了《天津分公司法律事务管理实施细则》（永津发〔2022〕47号）。

2.为进一步完善风险管理组织体系，明确分公司各部门风险管理职责，分公司于8月份制定并下发了《天津分公司风险管理办法》（永津发〔2022〕49号）。

五、基层团组织建设工作

为更好推进天津分公司团青工作，分公司团支部筹备组于8月4日成立，12月1日组织召开了天津分公司第一次团员大会，通过选举产生了共青团天津分公司支部第一届委员会。